证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2021-031
西部证券股份有限公司
关于非公开发行股份解除限售上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没
有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售股份的数量为 607,354,838 股，占公司总股本的
13.59%；
2、本次解除限售股份可上市流通的日期为 2021 年 7 月 19 日（星期一）。
一、本次解除限售股份的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准西部证券股份有限公司非公开
发行股票的批复》（证监许可[2020]3022 号）核准，西部证券股份有限公
司（以下简称“公司”或“西部证券”）向 16 名投资者非公开发行人民币
普通股（A 股）共计 967,741,935 股，具体发行情况如下：
序号 发行对象 认购股数（股） 认购金额（元） 锁定期（月）
1 陕西投资集团有限公司 360,387,097 2,793,000,001.75 60
2 西安投资控股有限公司 19,354,838 149,999,994.50 6
3 李怡名 70,451,618 546,000,039.50 6
4 第一创业证券股份有限公司 30,838,709 238,999,994.75 6
5 中信证券股份有限公司 57,161,290 442,999,997.50 6
6 永安财产保险股份有限公司 19,354,838 149,999,994.50 6
7 中国银河证券股份有限公司 18,064,516 139,999,999.00 6
8 陕西金资基金管理有限公司 18,064,516 139,999,999.00 6
9 信达资本管理有限公司 18,064,516 139,999,999.00 6
10 财通基金管理有限公司 100,258,063 776,999,988.25 6
11 中信建投证券股份有限公司 54,193,548 419,999,997.00 6
12 上海金珀资产管理有限公司 18,193,548 140,999,997.00 6
13 童小林 18,064,516 139,999,999.00 6
14 宁波东方电缆股份有限公司 18,064,516 139,999,999.00 6
15 长安汇通投资管理有限公司 129,032,258 999,999,999.50 6
16 中欧基金管理有限公司 18,193,548 140,999,997.00 6
合计 967,741,935 7,499,999,996.25 -
本次非公开发行股份 967,741,935 股已在中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司办理完成登记手续，并于 2021 年 1 月 19 日在深圳证券交
易所上市。本次非公开发行股份完成后公司总股本由 3,501,839,770 股增
至 4,469,581,705 股。本次非公开发行股份完成后至本公告披露日，公司
未发生配股、送股、公积金转增股份等事项，公司总股本未发生变化。
二、申请解除限售的股东所作出的相关承诺及其履行情况
1、申请解除限售股东的承诺
本次申请解除股份限售的 15 名股东承诺其所认购的公司本次非公开
发行股票自上市之日起 6 个月内不予转让。
2、股份锁定承诺的履行情况
截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了承诺，
不存在违背相关承诺的情形。
3、资金占用及违规担保
截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占
用公司资金的情形，也不存在公司对其提供违规担保等损害公司利益行为
的情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份可上市流通日期为 2021 年 7 月 19 日（星期一）；
2、本次解除限售股份数量为 607,354,838 股，占公司总股本的 13.59%；
3、本次申请解除股份限售的股东人数为 15 名，证券账户总数为 66 户，
具体情况如下：
本次解除限
本次解除限
股东名称 持股数量 售股份占总
序号 证券账户名称 售股份数量
（发行对象） （股） 股本比例
（股）
（%）
西安投资控股
1 西安投资控股有限公司 19,354,838 19,354,838 0.43
有限公司
2 李怡名 李怡名 70,451,618 70,451,618 1.58
第一创业富盈精选定增单一资产管理计划 1,290,322 1,290,322 0.03
第一创业富享精选定增单一资产管理计划 1,419,354 1,419,354 0.03
第一创业富荣精选定增单一资产管理计划 1,290,322 1,290,322 0.03
第一创业富安精选定增单一资产管理计划 2,580,645 2,580,645 0.06
第一创业证券
3 第一创业富华精选定增单一资产管理计划 1,548,387 1,548,387 0.03
股份有限公司
第一创业富阔精选定增单一资产管理计划 1,290,322 1,290,322 0.03
第一创业富喜精选定增集合资产管理计划 18,838,709 18,838,709 0.42
第一创业富显精选定增集合资产管理计划 2,580,648 2,580,648 0.06
小计 30,838,709 30,838,709 0.69
42,967,742 42,967,742 0.96
中信证券股份 中信证券股份有限公司
4 14,193,548 14,193,548 0.32
有限公司
小计 57,161,290 57,161,290 1.28
永安财产保险
5 永安财产保险股份有限公司 19,354,838 19,354,838 0.43
股份有限公司
中国银河证券
6 中国银河证券股份有限公司 18,064,516 18,064,516 0.40
股份有限公司
陕西金资基金 陕西金资基金管理有限公司-金资丰益一号私
7 18,064,516 18,064,516 0.40
管理有限公司 募股权投资基金
信达资本管理
8 信达资本管理有限公司 18,064,516 18,064,516 0.40
有限公司
财通基金汇通 1 号单一资产管理计划 1,612,904.00 1,612,904 0.04
财通基金壹海明珠玉泉 1015 号单一资产管理
774,193.00 774,193 0.02
计划
财通基金玉泉 991 号单一资产管理计划 9,032,258.00 9,032,258 0.20
财通基金管理
9
有限公司 财通基金安吉 171 号单一资产管理计划 1,935,483.00 1,935,483 0.04
财通基金安吉 178 号单一资产管理计划 1,290,323.00 1,290,323 0.03
财通基金安吉 180 号单一资产管理计划 1,290,323.00 1,290,323 0.03
财通基金安吉 181 号单一资产管理计划 1,290,323.00 1,290,323 0.03
财通基金安吉 176 号单一资产管理计划 1,290,323.00 1,290,323 0.03
财通基金安吉 177 号单一资产管理计划 3,870,968.00 3,870,968 0.09
财通基金安吉 179 号单一资产管理计划 1,354,838.00 1,354,838 0.03
财通基金安吉 183 号单一资产管理计划 1,290,322.00 1,290,322 0.03
财通基金安吉 185 号单一资产管理计划 1,290,323.00 1,290,323 0.03
财通基金安吉 186 号单一资产管理计划 1,935,484.00 1,935,484 0.04
财通基金安吉 188 号单一资产管理计划 4,258,064.00 4,258,064 0.10
财通基金安吉 189 号单一资产管理计划 1,290,323.00 1,290,323 0.03
财通基金安吉 190 号单一资产管理计划 1,290,323.00 1,290,323 0.03
财通基金安吉 191 号单一资产管理计划 1,290,323.00 1,290,323 0.03
财通基金安吉 192 号单一资产管理计划 1,290,323.00 1,290,323 0.03
财通基金玉泉 1002 号单一资产管理计划 129,032.00 129,032 0.00
财通基金晨东 1 号单一资产管理计划 129,032.00 129,032 0.00
财通基金博永宏域三号单一资产管理计划 90,323.00 90,323 0.00
财通基金玉泉添鑫 2 号单一资产管理计划 39,225,805.00 39,225,805 0.88
财通基金恒泰证券定增 2 号单一资产管理计
6,387,096.00 6,387,096 0.14
划
财通基金玉泉定增 1388 号单一资产管理计划 129,032.00 129,032 0.00
财通基金安吉 182 号单一资产管理计划 6,709,677.00 6,709,677 0.15
财通基金安吉 175 号单一资产管理计划 1,290,323.00 1,290,323 0.03
财通基金深融 1 号单一资产管理计划 129,032.00 129,032 0.00
中国人寿保险（集团）公司委托财通基金管
1,290,323.00 1,290,323 0.03
理有限公司定增组合
财通基金玉泉 20 号单一资产管理计划 645,161.00 645,161 0.01
财通基金玉泉 908 号单一资产管理计划 645,161.00 645,161 0.01
财通基金财信长盈 1 号单一资产管理计划 1,032,258.00 1,032,258 0.02
财通基金安吉 102 号单一资产管理计划 645,161.00 645,161 0.01
财通基金天禧定增 15 号单一资产管理计划 129,032.00 129,032 0.00
财通基金聚益定增分级 2 号集合资产管理计
258,065.00 258,065 0.01
划
财通基金玉泉 963 号单一资产管理计划 64,516.00 64,516 0.01
财通内需增长 12 个月定期开放混合型证券投
2,619,355.00 2,619,355.00 0.06
资基金
财通多策略精选混合型证券投资基金 129,032.00 129,032.00 0.00
财通景气行业一年封闭运作混合型证券投资
387,097.00 387,097.00 0.01
基金
财通可持续发展主题混合型证券投资基金 129,032.00 29,032.00 0.00
财通多策略福享混合型证券投资基金 258,065.00 258,065.00 0.01
财通量化价值优选灵活配置混合型证券投资
129,032.00 129,032.00 0.00
基金
小计 100,258,063 100,258,063 2.24
中信建投证券
10 中信建投证券股份有限公司 54,193,548 54,193,548 1.21
股份有限公司
上海金珀资产 上海金珀资产管理有限公司-金珀 14 号私募
11 18,193,548 18,193,548 0.41
管理有限公司 证券投资基金
12 童小林 童小林 18,064,516 18,064,516 0.40
宁波东方电缆
13 宁波东方电缆股份有限公司 18,064,516 18,064,516 0.40
股份有限公司
长安汇通投资
14 长安汇通投资管理有限公司 129,032,258 129,032,258 2.89
管理有限公司
中欧基金国寿股份均衡股票型组合单一资产
3,032,258 3,032,258 0.07
管理计划（可供出售）
中国太平洋人寿股票主动管理型产品（个分
2,387,097 2,387,097 0.05
中欧基金管理 红）委托投资
15 交通银行股份有限公司－中欧责任投资混合
有限公司 11,754,838 11,754,838 0.26
型证券投资基金
天安人寿权益型单一资产管理计划 1,019,355 1,019,355 0.02
小计 18,193,548 18,193,548 0.41
合计 607,354,838 607,354,838 13.59
四、本次解除限售后股本结构变动情况
本次限售股份上市流通前 本次变动增减 本次限售股份上市流通后
股份性质
数量（股） 比例（%） （+，-）（股） 数量（股） 比例（%）
有限售条件股份 967,741,935 21.65 -607,354,838 360,387,097 8.06
无限售条件股份 3,501,839,770 78.35 +607,354,838 4,109,194,608 91.94
总股本 4,469,581,705 100.00 - 4,469,581,705 100.00
五、保荐机构的核查意见
经核查，公司保荐机构中泰证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）
认为：
西部证券本次解除限售股份的股东履行了非公开发行股票时作出的股
份锁定承诺；西部证券本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《中
华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上
市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律法规和规范
性文件的要求；西部证券对上述信息的披露真实、准确、完整。因此，保
荐机构对西部证券本次非公开发行股票解除限售上市流通事项无异议。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请表；
2、限售股份上市流通申请书；
3、股份结构表和限售股份明细表；
4、保荐机构出具的核查意见。
特此公告。
西部证券股份有限公司董事会
2021 年 7 月 15 日
