中泰证券股份有限公司关于西部证券股份有限公司
                   2021年度持续督导定期现场检查报告


保荐人名称：中泰证券股份有限公司             被保荐公司简称：西部证券

保荐代表人姓名：孙晓刚                       联系电话：010-59013883

保荐代表人姓名：许超                         联系电话：010-59013887

现场检查人员姓名：孙晓刚、白依凡、吴思嘉

现场检查对应期间：2021年1月19日—2021年12月31日

现场检查时间：2022年3月1日—2022年3月4日、2022年3月28日—2022年3月31日

一、现场检查事项                                                       现场检查意见

（一）公司治理                                                    是       否    不适用

现场检查手段：查阅公司章程、三会规则及其他内部管理制度、三会运作资料；了解公司管理层的任
职情况；查询公司股权结构及主要股东持股情况；与公司相关人员进行访谈等。

1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规                           √

2、公司章程和三会规则是否得到有效执行                             √
3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件
                                                                  √
是否齐备，会议资料是否保存完整
4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认                   √

5、公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行职责       √

6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务     √
7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和
                                                                                      √
信息披露义务
8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立                 √

9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                   √

（二）内部控制

现场检查手段：查阅公司内部控制制度、内部审计报告、审计委员会工作报告等

1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用）   √
2、是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门
                                                                                      √
（如适用）
3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）           √

4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交     √
的工作计划和报告等（如适用）

5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、
                                                                  √
质量及发现的重大问题等（如适用）
6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作
                                                                  √
计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一
                                                                  √
次审计（如适用）
8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提
                                                                  √
交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提
                                                                  √
交年度内部审计工作报告（如适用）
10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价
                                                                  √
报告（如适用）
11、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、
                                                                  √
合规的内控制度
（三）信息披露

现场检查手段：审阅公司信息披露文件，查询相关网站信息披露情况，查阅公司信息披露制度、投资
者关系管理制度等文件。

1、公司已披露的公告与实际情况是否一致                             √

2、公司已披露的内容是否完整                                       √

3、公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展               √

4、是否不存在应予披露而未披露的重大事项                           √
5、重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管
                                                                  √
理制度的相关规定
6、投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载               √

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：查阅公司关联交易管理制度等制度文件、公司三会运作资料、查阅公司公告等。
1、是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接或者间接
                                                                  √
占用上市公司资金或者其他资源的制度
2、控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者间接占用
                                                                  √
上市公司资金或者其他资源的情形
3、关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务           √

4、关联交易价格是否公允                                           √

5、是否不存在关联交易非关联化的情形                               √

6、对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                              √

7、被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形                      √
8、被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程
                                                                                   √
序和披露义务
 （五）募集资金使用

 现场检查手段：查阅募集资金三方监管协议、银行对账单、相关凭证等。

 1、是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议                    √

 2、募集资金三方监管协议是否有效执行                                √

 3、募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形            √
  4、是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动
                                                                    √
  资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
  5、使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性
补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款                              √
  的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
  6、募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与招
                                                                    √
股说明书等相符
 7、募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                        √

 （六）业绩情况

 现场检查手段：查阅公司定期报告、业绩快报等文件，查阅同行业上市公司财务资料

 1、业绩是否存在大幅波动的情况                                           √

 2、业绩大幅波动是否存在合理解释                                                 √

 3、与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常                √

 （七）公司及股东承诺履行情况

 现场检查手段：查阅公司及股东承诺，对比核查其实际履行情况。

 1、公司是否完全履行了相关承诺                                      √

 2、公司股东是否完全履行了相关承诺                                  √

 （八）其他重要事项

 现场检查手段：查看了公司的主要生产、经营、管理场所，查阅了公司相关财务资料及行业资料。查
 阅了公司相关投资协议及重大合同。对公司高管进行了访谈。

 1、是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                          √

 2、对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                                          √

 3、大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因                    √

 4、重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险        √

 5、公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险                      √
 6、前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相关要求予以
                                                                                 √
 整改
 二、现场检查发现的问题及说明
无。


  （以下无正文）
（本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于西部证券股份有限公司2021年度
持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）




保荐代表人：

                   孙晓刚                     许 超




                                                 中泰证券股份有限公司




                                                       年    月    日