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公司公告

西部证券:关于召开2020年度股东大会的提示性公告2021-05-11  

                         证券代码:002673     证券简称:西部证券   公告编号:2021-027


                    西部证券股份有限公司
          关于召开2020年度股东大会的提示性公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,

没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



     西部证券股份有限公司(以下简称“公司”)于2021年4月21日

 在《中国证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网

 (www.cninfo.com.cn)披露了《西部证券股份有限公司关于召开2020

 年度股东大会的通知》,定于2021年5月13日以现场表决与网络投票

 相结合的方式召开公司2020年度股东大会。为保护投资者合法权益,

 方便公司股东行使表决权,特将本次股东大会有关事项提示如下:

     一、召开会议的基本情况

     1、股东大会届次:西部证券股份有限公司2020年度股东大会。

     2、召集人:公司董事会。

     2021年4月20日,公司第五届董事会第二十一次会议审议通过了

 《关于提请审议召开西部证券股份有限公司2020年度股东大会的提

 案》。

     3、会议召开的合法、合规性:本次股东大会会议的召开符合《公

 司法》和《公司章程》的有关规定。
    4、会议召开的日期、时间

   (1)现场会议召开时间:2021年5月13日14:00

   (2)网络投票时间:2021年5月13日

    其中,通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为:

2021年5月13日9:15-9:25, 9:30-11:30和13:00-15:00;通过深圳证

券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2021年5月13日

9:15-15:00。

    5、会议召开方式:现场投票与网络投票相结合的方式。

    公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统

(http://wltp.cninfo.com.cn)向公司股东提供网络形式的投票平

台,股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

    6、投票规则:公司股东只能选择现场投票和网络投票方式中的

一种。采用网络投票方式的股东,同一表决权通过深圳证券交易所交

易系统和深圳证券交易所互联网投票系统重复投票的,以第一次有效

投票结果为准。

    7、融资融券、转融通、约定购回业务账户的投票程序

    涉及融资融券、转融通、约定购回业务相关账户和深股通投资者

的投票,应按照《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细

则(2020年修订)》等有关规定执行。

    8、深股通投资者的投票程序

    由于公司股票是深股通股票,通过依法交易深股通股票成为公司

股东的境外投资者对本次股东大会议案进行网络投票的,由香港中央
结算有限公司作为股票名义持有人参与股东大会网络投票。相关人员

应按照深圳证券交易所《香港中央结算有限公司参与深股通上市公司

网络投票实施指引》的规定执行。

    9、股权登记日:2021年5月7日

    10、会议出席对象:

    (1)截至2021年5月7日下午收市时在中国证券登记结算有限责

任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述股东均有权以本

通知公布的方式出席本次会议和参加表决。不能亲自出席现场会议的

股东可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决,该股东代理人

不必是本公司股东。

    (2)本公司董事、监事和高级管理人员。

    (3)本公司聘请的律师。

    11、现场会议召开地点:西安市东新街319号8幢西部证券股份有

限公司二楼会议室。

    二、会议审议事项

    1、关于提请审议公司《2020 年度董事会工作报告》的提案;

    本议案经公司第五届董事会第二十一次会议审议通过,内容详见

2021 年 4 月 21 日刊登于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的公司

《2020 年度董事会工作报告》。

    2、关于提请审议公司《2020 年度监事会工作报告》的提案;

    本议案经公司第五届监事会第十二次会议审议通过,内容详见

2021 年 4 月 21 日刊登于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的公司
《2020 年度监事会工作报告》。

    3、关于提请审议公司《2020 年年度报告》及其摘要的提案;

    本议案经公司第五届董事会第二十一次会议审议通过,全文内容

详见 2021 年 4 月 21 日刊登于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的

公司《2020 年年度报告》,摘要内容详见 2021 年 4 月 21 日刊登于《中

国证券报》 证券时报》证券日报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)

的公司《2020 年年度报告摘要》。

    4、关于提请审议公司 2020 年度利润分配预案的提案;

    本议案经公司第五届董事会第二十一次会议审议通过,内容详见

2021 年 4 月 21 日刊登于《中国证券报》《证券时报》《证券日报》及

巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的公司《第五届董事会第二十一

次会议决议公告》。

    5、关于提请审议公司 2021 年度自有资金投资业务规模及风险限

额指标的提案;

    本议案经公司第五届董事会第二十次会议审议通过,内容详见

2021 年 3 月 17 日刊登于《中国证券报》《证券时报》《证券日报》及

巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的公司《第五届董事会第二十次

会议决议公告》。

    6、关于提请审议公司发行债务融资工具一般性授权的提案;

    本议案经公司第五届董事会第二十次会议审议通过,内容详见

2021 年 3 月 17 日刊登于《中国证券报》《证券时报》《证券日报》及

巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的公司《第五届董事会第二十次
会议决议公告》。

    7、关于提请审议公司预计 2021 年度日常关联交易的提案(相关

关联方股东回避表决);

    本议案经公司第五届董事会第二十一次会议审议通过,内容详见

2021 年 4 月 21 日刊登于《中国证券报》《证券时报》《证券日报》及

巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的公司《关于预计 2021 年度日常

关联交易的公告》。

    本议案需逐项表决。相关关联方股东应回避表决,亦不得接受其

他股东委托进行投票。

    8、关于提请审议公司聘请 2021 年度审计机构的提案;

    本议案经公司第五届董事会第二十一次会议审议通过,内容详见

2021 年 4 月 21 日刊登于《中国证券报》《证券时报》《证券日报》及

巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的公司《关于拟变更会计师事务

所的公告》。

    9、听取公司《董事会关于 2020 年度董事绩效考核和薪酬情况的

专项说明》(非表决事项);

    本议案经公司第五届董事会第二十一次会议审议通过,内容详见

2021 年 4 月 21 日刊登于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的公司

《董事会关于 2020 年度董事绩效考核和薪酬情况的专项说明》。

    10、听取公司《监事会关于 2020 年度监事绩效考核和薪酬情况

的专项说明》(非表决事项);

    本议案经公司第五届监事会第十二次会议审议通过,内容详见
  2021 年 4 月 21 日刊登于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的公司

  《监事会关于 2020 年度监事绩效考核和薪酬情况的专项说明》。

         11、听取公司《董事会关于 2020 年度高管人员绩效考核和薪酬

  情况的专项说明》(非表决事项);

         本议案经公司第五届董事会第二十一次会议审议通过,内容详见

  2021 年 4 月 21 日刊登于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的公司

  《董事会关于 2020 年度高管人员绩效考核和薪酬情况的专项说明》。

         12、听取公司《2020 年度独立董事述职报告》(非表决事项)。

         本议案经公司第五届董事会第二十一次会议听取,内容详见2021

  年4月21日刊登于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的公司《2020

  年度独立董事述职报告》。

         本次股东大会所提议案均对中小投资者的表决单独计票。中小投

  资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合并持

  有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

         上述议案属于公司股东大会职权范围,不违反相关法律、法规和

  《公司章程》的规定,审议事项合法、完备。

         三、本次会议议案编码
                                                                 备注
议案编码                        议案名称                      该列打勾的栏

                                                              目可以投票

  100      总议案:所有议案                                       √

  1.00     关于提请审议公司《2020年度董事会工作报告》的提案       √

  2.00     关于提请审议公司《2020年度监事会工作报告》的提案       √
3.00     关于提请审议公司《2020年年度报告》及其摘要的提案           √

4.00     关于提请审议公司2020年度利润分配预案的提案                 √

         关于提请审议公司2021年度自有资金投资业务规模及风险
5.00                                                                √
         限额指标的提案

6.00     关于提请审议公司发行债务融资工具一般性授权的提案           √

                                                                √作为投票
         关于提请审议公司预计2021年度日常关联交易的提案(逐项
7.00                                                            对象的子议
         表决)
                                                                案数:(4)
         公司及子公司与陕西投资集团有限公司及其控制企业之间
7.01                                                                √
         的关联交易

         公司及子公司与上海城投控股股份有限公司及其控制企业
7.02                                                                √
         之间的关联交易

7.03     公司及子公司与西部信托有限公司之间的关联交易               √

7.04     公司及子公司与其他关联方之间的关联交易                     √

8.00     关于提请审议公司聘请2021年度审计机构的提案                 √

       四、现场会议登记方法

       1、登记方式:现场登记、通过信函或传真方式登记,公司不接

受电话方式登记。采用信函或传真方式登记的,登记时间以收到传真

或信函时间为准。

       2、登记时间:2021年5月12日(星期三)9:00至17:00。

       3、登记地点:西安市东新街319号8幢西部证券证券事务部

       邮政编码:710004

       传真:029-87406259

       4、登记手续:
    自然人股东应出示本人身份证、持股凭证和证券账户卡;自然人

股东委托他人出席会议的,受托人应出示本人身份证、委托人身份证

复印件、授权委托书、持股凭证和证券账户卡。

    法人股东出席会议的,应出示法定代表人身份证、法人股东单位

的营业执照复印件(加盖公章)和持股凭证;法人股东委托代理人出

席会议的,代理人应出示本人身份证、法人股东单位的营业执照复印

件(加盖公章)、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书

和持股凭证。

    5、会期预计半天、费用自理。

    6、联系人:贾咏斐   李逸潇

       电   话:029-87406171

       传   真:029-87406259

    7、发传真进行登记的股东,请在传真上注明联系电话,并在参

会时携带授权书等原件,转交会务人员。

    五、参加网络投票的具体操作流程

   在本次会议上,股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网

投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)参加投票。网络投票的具

体操作流程详见附件1。

   六、备查文件

    西部证券股份有限公司第五届董事会第二十次会议决议;

    西部证券股份有限公司第五届董事会第二十一次会议决议;

    西部证券股份有限公司第五届监事会第十二次会议决议;
深交所要求的其他文件。



附件:

   1、参加网络投票的具体操作流程

   2、西部证券股份有限公司2020年度股东大会授权委托书




                          西部证券股份有限公司董事会

                                   2021年5月10日
附件1:

              参加网络投票的具体操作流程



   一、网络投票的程序

    1、投票代码:362673。

    2、投票简称:“西证投票”。

    3、填报表决意见:同意、反对、弃权。

    4、股东对总议案进行投票,视为对所有议案表达相同意见。

    股东对总议案与具体议案重复投票时,以第一次有效投票为准。

如股东先对具体议案投票表决,再对总议案投票表决,则以已投票表

决的具体议案的表决意见为准,其他未表决的议案以总议案的表决意

见为准;如先对总议案投票表决,再对具体议案投票表决,则以总议

案的表决意见为准。

   二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

   1、投票时间:2021年5月13日的交易时间,即9:15-9:25,9:30-11:30

和13:00-15:00。

    2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

   三、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序

    1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年5月13日9:15-

15:00。

    2、股东通过互联网投票系统进行网络投票,需按照《深圳证券

交易所投资者网络服务身份认证业务指引(2016年修订)》的规定办
理身份认证,取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。

具体的身份认证流程可登录互联网投票系统

http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

    3、股东根据获取的服务密码或数字证书,可登录

http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系

统进行投票。
附件2:




           西部证券股份有限公司2020年度股东大会

                             授权委托书


委托人/股东单位:
委托人持股数:
委托人身份证号/股东单位营业执照号:
委托人股东账号:
受托人姓名:
受托人身份证号:



       兹委托上述受托人代为出席于2021年5月13日召开的西部证券股
份有限公司2020年度股东大会现场会议。委托权限为:出席西部证券
股份有限公司2020年度股东大会,依照下列指示对大会审议议案行使
表决权,并签署会议记录等与西部证券股份有限公司2020年度股东大
会有关的所有法律文件。此授权委托书的有效期限:自签发之日起至
西部证券股份有限公司2020年度股东大会结束之日止。

                                           备注

 议案                                     该列打勾
                       议案名称                      同意   反对   弃权
 编码                                     的栏目可

                                           以投票


 100     总议案:所有议案                   √
         关于提请审议公司《2020年度董事会工作
 1.00                                               √
         报告》的提案

         关于提请审议公司《2020年度监事会工作
 2.00                                               √
         报告》的提案
         关于提请审议公司《2020年年度报告》及
 3.00                                               √
         其摘要的提案

         关于提请审议公司2020年度利润分配预案
 4.00                                               √
         的提案

         关于提请审议公司2021年度自有资金投资
 5.00                                               √
         业务规模及风险限额指标的提案

         关于提请审议公司发行债务融资工具一般
 6.00                                               √
         性授权的提案

         关于提请审议公司预计2021年度日常关联 √作为投票对象的子议案数:
 7.00
         交易的提案(逐项表决)                 4
         公司及子公司与陕西投资集团有限公司及
 7.01                                               √
         其控制企业之间的关联交易

         公司及子公司与上海城投控股股份有限公
 7.02                                               √
         司及其控制企业之间的关联交易

         公司及子公司与西部信托有限公司之间的
 7.03                                               √
         关联交易
         公司及子公司与其他关联方之间的关联交
 7.04                                               √
         易

         关于提请审议公司聘请2021年度审计机构
 8.00                                               √
         的提案

附注:
    1、委托人对受托人行使表决权的指示,请在上列表格中“同意”、“反对”、
“弃权”所对应的空格内选择一项打“√”,只能选择一项,多选无效。

    2、若委托人未作具体指示或作出的指示无效的,视为全权委托,受托人可

酌情行使表决权。
3、委托人为法人单位股东的,应加盖法人单位印章。




                    委托人签名/委托单位盖章:

                    委托单位法定代表人(签名或盖章):



                                             年   月   日