西部证券股份有限公司
              2020 年度独立董事述职报告

                             郭随英


    本人作为西部证券股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，
在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《证券公司监督管理条例》
等法律法规，以及《西部证券股份有限公司章程》（以下简称“公司
章程”）、《西部证券股份有限公司独立董事制度》的要求，勤勉尽责,
积极出席相关会议，认真审议董事会议案，审慎发表独立意见，切实
维护了公司整体利益和全体股东尤其是社会公众股股东的合法权益。
同时，公司对于独立董事的工作也给予了大力支持，无妨碍独立董事
独立性的情况发生。作为公司第五届董事会独立董事，现将本人 2020
年度履行职责情况报告如下：
    一、报告期内出席股东大会及董事会会议情况
     2020年度，本着勤勉尽责的态度，本人亲自出席了任期内公司
召开的全部董事会和担任的专业委员会会议，认真审阅会议相关资
料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，认为这些议案均未损害
全体股东，特别是中小股东的利益，为董事会的正确、科学决策发挥
了积极作用。2020年度，公司董事会、股东大会和专业委员会的召集、
召开程序符合法律规定，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了
相关的审批程序。本人对董事会、股东大会、专业委员会的各项议案
均投赞成票，无反对票及弃权票。
    2020年度公司召开了10次董事会，3次股东大会，本人出席会议
情况如下：

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                   出席董事会情况                     出席股东大会情况
召开董    应出席            通讯方
                   现场出            委托出   缺席   召开股东   出席股东大
事会次    董事会            式出席
                   席次数            席次数   次数   大会次数     会次数
  数        次数              次数
  10        10        6       4          0     0        3           3
       2020 年度公司召开审计委员会 9 次，其中本人任期内应出席 9
次，实际出席 9 次。
       2020 年度公司召开薪酬与考核委员会 3 次，其中本人任期内应
出席 3 次，实际出席 3 次。
       2020 年度公司召开风险控制委员会 3 次，其中本人任期内应出
席 3 次，实际出席 3 次。
       二、报告期内发表独立意见情况
       2020年，按照公司独立董事工作制度的要求，公司独立董事在认
真学习监管政策、加强调查研究的基础上，对公司提交董事会审议的
重大事项，在会前多渠道了解情况并独立、公正地发表独立意见，切
实履行了独立董事职责，发挥了独立董事的作用，维护了公司股东尤
其是中小股东的合法权益。共发表以下独立意见：
       1、关于公司计提2019年度资产减值准备的独立意见：
       2、关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担
保情况的专项说明和独立意见；
       3、关于公司《2019年度内部控制评价报告》的独立意见；
       4、关于公司2019年度利润分配预案的独立意见；
       5、关于公司董事会关于2019年度董事绩效考核和薪酬情况的专
项说明的独立意见；
       6、关于公司董事会关于2019年度高管人员绩效考核和薪酬情况
的专项说明的独立意见；
       7、关于公司预计2020年度日常关联交易的事前认可情况和独立
                                     2
意见；
   8、关于公司会计政策变更及财务报表列报调整的独立意见；
   9、关于聘请2020年度审计机构的事前认可和独立意见；
   10、关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的独立意见；
   11、关于公司非公开发行 A 股股票方案的事前认可和独立意见；
   12、关于公司非公开发行 A 股股票预案的独立意见；
   13、关于公司非公开发行 A 股股票构成关联交易暨签订附条件生
效的非公开发行股票认购协议的事前认可和独立意见；
   14、关于提请公司股东大会批准陕西投资集团有限公司免于以要
约收购方式增持公司股份的事前认可和独立意见；
   15、关于公司未来三年（2020—2022 年）股东回报规划的独立
意见；
   16、关于公司非公开发行股票摊薄即期回报的风险提示及填补措
施的独立意见；
   17、关于公司上海总部办公楼装修项目委托代建管理事项的事前
认可情况和独立意见；
   18、关于公司上海总部“晶耀商务广场”3 号楼办公场地局部对
外出租事项的事前认可和独立意见；
       19、关于公司新增日常关联交易预计的事前认可情况和独立意
见；
   20、关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担
保情况的专项说明和独立意见；
   21、关于调整公司非公开发行 A 股股票方案决议有效期的事前认
可和独立意见；
   22、关于公司计提2020年前三季度资产减值准备的独立意见；

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    23、关于公司新增日常关联交易预计的事前认可情况和独立意
见。
    三、报告期内日常工作情况
    1、多种途径掌握公司日常经营管理状况
    2020年度，公司独立董事积极参加历次董事会会议及专业委员会
会议了解公司经营管理情况。及时获取公司的经营管理状况及行业其
他相关信息；通过电子邮件或电话的形式与公司保持日常联系，不时
提出有关问题及要求提供相关资料。
    我认为，作为公司独立董事，能够通过多种途径和方式了解公司
经营管理状况，与公司的沟通渠道畅顺及时，不存在任何的障碍。
    2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
    报告期内，本人未对董事会议案及其他议案提出异议。
    3、切实保护中小股东合法权益
    2020年度，本人听取了相关人员对公司经营管理、关联交易等情
况的汇报,并通过主动调查获取做出决策所需要的信息和资料,及时
了解公司的日常经营状况和可能产生的经营风险。董事会会前认真审
阅会议资料,会上充分发表个人意见，积极有效地履行独立董事职责,
发挥独立作用，切实维护公司和中小股东的合法权益。
    本人认为：公司能够以股东利益为最高宗旨，努力提升经营业绩
和盈利能力，积极回报股东，制定的利润分配方案科学合理，报告期
内不存在损害中小股东合法权益的行为。
    4、其他事项
    2020 年度我作为独立董事没有单独提议召开董事会会议；也没
有独立聘请外部审计机构和咨询机构；依据公司各专门委员会工作规
则履行职责，发挥了对董事会科学决策的支持和监督作用。

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    四、个人联系方式
    电子邮箱：guosuiying@xbmail.com.cn
    以上是我在 2020 年度履行职责情况的汇报，在今后的履职过程
中，我将按照相关法律法规的规定和要求，谨慎、认真、勤勉、忠实
地履行独立董事职务，利用自己的专业知识和经验为公司决策服务，
对董事会决议事项发表独立、客观意见，进一步提高公司科学决策水
平、切实维护公司整体利益，切实维护股东合法权益。




                                         述职人：郭随英

                                         二〇二一年四月




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