西部证券股份有限公司
                  董事会风险控制委员会工作规则


                           第一章 总     则

    第一条   为了完善公司治理结构，提高西部证券股份有限公司（以下

简称“公司”）合规管理和风险管理的能力及水平，防范和化解经营风险，

根据《证券公司监督管理条例》、《证券公司治理准则》、《深圳证券交易所中

小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《西部

证券股份有限公司章程》及其他有关规定，公司设立董事会风险控制委员会
（以下简称“风险控制委员会”），并制订本规则。

    第二条   风险控制委员会是董事会设立的专门委员会，主要负责指导

公司合规管理和风险管理工作。风险控制委员会对董事会负责，并定期向董
事会提交工作报告。

    第三条   风险控制委员会下设风险控制办公室，具体机构设在风险管

理部，负责处理风险控制委员会日常事务。
                         第二章 人员组成

    第四条   风险控制委员会成员由 7 名董事组成，董事长、二分之一以

上独立董事或者三分之一以上董事可以提名风险控制委员会委员。

    第五条   风险控制委员会由董事长和其余 6 名委员组成，由董事会选

举产生。

    第六条   风险控制委员会设主席一名，由董事长担任，委员会主席负

责主持委员会工作。

    第七条   风险控制委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可

以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董

事会根据上述第四至第六条规定补足委员人数。
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                           第三章 职         责

    第八条    风险控制委员会的主要职责：

    （一） 对公司合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并

提出意见；

    （二） 对公司合规管理和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提

出意见；

    （三） 对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行

评估并提出意见；

    （四） 对需董事会审议的合规报告和风险评估报告进行审议并提出意

见；

    （五） 对需董事会审议的业务总规模方案及业务开展过程中的重大风

险事项进行评估并提出意见；

    （六） 审议公司年度风险管理政策及重大风险控制指标，听取风险控

制指标执行情况的报告，并对公司风险控制指标动态监控工作进行指导和

监督;
    （七） 审议公司在资金运作方面的风险控制情况，跟踪每月公司净资

本计算结果及风险控制指标，对公司风险状况进行定期评估并提出意见；

    （八） 公司章程规定的其他职责。
                         第四章 议事规则

    第九条   风险控制委员会原则上每三个月召开一次会议，临时会议由

风险控制委员会主席或三分之一（含）以上的委员提议召开。会议由委员会

主席召集和主持；委员会主席不能出席时，委托其他一名委员主持。

    第十条   风险控制委员会会议应由三分之二（含）以上的委员出席方

可举行；每一名委员有一票的表决权；会议作出决议，必须经全体委员的过

半数通过。

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       第十一条 风险控制委员会会议可以采取现场会议或通讯会议的方式召

开。

       第十二条 风险控制委员会认为必要时可邀请公司董事、监事及高级管

理人员列席会议。

       第十三条 风险控制委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合

理费用由公司承担。
                            第五章 工作程序

       第十四条 公司相关部门应配合并协助风险控制办公室做好风险控制

委员会会议的前期准备工作，提供有关书面材料。

       第十五条 风险控制委员会会议通知原则上应不迟于会议召开五日之

前，通过直接送达、电子邮件或者其他方式，送达全体委员和其他与会人员。

       情况紧急，需要尽快召开风险控制委员会临时会议的，可以通过电子

邮件、电话或者其他口头方式发出会议通知，但主持人应该在会上作出说

明。

       第十六条 书面会议通知应当至少包括以下内容：
       （一）会议的时间、地点；

       （二）会议的召开方式；

       （三）拟审议的事项；

       （四）会议材料；

       （五）联系人和联系方式。

       口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及情况紧急

需要召开风险控制委员会临时会议的说明。

       第十七条 风险控制委员会会议对提交会议的相关议案进行审议，会议

通过的事项，以书面形式报公司董事会审定。
       第十八条 风险控制委员会会议的召开程序、表决方式和形成的决议必


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须遵循有关法律、行政法规、规范性文件、《公司章程》及本规则的规定。

    第十九条 提交风险控制委员会会议审议的事项应当经全体参会委员充

分讨论并形成会议纪要。

    第二十条 风险控制委员会会议应当有记录，出席会议的委员和会议记

录人应当在会议记录上签名，会议记录由公司风险控制办公室存档保存。

    第二十一条 出席会议的人员对会议所议事项有保密义务，不得擅自披

露有关信息。
                            第六章 附则

    第二十二条 本规则未尽事宜，依照国家有关法律、行政法规、规范性

文件以及《公司章程》的有关规定执行。

    第二十三条 本规则由公司董事会负责解释和修订。

    第二十四条 本规则自董事会审议通过后生效。原《西部证券股份有限

公司董事会风险控制委员会工作规则》（西证董字[2013]8 号）同时废止。




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                                   附录

一、相关流程

    无

二、相关文件

    1    《证券公司监督管理条例》

    2    《证券公司治理准则》

    3    《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》

    4    《深圳证券交易所股票上市规则》

    5    《西部证券股份有限公司章程》               XBZQ PD5.2/01

三、相关记录
    无