证券代码：002673     证券简称：西部证券     公告编号：2021-047




                   西部证券股份有限公司
         2021年第一次临时股东大会决议公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，

没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    ★特别提示：
    1、本次股东大会不存在否决议案的情形。
    2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。

    3、为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东大会决
议的重大事项的参与度，本次股东大会采用中小投资者单独计票。中

小投资者是指以下股东以外的其他股东：上市公司的董事、监事、高
级管理人员；单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东。
    4、议案1.00为特别决议事项，获得出席本次会议的股东所持表

决权的三分之二以上通过。


    一、会议召开和出席情况

    1、西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）2021年第一次
临时股东大会以现场表决与网络表决相结合的方式召开。
    （1）本次股东大会现场会议于2021年10月13日14:30在西安市东
新街319号8幢西部证券股份有限公司二楼会议室召开。
    （2）本次股东大会网络投票时间为：
    通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2021年10
月13日9:15-9:25, 9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所

互联网投票系统进行投票的具体时间为2021年10月13日9:15-15:00。
    2、本次会议由公司董事会召集，公司董事长徐朝晖女士主持，

公司董事会在《中国证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯
网（www.cninfo.com.cn）刊登了《西部证券股份有限公司关于召开
2021年第一次临时股东大会的通知》。会议召集、召开程序符合《公

司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指
引》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，会议合

法合规。
    3、通过现场和网络投票的股东74人，代表股份2,286,714,357
股，占上市公司总股份的51.1617％，其中：

    （1）通过现场投票的股东6人，代表股份2,244,618,626股，占
上市公司总股份的50.2199％；
    （2）通过网络投票的股东68人，代表股份42,095,731股，占上

市公司总股份的0.9418％;
    （3）通过现场和网络投票的中小股东71人，代表股份 163,684,031
股，占上市公司总股份的3.6622％。
    4、公司董事、监事、董事会秘书出席了本次会议；公司高级管
理人员、见证律师等人员列席了本次会议。

    二、议案审议表决情况
    本次会议审议并通过了以下事项：

    议案1.00   关于提请审议公司筹划组成联合体收购新时代证券
股份有限公司股权的提案。
    总表决情况：
    同 意 2,286,605,233 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9952 ％；反对 103,824 股， 占出席会议所 有股东所持股 份的

0.0045％；弃权 5,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议所有股东所持股份的 0.0002％。

    中小股东总表决情况：
    同 意 163,574,907 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 股 东 所 持 股 份 的
99.9333 ％；反对 103,824 股， 占出席会议中 小股东所持股 份的

0.0634％；弃权 5,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议中小股东所持股份的 0.0032％。

    表决结果：该议案获得通过。
    三、律师见证情况
    1、律师事务所名称：北京金诚同达（西安）律师事务所

    2、见证律师姓名：张培律师、牛晨律师
    3、结论性意见：
    本次股东大会的召集、召开程序合法；本次股东大会召集人、出

席会议人员资格合法有效；本次股东大会表决程序、表决结果合法有
效。
    四、备查文件
    1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的《西部证
券股份有限公司2021年第一次临时股东大会决议》；

    2、北京金诚同达（西安）律师事务所出具的《关于西部证券股
份有限公司2021年第一次临时股东大会之法律意见书》。

    特此公告。
                                西部证券股份有限公司董事会
                                       2021年10月13日