证券代码：002673     证券简称：西部证券    公告编号：2022-020



                   西部证券股份有限公司
         关于召开 2021 年度股东大会的通知

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    一、召开会议的基本情况
    1、股东大会届次：西部证券股份有限公司2021年度股东大会。
    2、召集人：西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事
会。
    2022年4月27日，公司第五届董事会第二十七次会议审议通过了
《关于提请审议召开西部证券股份有限公司2021年度股东大会的提
案》。
    3、会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合相关法律、行
政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则及《公司
章程》的规定。
    4、会议召开的日期、时间
    （1）现场会议召开时间：2022年5月19日14:30
    （2）网络投票时间：2022年5月19日
    其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：
2022年5月19日9:15-9:25, 9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证
券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2022年5月19日
9:15-15:00。
    5、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式。
    公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统
（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平
台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
    公司股东只能选择现场投票和网络投票方式中的一种。采用网络
投票方式的股东，同一表决权通过深圳证券交易所交易系统和深圳证
券交易所互联网投票系统重复投票的，以第一次有效投票结果为准。
    涉及融资融券、转融通、约定购回业务相关账户和深股通投资者
的投票，应按照《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细
则（2020年修订）》等有关规定执行。
    6、股权登记日：2022年5月12日
    7、会议出席对象：
    （1）截至2022年5月12日下午收市时在中国证券登记结算有限责
任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。上述股东均有权以本通
知公布的方式出席本次会议和参加表决。不能亲自出席现场会议的股
东可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不
必是本公司股东。
    （2）公司董事、监事和高级管理人员。
    （3）公司聘请的律师。
    （4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
    8、现场会议召开地点：西安市东新街319号8幢西部证券股份有
限公司二楼会议室。
    二、会议审议事项
    1、会议提案名称及编码表
                                                                 备注
 议案编码                     议案名称                        （该列打勾
                                                              的栏目可以
                                                                投票）
     100   总议案：以下所有议案                                   √
非累积投票
  议案
           关于提请审议公司《2021年度董事会工作报告》的提
    1.00                                                          √
           案
                                                             √作为投票对
            关于提请审议公司《2021年度独立董事述职报告》的
   2.00                                                      象的子议案
            提案（需逐项表决）
                                                               数：（4）
   2.01     独立董事昌孝润2021年度述职报告                         √
   2.02     独立董事郭随英2021年度述职报告                         √
   2.03     独立董事段亚林2021年度述职报告                         √
   2.04     独立董事郑智2021年度述职报告                           √
            关于提请审议公司《2021年度监事会工作报告》的提
   3.00                                                           √
            案
            关于提请审议公司《2021年年度报告》及其摘要的提
   4.00                                                           √
            案
   5.00     关于提请审议公司2021年度利润分配预案的提案            √
            关于提请审议公司2022年度自有资金投资业务规模
   6.00                                                           √
            及风险限额指标的提案
                                                             √作为投票对
            关于提请审议公司2022年度日常关联交易预计的提
   7.00                                                        象的子议案
            案（需逐项表决）
                                                               数：（3）
            公司及子公司与陕西投资集团有限公司及其控制企
   7.01                                                           √
            业之间的关联交易
            公司及子公司与上海城投控股股份有限公司及其一
   7.02                                                           √
            致行动人之间的关联交易
   7.03     公司及子公司与其他关联方之间的关联交易                √
            关于提请审议修订《西部证券股份有限公司章程》的
   8.00                                                           √
            提案
            关于提请审议修订《西部证券股份有限公司股东大会
   9.00                                                           √
            议事规则》的提案
            关于提请审议修订《西部证券股份有限公司股东大会
  10.00                                                           √
            网络投票实施细则》的提案
            关于提请审议修订《西部证券股份有限公司董事会议
  11.00                                                           √
            事规则》的提案
            关于提请审议修订《西部证券股份有限公司监事会议
  12.00                                                           √
            事及工作规则》的提案
  13.00     关于提请审议调整公司独立董事薪酬的提案                √
  14.00     关于提请审议公司聘请2022年度审计机构的提案            √
    2、披露情况
    上述议案已经公司第五届董事会第二十七次会议、第五届监事会
第十五次会议审议通过，内容详见与本公告同日刊登于《中国证券报》
《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《西部证券股
份有限公司第五届董事会第二十七次会议决议公告》《西部证券股份
有限公司第五届监事会第十五次会议决议公告》《西部证券股份有限
公司2021年度股东大会资料》及相关专项公告。
    3、其他说明
    本次股东大会所提议案均对中小投资者的表决单独计票。中小投
资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合并持
有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东。
    议案2.00及7.00需逐项表决。关联股东陕西投资集团有限公司、
西部信托有限公司对议案7.01回避表决，关联股东上海城投控股股份
有限公司对议案7.02回避表决，关联股东陕西投资集团有限公司、上
海城投控股股份有限公司、西部信托有限公司及北京远大华创投资有
限公司等关联股东对议案7.03回避表决，上述关联股东在回避表决的
同时亦不得接受其他股东委托进行投票。
    议案8.00、9.00、11.00及12.00需经出席会议的股东所持表决权
的三分之二以上通过。
    本次股东大会还将听取公司《董事会关于2021年度董事绩效考核
和薪酬情况的专项说明》《监事会关于2021年度监事绩效考核和薪酬
情况的专项说明》《董事会关于2021年度高管人员绩效考核和薪酬情
况的专项说明》。
    三、现场会议登记事项
    1、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记，公司不接
受电话方式登记。采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到传真
或信函时间为准。
    2、登记时间：2022年5月18日（星期三）9:00至17:00。
    3、登记地点：西安市东新街319号8幢西部证券股份有限公司证
券事务部。
    邮政编码：710004
    传真：029-87406259
    4、登记手续：
    自然人股东应出示本人身份证、持股凭证和证券账户卡；自然人
股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证、委托人身份证
复印件、授权委托书、持股凭证和证券账户卡。
    法人股东出席会议的，应出示法定代表人身份证、法人股东单位
的营业执照复印件（加盖公章）和持股凭证；法人股东委托代理人出
席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的营业执照复印
件（加盖公章）、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书
和持股凭证。
    5、会期预计半天、费用自理。
    6、联系人：贾咏斐 李逸潇
    电话：029-87406171
    传真：029-87406259
    电子邮箱：xbzqir@xbmail.com.cn
    7、发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在参
会时携带授权书等原件，转交会务人员。
    五、参加网络投票的具体操作流程
    在本次会议上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网
投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票的具
体操作流程详见附件1。
    六、备查文件
   1、西部证券股份有限公司第五届董事会第二十七次会议决议；
   2、西部证券股份有限公司第五届监事会第十五次会议决议；
   3、深交所要求的其他文件。
   特此公告。


   附件：
   1、参加网络投票的具体操作流程
   2、西部证券股份有限公司2021年度股东大会授权委托书




                                   西部证券股份有限公司董事会
                                       2022年4月27日
     附件 1：

                  参加网络投票的具体操作流程


    一、网络投票的程序
    1、投票代码：362673。
    2、投票简称：“西证投票”。
    3、填报表决意见：本次股东大会议案为非累积投票议案，填报表
决意见为：同意、反对、弃权。
    4、股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。
    股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为准。
如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表
决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意
见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投票表决，则以总议
案的表决意见为准。
    二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序
    1、投票时间：2022年5月19日的交易时间，即9:15-9:25,9:30-11:30
和13:00-15:00。
    2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
    三、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序
    1、互联网投票系统开始投票的时间为2022年5月19日9:15- 15:00。
    2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交
易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理
身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。
具体的身份认证流程可登录互联网投票系统
http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
    3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录
http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系
统进行投票。
附件2：

             西部证券股份有限公司2021年度股东大会
                               授权委托书


   委托人/股东单位：
   委托人持股数：
   委托人身份证号/股东单位营业执照号：
   委托人股东账号：
   受托人姓名：
   受托人身份证号：


    兹委托上述受托人代为出席于2022年5月19日召开的西部证券股
份有限公司2021年度股东大会现场会议。委托权限为：出席西部证券
股份有限公司2021年度股东大会，依照下列指示对大会审议议案行使
表决权，并签署会议记录等与西部证券股份有限公司2021年度股东大
会有关的所有法律文件。此授权委托书的有效期限：自签发之日起至
西部证券股份有限公司2021年度股东大会结束之日止。

                                                  备注     同意   反对   弃权

  议案
                        议案名称                该列打勾
  编码
                                                的栏目可
                                                以投票

  100      总议案：所有议案                        √
非累积投
  票提案
           关于提请审议公司《2021年度董事会工
 1.00                                              √
           作报告》的提案
           关于提请审议公司《2021年度独立董事 √作为投票对象的子议案数：
 2.00
           述职报告》的提案（需逐项表决）     4
2.01    独立董事昌孝润2021年度述职报告         √


2.02    独立董事郭随英2021年度述职报告         √


2.03    独立董事段亚林2021年度述职报告         √


2.04    独立董事郑智2021年度述职报告           √

        关于提请审议公司《2021年度监事会工
3.00                                           √
        作报告》的提案

        关于提请审议公司《2021年年度报告》
4.00                                           √
        及其摘要的提案
        关于提请审议公司2021年度利润分配
5.00                                           √
        预案的提案

        关于提请审议公司2022年度自有资金
6.00                                           √
        投资业务规模及风险限额指标的提案

        关于提请审议公司2022年度日常关联     √作为投票对象的子议案数：
7.00
        交易预计的提案（需逐项表决）         3

        公司及子公司与陕西投资集团有限公
7.01                                           √
        司及其控制企业之间的关联交易
        公司及子公司与上海城投控股股份有
7.02    限公司及其一致行动人之间的关联交       √
        易
        公司及子公司与其他关联方之间的关
7.03                                           √
        联交易

        关于提请审议修订《西部证券股份有限
8.00                                           √
        公司章程》的提案

        关于提请审议修订《西部证券股份有限
9.00                                           √
        公司股东大会议事规则》的提案

        关于提请审议修订《西部证券股份有限
10.00   公司股东大会网络投票实施细则》的提     √
        案

        关于提请审议修订《西部证券股份有限
11.00                                          √
        公司董事会议事规则》的提案
          关于提请审议修订《西部证券股份有限
 12.00                                            √
          公司监事会议事及工作规则》的提案
          关于提请审议调整公司独立董事薪酬
 13.00                                            √
          的提案
          关于提请审议公司聘请2022年度审计
 14.00                                            √
          机构的提案
附注：
   1、委托人对受托人行使表决权的指示，请在上列表格中“同意”、“反对”、
“弃权”所对应的空格内选择一项打“√”，只能选择一项，多选无效。
   2、若委托人未作具体指示或作出的指示无效的，视为全权委托，受托人可
酌情行使表决权。
   3、委托人为法人单位股东的，应加盖法人单位印章。




                        委托人签名/委托单位盖章：
                        委托单位法定代表人（签名或盖章）：


                                                  年    月    日