证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2019-037
西部证券股份有限公司
关于 2018 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
根据中国证券监督管理委员会证监许可[2017]316号文《关于核准
西部证券股份有限公司配股的批复》，本公司以现有总股本
2,795,569,620股为基数，向全体股东每10股配售2.6股，即向原股东
配售726,848,101股。本公司已向原股东完成配售，原股东认购公司人
民币普通股706,270,150股，每股面值人民币1元，每股发行价格为人
民币6.87元，实际募集资金总额为人民币4,852,075,930.50元，扣除
证券承销费、保荐费及证券登记费共计人民币90,520,627.01元后，实
际收到募集资金为人民币 4,761,555,303.49元(以下简称“募集资
金”)，扣除公司自行支付的中介机构费和其他发行费用人民币
580,000.00元，募集资金净额人民币4,760,975,303.49元。募集资金
存入银行情况如下：
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开户银行 开户账号 存入资金金额
中国工商银行西安市东新街支行 3700012129200073179 711,555,303.49
中国建设银行西安市东新街支行 61050186500000000210 1,100,000,000.00
兴业银行西安分行营业部 456010100100663044 1,100,000,000.00
上海浦东发展银行西安分行营业部 72010153400000076 1,000,000,000.00
招商银行西安分行营业部 129902986610666 850,000,000.00
合 计 4,761,555,303.49
上述募集资金于 2017 年 4 月 11 日到位，已经信永中和会计师
事务所（特殊普通合伙）验证并出具XYZH/2017XAA30210号验资报告。
（二）本年度使用金额及年末余额
序号 项 目 金 额
1 2018 年 1 月 1 日募集资金余额 132,905,241.70
2 减：2018 年度募集资金使用款 135,734,164.80
3 加：利息收入扣除手续费净额 2,828,923.10
4 2018 年 12 月 31 日募集资金余额 0.00
截至 2018 年 12 月 31 日，所有募集资金已使用完毕。
二、募集资金投资项目投资金额的情况
依据《西部证券股份有限公司配股说明书》中关于募集资金运用
条款，本次配股募集资金总额不超过人民币 50 亿元，用于补充公司资
本金，优化公司业务结构，提升公司的持续盈利能力和风险抵御能力。
本次募集资金主要用于以下方面：
1、信用交易的融资融券和质押式回购业务不超过 30 亿元；
2、创新型自营业务不超过 15 亿元；
3、资产管理业务不超过 3 亿元；
4、信息系统建设不超过 1 亿元；
2
5、营业网点建设及国际业务发展不超过 1 亿元。
三、募集资金管理情况
为规范本公司募集资金的管理和运用，保护投资者的权益，依据
《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于进
一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所股票上
市规则》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》等相关法律、
法规、规范性文件的要求和《公司章程》的相关规定，并结合公司实
际，制定了《西部证券股份有限公司募集资金管理办法》，并经公司
第二届董事会第十九次会议审议通过。
2017年4月20日，本公司及本次发行保荐机构中泰证券股份有限公
司、中国工商银行股份有限公司西安北大街支行、中国建设银行股份
有限公司西安南大街支行、兴业银行股份有限公司西安分行、上海浦
东发展银行股份有限公司西安分行、招商银行股份有限公司西安分行
签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储。
四、 本年度募集资金实际使用情况
西部证券本年度实际使用募集资金135,734,164.80元（包含利息
收入扣除手续费净额），募集资金已使用完毕。截至2018年12月31日，
累计使用募集资金4,778,384,164.80元，募集资金使用情况对照表详
见本报告附件。
五、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
本年度本公司募集资金投资项目未发生变更。
六、 募集资金使用及披露中存在的问题
3
本公司募集资金不存在未按规定使用以及相关信息未及时、真实、
准确、完整披露的情况。
七、 其他
本报告经信永中和会计师事务所和公司内部审计。
特此公告。
西部证券股份有限公司董事会
2019年4月25日
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附件
西部证券股份有限公司募集资金使用情况对照表
募集资金总额 2018 年度投入募集资金总额
476,097.53 13,573.42
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额
477,838.42
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
承诺投资项目和超募资金投向 是否已变更 募集资金 调整后投 本期投 截至期末累 截至期末 项目达 本期 是否 项目可行
项目（含部分 承诺投资 资总额 入金额 计投入金额 投资进度 到预定 实现 达到 性是否发
变更） 总额 （1） (2) (3)＝ 可使用 的效 预计 生重大变
(2)/(1) 状态日 益 效益 化
期
承诺投资项目
补充资本金 ≦500000 477,838.42 ——
≦500000 13,573.42
其中：1、信用交易的融资融券和
否 ≦300000 300,000.00 100.00%
质押式回购业务 ≦300000 -
2、创新型自营业务 否 ≦150000 150,000.00 100.00%
≦150000 -
3、资产管理业务 否 ≦30000 ≦30000 9,738.42 100.00% 不适用 无
9,738.42
4、信息系统建设 否 ≦10000 ≦10000 8,100.00 100.00%
-
5、营业网点建设及国际业
否 ≦10000 ≦10000 10,000.00 100.00%
务发展 3,835.00
承诺投资项目小计 ≦500000 ≦500000 13,573.42 477,838.42 ——
超募资金投向小计 —
5
合计 ≦500000 ≦500000 13,573.42 477,838.42 —— -
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金用途及去向 截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金余额为 0
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
注：截至期末累计投入金额含利息收入扣除手续费后净额 1,740.89 万元
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