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西部证券:独立董事年度述职报告2022-04-28  

                                              西部证券股份有限公司
                    2021 年度独立董事述职报告

                                      昌孝润

      本人作为西部证券股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,
在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《证券公司监督管理条例》
等法律法规,以及《西部证券股份有限公司章程》(以下简称“《公司
章程》”)、《西部证券股份有限公司独立董事制度》(以下简称“《独立
董事制度》”)的要求,勤勉尽责, 积极出席相关会议,认真审议董事
会议案,审慎发表独立意见,切实维护了公司整体利益和全体股东尤
其是中小股东的合法权益。同时,公司对于独立董事的工作也给予了
大力支持,无妨碍独立董事独立性的情况发生。作为公司第五届董事
会独立董事,本人现将 2021 年度履行职责情况报告如下:
      一、报告期内出席股东大会及董事会会议情况
      2021年度公司召开了8次董事会,2次股东大会,本人出席会议情
况如下:

                           出席董事会会议情况
                                                                           出席
召开董     应出席              通讯方                                      股东
                     现场出                 委托出   缺席次   投票表决情   大会
事会次     董事会              式出席
                     席次数                 席次数     数         况       次数
  数         次数              次数
                                                              同意全部应
                                                              参加表决的
                                                              董事会议
  8          8         2          6            0       0                    1
                                                              案;无反对
                                                              票;无弃权
                                                                票。

      2021 年度,公司董事会提名委员会召开会议 2 次,其中本人任
期内应出席 2 次,实际出席 2 次;公司董事会审计委员会召开会议 5
次,其中本人任期内应出席 5 次,实际出席 5 次;公司董事会薪酬与
                                        1
 考核委员会召开会议 5 次,其中本人任期内应出席 5 次,实际出席 5
 次。
        2021年度,公司董事会、股东大会和专业委员会的召集、召开程
 序符合法律规定,重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的
 审批程序。本人以勤勉尽责的态度,出席了任期内公司召开的全部董
 事会和应出席的专业委员会会议,认真审阅会议相关资料,积极参与
 各议题的讨论并提出合理建议,认为这些议案均未损害全体股东,特
 别是中小股东的利益,为董事会的正确、科学决策发挥了积极作用。
     二、报告期内发表独立意见情况
     2021年,按照公司独立董事工作制度的要求,本人及公司其他独
 立董事在认真学习监管政策、加强调查研究的基础上,对公司提交董
 事会审议的重大事项,在会前多渠道了解情况并独立、公正地发表独
 立意见,切实履行了独立董事职责,发挥了独立董事的作用,维护了
 公司股东尤其是中小股东的合法权益,共发表以下独立意见:
        (一)2021年2月2日,在公司第五届董事会第十九次会议中,对
公司总经理、合规总监、首席风险官的任免及聘任副总经理事项发表
了独立意见。
        (二)2021年4月20日,在公司第五届董事会第二十一次会议中,
对公司预计2021年度日常关联交易、聘请2021年度审计机构等事项发
表了事前认可意见;对2020年度控股股东及其他关联方占用公司资金、
公司对外担保情况、公司《2020年度内部控制评价报告》、公司2020
年度利润分配预案、公司《2020年度董事绩效考核和薪酬情况的专项
说明》、公司《2020年度高管人员绩效考核和薪酬情况的专项说明》、
2020年度高管人员绩效奖励有关事项、公司会计政策和会计估计变更、
公司预计2021年度日常关联交易、公司聘请2021年度审计机构等事项

                                  2
发表了独立意见。
     (三)2021年8月25日,在公司第五届董事会第二十二次会议中,
对公司2021年上半年控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外
担保情况、公司《2021年上半年募集资金存放与使用情况专项报告》、
公司2020年度绩效奖励清算事项等事项发表了独立意见。
     三、报告期内现场检查情况
     2021年度,本人积极通过参加会议、现场考察等方式,听取公司
 有关经营管理、内部控制、合规及风险管理、重大事项进展等情况的
 汇报,深入了解公司经营管理情况。本人持续关注公司公告、媒体报
 道,及时获取公司的经营管理状况及行业其他相关信息;通过电子邮
 件或电话的形式与公司保持日常联系,不时提出有关问题及要求提供
 相关资料。本人作为公司独立董事,能够通过多种途径和方式了解公
 司经营管理状况,与公司的沟通渠道畅顺及时,不存在任何的障碍。
     四、报告期内保护投资者合法权益方面的工作
     (一)2021年度,本人持续关注公司的信息披露工作,公司能严
 格按照信息披露相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》等有关
 规定,真实、准确、完整披露各项重大信息,确保投资者及时了解公
 司重大事项、财务状况及经营成果。
     (二)2021年度,本人听取了相关人员对公司经营管理、关联交
 易等情况的汇报,并通过主动调查获取做出决策所需要的信息和资料,
 及时了解公司的日常经营状况和可能产生的经营风险。董事会会前认
 真审阅会议资料,会上充分发表个人意见,积极有效地履行独立董事
 职责,发挥独立董事作用,切实维护公司和中小股东的合法权益。
    本人认为公司能够以股东利益为最高宗旨,努力提升经营业绩和
 盈利能力,积极回报股东,制定的利润分配方案科学合理,报告期内

                                3
不存在损害中小股东合法权益的行为。
   五、报告期内日常工作情况
    2021 年度,本人作为独立董事,未对董事会相关议案提出异议;
未发生提议召开董事会会议的情况;未发生提议聘请或解聘会计师事
务所的情况;未发生聘请外部审计机构和咨询机构的情况。本人依据
《公司章程》《独立董事制度》及各专门委员会工作规则履行职责,
发挥了对董事会科学决策的支持和监督作用。
    以上是本人在 2021 年度履行职责情况的汇报,在今后的履职过
程中,本人将按照相关法律法规的规定和要求,谨慎、认真、勤勉、
忠实地履行独立董事职务,利用自己的专业知识和经验为公司决策服
务,对董事会决议事项发表独立、客观意见,进一步提高公司科学决
策水平、切实维护公司整体利益,切实维护股东合法权益。




                                           述职人:昌孝润

                                           二〇二二年四月




                              4
                      西部证券股份有限公司
                    2021 年度独立董事述职报告

                                      郭随英

      本人作为西部证券股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,
在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《证券公司监督管理条例》
等法律法规,以及《西部证券股份有限公司章程》(以下简称“公司
章程”)、《西部证券股份有限公司独立董事制度》(以下简称“《独立
董事制度》”)的要求,勤勉尽责, 积极出席相关会议,认真审议董事
会议案,审慎发表独立意见,切实维护了公司整体利益和全体股东尤
其是中小股东的合法权益。同时,公司对于独立董事的工作也给予了
大力支持,无妨碍独立董事独立性的情况发生。作为公司第五届董事
会独立董事,现将本人 2021 年度履行职责情况报告如下:
      一、报告期内出席股东大会及董事会会议情况
      2021年度公司召开了8次董事会,2次股东大会,本人出席会议情
况如下:

                           出席董事会会议情况
                                                                           出席
召开董     应出席              通讯方                                      股东
                     现场出                 委托出   缺席次   投票表决情   大会
事会次     董事会              式出席
                     席次数                 席次数     数         况       次数
  数         次数              次数
                                                              同意全部应
                                                              参加表决的
                                                              董事会议
  8          8         4          4            0       0                    2
                                                              案;无反对
                                                              票;无弃权
                                                                票。

      2021 年度,公司董事会审计委员会召开会议 5 次,其中本人任
期内应出席 5 次,实际出席 5 次;公司董事会薪酬与考核委员会召开
会议 5 次,其中本人任期内应出席 5 次,实际出席 5 次;公司董事会
                                        5
 风险控制委员会召开会议 3 次,其中本人任期内应出席 3 次,实际出
 席 2 次。
     2021年度,公司董事会、股东大会和专业委员会的召集、召开程
 序符合法律规定,重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的
 审批程序。本人以勤勉尽责的态度,出席了任期内公司召开的全部董
 事会和担任的专业委员会会议,认真审阅会议相关资料,积极参与各
 议题的讨论并提出合理建议,认为这些议案均未损害全体股东,特别
 是中小股东的利益,为董事会的正确、科学决策发挥了积极作用。
     二、报告期内发表独立意见情况
     2021年,按照公司独立董事工作制度的要求,本人及公司其他独
 立董事在认真学习监管政策、加强调查研究的基础上,对公司提交董
 事会审议的重大事项,在会前多渠道了解情况并独立、公正地发表独
 立意见,切实履行了独立董事职责,发挥了独立董事的作用,维护了
 公司股东尤其是中小股东的合法权益。共发表以下独立意见:
     (一)2021年2月2日,在公司第五届董事会第十九次会议中,对
公司总经理、合规总监、首席风险官的任免及聘任副总经理事项发表
了独立意见。
     (二)2021年4月20日,在公司第五届董事会第二十一次会议中,
对公司预计2021年度日常关联交易、聘请2021年度审计机构等事项发
表了事前认可意见;对2020年度控股股东及其他关联方占用公司资金、
公司对外担保情况、公司《2020年度内部控制评价报告》、公司2020
年度利润分配预案、公司《2020年度董事绩效考核和薪酬情况的专项
说明》、公司《2020年度高管人员绩效考核和薪酬情况的专项说明》、
2020年度高管人员绩效奖励有关事项、公司会计政策和会计估计变更、
公司预计2021年度日常关联交易、公司聘请2021年度审计机构等事项

                               6
发表了独立意见。
     (三)2021年8月25日,在公司第五届董事会第二十二次会议中,
对公司2021年上半年控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外
担保情况、公司《2021年上半年募集资金存放与使用情况专项报告》、
公司2020年度绩效奖励清算事项等事项发表了独立意见。
     三、报告期内现场检查情况
     2021年度,本人积极通过参加会议、现场考察等方式,听取公司
 有关经营管理、内部控制、合规及风险管理、重大事项进展等情况的
 汇报,深入了解公司经营管理情况。本人持续关注公司公告、媒体报
 道,及时获取公司的经营管理状况及行业其他相关信息;通过电子邮
 件或电话的形式与公司保持日常联系,不时提出有关问题及要求提供
 相关资料。本人作为公司独立董事,能够通过多种途径和方式了解公
 司经营管理状况,与公司的沟通渠道畅顺及时,不存在任何的障碍。
     四、报告期内保护投资者合法权益方面的工作
     (一)2021年度,本人持续关注公司的信息披露工作,公司能严
 格按照信息披露相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》等有关
 规定,真实、准确、完整披露各项重大信息,确保投资者及时了解公
 司重大事项、财务状况及经营成果。
     (二)2021年度,本人听取了相关人员对公司经营管理、关联交
 易等情况的汇报,并通过主动调查获取做出决策所需要的信息和资料,
 及时了解公司的日常经营状况和可能产生的经营风险。董事会会前认
 真审阅会议资料,会上充分发表个人意见,积极有效地履行独立董事
 职责,发挥独立作用,切实维护公司和中小股东的合法权益。
    本人认为公司能够以股东利益为最高宗旨,努力提升经营业绩和
 盈利能力,积极回报股东,制定的利润分配方案科学合理,报告期内

                                7
不存在损害中小股东合法权益的行为。
   五、报告期内日常工作情况
    2021 年度,本人作为独立董事,未对董事会相关议案提出异议;
未发生提议召开董事会会议的情况;未发生提议聘请或解聘会计师事
务所的情况;未发生聘请外部审计机构和咨询机构的情况。本人依据
《公司章程》《独立董事制度》及各专门委员会工作规则履行职责,
发挥了对董事会科学决策的支持和监督作用。
    以上是本人在 2021 年度履行职责情况的汇报,在今后的履职过
程中,本人将按照相关法律法规的规定和要求,谨慎、认真、勤勉、
忠实地履行独立董事职务,利用自己的专业知识和经验为公司决策服
务,对董事会决议事项发表独立、客观意见,进一步提高公司科学决
策水平、切实维护公司整体利益,切实维护股东合法权益。




                                           述职人:郭随英

                                           二〇二二年四月




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                      西部证券股份有限公司
                    2021 年度独立董事述职报告

                                      段亚林

      本人作为西部证券股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,
在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《证券公司监督管理条例》
等法律法规,以及《西部证券股份有限公司章程》(以下简称“公司
章程”)、《西部证券股份有限公司独立董事制度》(以下简称“《独立
董事制度》”)的要求,勤勉尽责, 积极出席相关会议,认真审议董事
会议案,审慎发表独立意见,切实维护了公司整体利益和全体股东尤
其是中小股东的合法权益。同时,公司对于独立董事的工作也给予了
大力支持,无妨碍独立董事独立性的情况发生。作为公司第五届董事
会独立董事,现将本人 2021 年度履行职责情况报告如下:
      一、报告期内出席股东大会及董事会会议情况
      2021年度公司召开了8次董事会,2次股东大会,本人出席会议情
况如下:

                           出席董事会会议情况                              出席
召开董     应出席              通讯方                                      股东
                     现场出                 委托出   缺席次   投票表决情   大会
事会次     董事会              式出席
                     席次数                 席次数     数         况       次数
  数         次数              次数
                                                              同意全部应
                                                              参加表决的
                                                              董事会议
  8          8         2          6            0       0                    1
                                                              案;无反对
                                                              票;无弃权
                                                                票。

      2021 年度,公司董事会薪酬与考核委员会召开会议 5 次,其中
本人任期内应出席 5 次,实际出席 5 次;公司董事会提名委员会召开
会议 2 次,其中本人任期内应出席 2 次,实际出席 2 次;公司董事会
                                        9
 审计委员会召开会议 5 次,其中本人任期内应出席 5 次,实际出席 5
 次;公司董事会战略委员会召开会议 2 次,其中本人任期内应出席 2
 次,实际出席 2 次。
     2021年度,公司董事会、股东大会和专业委员会的召集、召开程
 序符合法律规定,重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的
 审批程序。本人以勤勉尽责的态度,出席了任期内公司召开的全部董
 事会和担任的专业委员会会议,认真审阅会议相关资料,积极参与各
 议题的讨论并提出合理建议,认为这些议案均未损害全体股东,特别
 是中小股东的利益,为董事会的正确、科学决策发挥了积极作用。
     二、报告期内发表独立意见情况
     2021年,按照公司独立董事工作制度的要求,本人及公司其他独
 立董事在认真学习监管政策、加强调查研究的基础上,对公司提交董
 事会审议的重大事项,在会前多渠道了解情况并独立、公正地发表独
 立意见,切实履行了独立董事职责,发挥了独立董事的作用,维护了
 公司股东尤其是中小股东的合法权益。共发表以下独立意见:
     (一)2021年2月2日,在公司第五届董事会第十九次会议中,对
公司总经理、合规总监、首席风险官的任免及聘任副总经理事项发表
了独立意见。
     (二)2021年4月20日,在公司第五届董事会第二十一次会议中,
对公司预计2021年度日常关联交易、聘请2021年度审计机构等事项发
表了事前认可意见;对2020年度控股股东及其他关联方占用公司资金、
公司对外担保情况、公司《2020年度内部控制评价报告》、公司2020
年度利润分配预案、公司《2020年度董事绩效考核和薪酬情况的专项
说明》、公司《2020年度高管人员绩效考核和薪酬情况的专项说明》、
2020年度高管人员绩效奖励有关事项、公司会计政策和会计估计变更、

                               10
公司预计2021年度日常关联交易、公司聘请2021年度审计机构等事项
发表了独立意见。
     (三)2021年8月25日,在公司第五届董事会第二十二次会议中,
对公司2021年上半年控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外
担保情况、公司《2021年上半年募集资金存放与使用情况专项报告》、
公司2020年度绩效奖励清算事项等事项发表了独立意见。
     三、报告期内现场检查情况
     2021年度,本人积极通过参加会议、现场考察等方式,听取公司
 有关经营管理、内部控制、合规及风险管理、重大事项进展等情况的
 汇报,深入了解公司经营管理情况。本人持续关注公司公告、媒体报
 道,及时获取公司的经营管理状况及行业其他相关信息;通过电子邮
 件或电话的形式与公司保持日常联系,不时提出有关问题及要求提供
 相关资料。本人作为公司独立董事,能够通过多种途径和方式了解公
 司经营管理状况,与公司的沟通渠道畅顺及时,不存在任何的障碍。
     四、报告期内保护投资者合法权益方面的工作
     (一)2021年度,本人持续关注公司的信息披露工作,公司能严
 格按照信息披露相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》等有关
 规定,真实、准确、完整披露各项重大信息,确保投资者及时了解公
 司重大事项、财务状况及经营成果。
     (二)2021年度,本人听取了相关人员对公司经营管理、关联交
 易等情况的汇报,并通过主动调查获取做出决策所需要的信息和资料,
 及时了解公司的日常经营状况和可能产生的经营风险。董事会会前认
 真审阅会议资料,会上充分发表个人意见,积极有效地履行独立董事
 职责,发挥独立作用,切实维护公司和中小股东的合法权益。
    本人认为公司能够以股东利益为最高宗旨,努力提升经营业绩和

                                11
盈利能力,积极回报股东,制定的利润分配方案科学合理,报告期内
不存在损害中小股东合法权益的行为。
   五、报告期内日常工作情况
    2021 年度,本人作为独立董事,未对董事会相关议案提出异议;
未发生提议召开董事会会议的情况;未发生提议聘请或解聘会计师事
务所的情况;未发生聘请外部审计机构和咨询机构的情况。本人依据
《公司章程》《独立董事制度》及各专门委员会工作规则履行职责,
发挥了对董事会科学决策的支持和监督作用。
    以上是本人在 2021 年度履行职责情况的汇报,在今后的履职过
程中,本人将按照相关法律法规的规定和要求,谨慎、认真、勤勉、
忠实地履行独立董事职务,利用自己的专业知识和经验为公司决策服
务,对董事会决议事项发表独立、客观意见,进一步提高公司科学决
策水平、切实维护公司整体利益,切实维护股东合法权益。



                                           述职人:段亚林

                                           二〇二二年四月




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                      西部证券股份有限公司
                    2021 年度独立董事述职报告

                                      郑 智
      本人作为西部证券股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董
事,在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《证券公司监督管理条
例》等法律法规,以及《西部证券股份有限公司章程》(以下简称“公
司章程”)、《西部证券股份有限公司独立董事制度》(以下简称“《独
立董事制度》”)的要求,勤勉尽责, 积极出席相关会议,认真审议董
事会议案,审慎发表独立意见,切实维护了公司整体利益和全体股东
尤其是中小股东的合法权益。同时,公司对于独立董事的工作也给予
了大力支持,无妨碍独立董事独立性的情况发生。作为公司第五届董
事会独立董事,现将本人 2021 年度履行职责情况报告如下:
      一、报告期内出席股东大会及董事会会议情况
      2021年度公司召开了8次董事会,2次股东大会,本人出席会议情
况如下:

                           出席董事会会议情况
                                                                            出席
召开董     应出席              通讯方                                       股东
                     现场出                  委托出   缺席次   投票表决情   大会
事会次     董事会              式出席
                     席次数                  席次数     数         况       次数
  数         次数              次数
                                                               同意全部应
                                                               参加表决的
                                                               董事会议
  8          8         2          6            0        0                    1
                                                               案;无反对
                                                               票;无弃权
                                                                 票。

      2021 年度,公司董事会提名委员会召开会议 2 次,其中本人任
期内应出席 2 次,实际出席 2 次;公司董事会风险控制委员会召开会
议 3 次,其中本人任期内应出席 3 次,实际出席 3 次;公司董事会战

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 略委员会召开会议 2 次,其中本人任期内应出席 2 次,实际出席 2 次。
     2021年度,公司董事会、股东大会和专业委员会的召集、召开程
 序符合法律规定,重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的
 审批程序。本人以勤勉尽责的态度,出席了任期内公司召开的全部董
 事会和担任的专业委员会会议,认真审阅会议相关资料,积极参与各
 议题的讨论并提出合理建议,认为这些议案均未损害全体股东,特别
 是中小股东的利益,为董事会的正确、科学决策发挥了积极作用。
     二、报告期内发表独立意见情况
     2021年,按照公司独立董事工作制度的要求,本人及公司其他独
 立董事在认真学习监管政策、加强调查研究的基础上,对公司提交董
 事会审议的重大事项,在会前多渠道了解情况并独立、公正地发表独
 立意见,切实履行了独立董事职责,发挥了独立董事的作用,维护了
 公司股东尤其是中小股东的合法权益。共发表以下独立意见:
     (一)2021年2月2日,在公司第五届董事会第十九次会议中,对
公司总经理、合规总监、首席风险官的任免及聘任副总经理事项发表
了独立意见。
     (二)2021年4月20日,在公司第五届董事会第二十一次会议中,
对公司预计2021年度日常关联交易、聘请2021年度审计机构等事项发
表了事前认可意见;对2020年度控股股东及其他关联方占用公司资金、
公司对外担保情况、公司《2020年度内部控制评价报告》、公司2020
年度利润分配预案、公司《2020年度董事绩效考核和薪酬情况的专项
说明》、公司《2020年度高管人员绩效考核和薪酬情况的专项说明》、
2020年度高管人员绩效奖励有关事项、公司会计政策和会计估计变更、
公司预计2021年度日常关联交易、公司聘请2021年度审计机构等事项
发表了独立意见。

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     (三)2021年8月25日,在公司第五届董事会第二十二次会议中,
对公司2021年上半年控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外
担保情况、公司《2021年上半年募集资金存放与使用情况专项报告》、
公司2020年度绩效奖励清算事项等事项发表了独立意见。
     三、报告期内现场检查情况
     2021年度,本人积极通过参加会议、现场考察等方式,听取公司
 有关经营管理、内部控制、合规及风险管理、重大事项进展等情况的
 汇报,深入了解公司经营管理情况。本人持续关注公司公告、媒体报
 道,及时获取公司的经营管理状况及行业其他相关信息;通过电子邮
 件或电话的形式与公司保持日常联系,不时提出有关问题及要求提供
 相关资料。本人作为公司独立董事,能够通过多种途径和方式了解公
 司经营管理状况,与公司的沟通渠道畅顺及时,不存在任何的障碍。
     四、报告期内保护投资者合法权益方面的工作
     (一)2021年度,本人持续关注公司的信息披露工作,公司能严
 格按照信息披露相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》等有关
 规定,真实、准确、完整披露各项重大信息,确保投资者及时了解公
 司重大事项、财务状况及经营成果。
     (二)2021年度,本人听取了相关人员对公司经营管理、关联交
 易等情况的汇报,并通过主动调查获取做出决策所需要的信息和资料,
 及时了解公司的日常经营状况和可能产生的经营风险。董事会会前认
 真审阅会议资料,会上充分发表个人意见,积极有效地履行独立董事
 职责,发挥独立作用,切实维护公司和中小股东的合法权益。
    本人认为公司能够以股东利益为最高宗旨,努力提升经营业绩和
 盈利能力,积极回报股东,制定的利润分配方案科学合理,报告期内
 不存在损害中小股东合法权益的行为。

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   五、报告期内日常工作情况
    2021 年度,本人作为独立董事,未对董事会相关议案提出异议;
未发生提议召开董事会会议的情况;未发生提议聘请或解聘会计师事
务所的情况;未发生聘请外部审计机构和咨询机构的情况。本人依据
《公司章程》《独立董事制度》及各专门委员会工作规则履行职责,
发挥了对董事会科学决策的支持和监督作用。
    以上是本人在 2021 年度履行职责情况的汇报,在今后的履职过
程中,本人将按照相关法律法规的规定和要求,谨慎、认真、勤勉、
忠实地履行独立董事职务,利用自己的专业知识和经验为公司决策服
务,对董事会决议事项发表独立、客观意见,进一步提高公司科学决
策水平、切实维护公司整体利益,切实维护股东合法权益。




                                           述职人:郑智

                                        二〇二二年四月




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