西部证券:独立董事年度述职报告2022-04-28
西部证券股份有限公司
2021 年度独立董事述职报告
昌孝润
本人作为西部证券股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,
在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《证券公司监督管理条例》
等法律法规,以及《西部证券股份有限公司章程》(以下简称“《公司
章程》”)、《西部证券股份有限公司独立董事制度》(以下简称“《独立
董事制度》”)的要求,勤勉尽责, 积极出席相关会议,认真审议董事
会议案,审慎发表独立意见,切实维护了公司整体利益和全体股东尤
其是中小股东的合法权益。同时,公司对于独立董事的工作也给予了
大力支持,无妨碍独立董事独立性的情况发生。作为公司第五届董事
会独立董事,本人现将 2021 年度履行职责情况报告如下:
一、报告期内出席股东大会及董事会会议情况
2021年度公司召开了8次董事会,2次股东大会,本人出席会议情
况如下:
出席董事会会议情况
出席
召开董 应出席 通讯方 股东
现场出 委托出 缺席次 投票表决情 大会
事会次 董事会 式出席
席次数 席次数 数 况 次数
数 次数 次数
同意全部应
参加表决的
董事会议
8 8 2 6 0 0 1
案;无反对
票;无弃权
票。
2021 年度,公司董事会提名委员会召开会议 2 次,其中本人任
期内应出席 2 次,实际出席 2 次;公司董事会审计委员会召开会议 5
次,其中本人任期内应出席 5 次,实际出席 5 次;公司董事会薪酬与
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考核委员会召开会议 5 次,其中本人任期内应出席 5 次,实际出席 5
次。
2021年度,公司董事会、股东大会和专业委员会的召集、召开程
序符合法律规定,重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的
审批程序。本人以勤勉尽责的态度,出席了任期内公司召开的全部董
事会和应出席的专业委员会会议,认真审阅会议相关资料,积极参与
各议题的讨论并提出合理建议,认为这些议案均未损害全体股东,特
别是中小股东的利益,为董事会的正确、科学决策发挥了积极作用。
二、报告期内发表独立意见情况
2021年,按照公司独立董事工作制度的要求,本人及公司其他独
立董事在认真学习监管政策、加强调查研究的基础上,对公司提交董
事会审议的重大事项,在会前多渠道了解情况并独立、公正地发表独
立意见,切实履行了独立董事职责,发挥了独立董事的作用,维护了
公司股东尤其是中小股东的合法权益,共发表以下独立意见:
(一)2021年2月2日,在公司第五届董事会第十九次会议中,对
公司总经理、合规总监、首席风险官的任免及聘任副总经理事项发表
了独立意见。
(二)2021年4月20日,在公司第五届董事会第二十一次会议中,
对公司预计2021年度日常关联交易、聘请2021年度审计机构等事项发
表了事前认可意见;对2020年度控股股东及其他关联方占用公司资金、
公司对外担保情况、公司《2020年度内部控制评价报告》、公司2020
年度利润分配预案、公司《2020年度董事绩效考核和薪酬情况的专项
说明》、公司《2020年度高管人员绩效考核和薪酬情况的专项说明》、
2020年度高管人员绩效奖励有关事项、公司会计政策和会计估计变更、
公司预计2021年度日常关联交易、公司聘请2021年度审计机构等事项
2
发表了独立意见。
(三)2021年8月25日,在公司第五届董事会第二十二次会议中,
对公司2021年上半年控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外
担保情况、公司《2021年上半年募集资金存放与使用情况专项报告》、
公司2020年度绩效奖励清算事项等事项发表了独立意见。
三、报告期内现场检查情况
2021年度,本人积极通过参加会议、现场考察等方式,听取公司
有关经营管理、内部控制、合规及风险管理、重大事项进展等情况的
汇报,深入了解公司经营管理情况。本人持续关注公司公告、媒体报
道,及时获取公司的经营管理状况及行业其他相关信息;通过电子邮
件或电话的形式与公司保持日常联系,不时提出有关问题及要求提供
相关资料。本人作为公司独立董事,能够通过多种途径和方式了解公
司经营管理状况,与公司的沟通渠道畅顺及时,不存在任何的障碍。
四、报告期内保护投资者合法权益方面的工作
(一)2021年度,本人持续关注公司的信息披露工作,公司能严
格按照信息披露相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》等有关
规定,真实、准确、完整披露各项重大信息,确保投资者及时了解公
司重大事项、财务状况及经营成果。
(二)2021年度,本人听取了相关人员对公司经营管理、关联交
易等情况的汇报,并通过主动调查获取做出决策所需要的信息和资料,
及时了解公司的日常经营状况和可能产生的经营风险。董事会会前认
真审阅会议资料,会上充分发表个人意见,积极有效地履行独立董事
职责,发挥独立董事作用,切实维护公司和中小股东的合法权益。
本人认为公司能够以股东利益为最高宗旨,努力提升经营业绩和
盈利能力,积极回报股东,制定的利润分配方案科学合理,报告期内
3
不存在损害中小股东合法权益的行为。
五、报告期内日常工作情况
2021 年度,本人作为独立董事,未对董事会相关议案提出异议;
未发生提议召开董事会会议的情况;未发生提议聘请或解聘会计师事
务所的情况;未发生聘请外部审计机构和咨询机构的情况。本人依据
《公司章程》《独立董事制度》及各专门委员会工作规则履行职责,
发挥了对董事会科学决策的支持和监督作用。
以上是本人在 2021 年度履行职责情况的汇报,在今后的履职过
程中,本人将按照相关法律法规的规定和要求,谨慎、认真、勤勉、
忠实地履行独立董事职务,利用自己的专业知识和经验为公司决策服
务,对董事会决议事项发表独立、客观意见,进一步提高公司科学决
策水平、切实维护公司整体利益,切实维护股东合法权益。
述职人:昌孝润
二〇二二年四月
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西部证券股份有限公司
2021 年度独立董事述职报告
郭随英
本人作为西部证券股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,
在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《证券公司监督管理条例》
等法律法规,以及《西部证券股份有限公司章程》(以下简称“公司
章程”)、《西部证券股份有限公司独立董事制度》(以下简称“《独立
董事制度》”)的要求,勤勉尽责, 积极出席相关会议,认真审议董事
会议案,审慎发表独立意见,切实维护了公司整体利益和全体股东尤
其是中小股东的合法权益。同时,公司对于独立董事的工作也给予了
大力支持,无妨碍独立董事独立性的情况发生。作为公司第五届董事
会独立董事,现将本人 2021 年度履行职责情况报告如下:
一、报告期内出席股东大会及董事会会议情况
2021年度公司召开了8次董事会,2次股东大会,本人出席会议情
况如下:
出席董事会会议情况
出席
召开董 应出席 通讯方 股东
现场出 委托出 缺席次 投票表决情 大会
事会次 董事会 式出席
席次数 席次数 数 况 次数
数 次数 次数
同意全部应
参加表决的
董事会议
8 8 4 4 0 0 2
案;无反对
票;无弃权
票。
2021 年度,公司董事会审计委员会召开会议 5 次,其中本人任
期内应出席 5 次,实际出席 5 次;公司董事会薪酬与考核委员会召开
会议 5 次,其中本人任期内应出席 5 次,实际出席 5 次;公司董事会
5
风险控制委员会召开会议 3 次,其中本人任期内应出席 3 次,实际出
席 2 次。
2021年度,公司董事会、股东大会和专业委员会的召集、召开程
序符合法律规定,重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的
审批程序。本人以勤勉尽责的态度,出席了任期内公司召开的全部董
事会和担任的专业委员会会议,认真审阅会议相关资料,积极参与各
议题的讨论并提出合理建议,认为这些议案均未损害全体股东,特别
是中小股东的利益,为董事会的正确、科学决策发挥了积极作用。
二、报告期内发表独立意见情况
2021年,按照公司独立董事工作制度的要求,本人及公司其他独
立董事在认真学习监管政策、加强调查研究的基础上,对公司提交董
事会审议的重大事项,在会前多渠道了解情况并独立、公正地发表独
立意见,切实履行了独立董事职责,发挥了独立董事的作用,维护了
公司股东尤其是中小股东的合法权益。共发表以下独立意见:
(一)2021年2月2日,在公司第五届董事会第十九次会议中,对
公司总经理、合规总监、首席风险官的任免及聘任副总经理事项发表
了独立意见。
(二)2021年4月20日,在公司第五届董事会第二十一次会议中,
对公司预计2021年度日常关联交易、聘请2021年度审计机构等事项发
表了事前认可意见;对2020年度控股股东及其他关联方占用公司资金、
公司对外担保情况、公司《2020年度内部控制评价报告》、公司2020
年度利润分配预案、公司《2020年度董事绩效考核和薪酬情况的专项
说明》、公司《2020年度高管人员绩效考核和薪酬情况的专项说明》、
2020年度高管人员绩效奖励有关事项、公司会计政策和会计估计变更、
公司预计2021年度日常关联交易、公司聘请2021年度审计机构等事项
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发表了独立意见。
(三)2021年8月25日,在公司第五届董事会第二十二次会议中,
对公司2021年上半年控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外
担保情况、公司《2021年上半年募集资金存放与使用情况专项报告》、
公司2020年度绩效奖励清算事项等事项发表了独立意见。
三、报告期内现场检查情况
2021年度,本人积极通过参加会议、现场考察等方式,听取公司
有关经营管理、内部控制、合规及风险管理、重大事项进展等情况的
汇报,深入了解公司经营管理情况。本人持续关注公司公告、媒体报
道,及时获取公司的经营管理状况及行业其他相关信息;通过电子邮
件或电话的形式与公司保持日常联系,不时提出有关问题及要求提供
相关资料。本人作为公司独立董事,能够通过多种途径和方式了解公
司经营管理状况,与公司的沟通渠道畅顺及时,不存在任何的障碍。
四、报告期内保护投资者合法权益方面的工作
(一)2021年度,本人持续关注公司的信息披露工作,公司能严
格按照信息披露相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》等有关
规定,真实、准确、完整披露各项重大信息,确保投资者及时了解公
司重大事项、财务状况及经营成果。
(二)2021年度,本人听取了相关人员对公司经营管理、关联交
易等情况的汇报,并通过主动调查获取做出决策所需要的信息和资料,
及时了解公司的日常经营状况和可能产生的经营风险。董事会会前认
真审阅会议资料,会上充分发表个人意见,积极有效地履行独立董事
职责,发挥独立作用,切实维护公司和中小股东的合法权益。
本人认为公司能够以股东利益为最高宗旨,努力提升经营业绩和
盈利能力,积极回报股东,制定的利润分配方案科学合理,报告期内
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不存在损害中小股东合法权益的行为。
五、报告期内日常工作情况
2021 年度,本人作为独立董事,未对董事会相关议案提出异议;
未发生提议召开董事会会议的情况;未发生提议聘请或解聘会计师事
务所的情况;未发生聘请外部审计机构和咨询机构的情况。本人依据
《公司章程》《独立董事制度》及各专门委员会工作规则履行职责,
发挥了对董事会科学决策的支持和监督作用。
以上是本人在 2021 年度履行职责情况的汇报,在今后的履职过
程中,本人将按照相关法律法规的规定和要求,谨慎、认真、勤勉、
忠实地履行独立董事职务,利用自己的专业知识和经验为公司决策服
务,对董事会决议事项发表独立、客观意见,进一步提高公司科学决
策水平、切实维护公司整体利益,切实维护股东合法权益。
述职人:郭随英
二〇二二年四月
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西部证券股份有限公司
2021 年度独立董事述职报告
段亚林
本人作为西部证券股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,
在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《证券公司监督管理条例》
等法律法规,以及《西部证券股份有限公司章程》(以下简称“公司
章程”)、《西部证券股份有限公司独立董事制度》(以下简称“《独立
董事制度》”)的要求,勤勉尽责, 积极出席相关会议,认真审议董事
会议案,审慎发表独立意见,切实维护了公司整体利益和全体股东尤
其是中小股东的合法权益。同时,公司对于独立董事的工作也给予了
大力支持,无妨碍独立董事独立性的情况发生。作为公司第五届董事
会独立董事,现将本人 2021 年度履行职责情况报告如下:
一、报告期内出席股东大会及董事会会议情况
2021年度公司召开了8次董事会,2次股东大会,本人出席会议情
况如下:
出席董事会会议情况 出席
召开董 应出席 通讯方 股东
现场出 委托出 缺席次 投票表决情 大会
事会次 董事会 式出席
席次数 席次数 数 况 次数
数 次数 次数
同意全部应
参加表决的
董事会议
8 8 2 6 0 0 1
案;无反对
票;无弃权
票。
2021 年度,公司董事会薪酬与考核委员会召开会议 5 次,其中
本人任期内应出席 5 次,实际出席 5 次;公司董事会提名委员会召开
会议 2 次,其中本人任期内应出席 2 次,实际出席 2 次;公司董事会
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审计委员会召开会议 5 次,其中本人任期内应出席 5 次,实际出席 5
次;公司董事会战略委员会召开会议 2 次,其中本人任期内应出席 2
次,实际出席 2 次。
2021年度,公司董事会、股东大会和专业委员会的召集、召开程
序符合法律规定,重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的
审批程序。本人以勤勉尽责的态度,出席了任期内公司召开的全部董
事会和担任的专业委员会会议,认真审阅会议相关资料,积极参与各
议题的讨论并提出合理建议,认为这些议案均未损害全体股东,特别
是中小股东的利益,为董事会的正确、科学决策发挥了积极作用。
二、报告期内发表独立意见情况
2021年,按照公司独立董事工作制度的要求,本人及公司其他独
立董事在认真学习监管政策、加强调查研究的基础上,对公司提交董
事会审议的重大事项,在会前多渠道了解情况并独立、公正地发表独
立意见,切实履行了独立董事职责,发挥了独立董事的作用,维护了
公司股东尤其是中小股东的合法权益。共发表以下独立意见:
(一)2021年2月2日,在公司第五届董事会第十九次会议中,对
公司总经理、合规总监、首席风险官的任免及聘任副总经理事项发表
了独立意见。
(二)2021年4月20日,在公司第五届董事会第二十一次会议中,
对公司预计2021年度日常关联交易、聘请2021年度审计机构等事项发
表了事前认可意见;对2020年度控股股东及其他关联方占用公司资金、
公司对外担保情况、公司《2020年度内部控制评价报告》、公司2020
年度利润分配预案、公司《2020年度董事绩效考核和薪酬情况的专项
说明》、公司《2020年度高管人员绩效考核和薪酬情况的专项说明》、
2020年度高管人员绩效奖励有关事项、公司会计政策和会计估计变更、
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公司预计2021年度日常关联交易、公司聘请2021年度审计机构等事项
发表了独立意见。
(三)2021年8月25日,在公司第五届董事会第二十二次会议中,
对公司2021年上半年控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外
担保情况、公司《2021年上半年募集资金存放与使用情况专项报告》、
公司2020年度绩效奖励清算事项等事项发表了独立意见。
三、报告期内现场检查情况
2021年度,本人积极通过参加会议、现场考察等方式,听取公司
有关经营管理、内部控制、合规及风险管理、重大事项进展等情况的
汇报,深入了解公司经营管理情况。本人持续关注公司公告、媒体报
道,及时获取公司的经营管理状况及行业其他相关信息;通过电子邮
件或电话的形式与公司保持日常联系,不时提出有关问题及要求提供
相关资料。本人作为公司独立董事,能够通过多种途径和方式了解公
司经营管理状况,与公司的沟通渠道畅顺及时,不存在任何的障碍。
四、报告期内保护投资者合法权益方面的工作
(一)2021年度,本人持续关注公司的信息披露工作,公司能严
格按照信息披露相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》等有关
规定,真实、准确、完整披露各项重大信息,确保投资者及时了解公
司重大事项、财务状况及经营成果。
(二)2021年度,本人听取了相关人员对公司经营管理、关联交
易等情况的汇报,并通过主动调查获取做出决策所需要的信息和资料,
及时了解公司的日常经营状况和可能产生的经营风险。董事会会前认
真审阅会议资料,会上充分发表个人意见,积极有效地履行独立董事
职责,发挥独立作用,切实维护公司和中小股东的合法权益。
本人认为公司能够以股东利益为最高宗旨,努力提升经营业绩和
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盈利能力,积极回报股东,制定的利润分配方案科学合理,报告期内
不存在损害中小股东合法权益的行为。
五、报告期内日常工作情况
2021 年度,本人作为独立董事,未对董事会相关议案提出异议;
未发生提议召开董事会会议的情况;未发生提议聘请或解聘会计师事
务所的情况;未发生聘请外部审计机构和咨询机构的情况。本人依据
《公司章程》《独立董事制度》及各专门委员会工作规则履行职责,
发挥了对董事会科学决策的支持和监督作用。
以上是本人在 2021 年度履行职责情况的汇报,在今后的履职过
程中,本人将按照相关法律法规的规定和要求,谨慎、认真、勤勉、
忠实地履行独立董事职务,利用自己的专业知识和经验为公司决策服
务,对董事会决议事项发表独立、客观意见,进一步提高公司科学决
策水平、切实维护公司整体利益,切实维护股东合法权益。
述职人:段亚林
二〇二二年四月
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西部证券股份有限公司
2021 年度独立董事述职报告
郑 智
本人作为西部证券股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董
事,在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《证券公司监督管理条
例》等法律法规,以及《西部证券股份有限公司章程》(以下简称“公
司章程”)、《西部证券股份有限公司独立董事制度》(以下简称“《独
立董事制度》”)的要求,勤勉尽责, 积极出席相关会议,认真审议董
事会议案,审慎发表独立意见,切实维护了公司整体利益和全体股东
尤其是中小股东的合法权益。同时,公司对于独立董事的工作也给予
了大力支持,无妨碍独立董事独立性的情况发生。作为公司第五届董
事会独立董事,现将本人 2021 年度履行职责情况报告如下:
一、报告期内出席股东大会及董事会会议情况
2021年度公司召开了8次董事会,2次股东大会,本人出席会议情
况如下:
出席董事会会议情况
出席
召开董 应出席 通讯方 股东
现场出 委托出 缺席次 投票表决情 大会
事会次 董事会 式出席
席次数 席次数 数 况 次数
数 次数 次数
同意全部应
参加表决的
董事会议
8 8 2 6 0 0 1
案;无反对
票;无弃权
票。
2021 年度,公司董事会提名委员会召开会议 2 次,其中本人任
期内应出席 2 次,实际出席 2 次;公司董事会风险控制委员会召开会
议 3 次,其中本人任期内应出席 3 次,实际出席 3 次;公司董事会战
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略委员会召开会议 2 次,其中本人任期内应出席 2 次,实际出席 2 次。
2021年度,公司董事会、股东大会和专业委员会的召集、召开程
序符合法律规定,重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的
审批程序。本人以勤勉尽责的态度,出席了任期内公司召开的全部董
事会和担任的专业委员会会议,认真审阅会议相关资料,积极参与各
议题的讨论并提出合理建议,认为这些议案均未损害全体股东,特别
是中小股东的利益,为董事会的正确、科学决策发挥了积极作用。
二、报告期内发表独立意见情况
2021年,按照公司独立董事工作制度的要求,本人及公司其他独
立董事在认真学习监管政策、加强调查研究的基础上,对公司提交董
事会审议的重大事项,在会前多渠道了解情况并独立、公正地发表独
立意见,切实履行了独立董事职责,发挥了独立董事的作用,维护了
公司股东尤其是中小股东的合法权益。共发表以下独立意见:
(一)2021年2月2日,在公司第五届董事会第十九次会议中,对
公司总经理、合规总监、首席风险官的任免及聘任副总经理事项发表
了独立意见。
(二)2021年4月20日,在公司第五届董事会第二十一次会议中,
对公司预计2021年度日常关联交易、聘请2021年度审计机构等事项发
表了事前认可意见;对2020年度控股股东及其他关联方占用公司资金、
公司对外担保情况、公司《2020年度内部控制评价报告》、公司2020
年度利润分配预案、公司《2020年度董事绩效考核和薪酬情况的专项
说明》、公司《2020年度高管人员绩效考核和薪酬情况的专项说明》、
2020年度高管人员绩效奖励有关事项、公司会计政策和会计估计变更、
公司预计2021年度日常关联交易、公司聘请2021年度审计机构等事项
发表了独立意见。
14
(三)2021年8月25日,在公司第五届董事会第二十二次会议中,
对公司2021年上半年控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外
担保情况、公司《2021年上半年募集资金存放与使用情况专项报告》、
公司2020年度绩效奖励清算事项等事项发表了独立意见。
三、报告期内现场检查情况
2021年度,本人积极通过参加会议、现场考察等方式,听取公司
有关经营管理、内部控制、合规及风险管理、重大事项进展等情况的
汇报,深入了解公司经营管理情况。本人持续关注公司公告、媒体报
道,及时获取公司的经营管理状况及行业其他相关信息;通过电子邮
件或电话的形式与公司保持日常联系,不时提出有关问题及要求提供
相关资料。本人作为公司独立董事,能够通过多种途径和方式了解公
司经营管理状况,与公司的沟通渠道畅顺及时,不存在任何的障碍。
四、报告期内保护投资者合法权益方面的工作
(一)2021年度,本人持续关注公司的信息披露工作,公司能严
格按照信息披露相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》等有关
规定,真实、准确、完整披露各项重大信息,确保投资者及时了解公
司重大事项、财务状况及经营成果。
(二)2021年度,本人听取了相关人员对公司经营管理、关联交
易等情况的汇报,并通过主动调查获取做出决策所需要的信息和资料,
及时了解公司的日常经营状况和可能产生的经营风险。董事会会前认
真审阅会议资料,会上充分发表个人意见,积极有效地履行独立董事
职责,发挥独立作用,切实维护公司和中小股东的合法权益。
本人认为公司能够以股东利益为最高宗旨,努力提升经营业绩和
盈利能力,积极回报股东,制定的利润分配方案科学合理,报告期内
不存在损害中小股东合法权益的行为。
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五、报告期内日常工作情况
2021 年度,本人作为独立董事,未对董事会相关议案提出异议;
未发生提议召开董事会会议的情况;未发生提议聘请或解聘会计师事
务所的情况;未发生聘请外部审计机构和咨询机构的情况。本人依据
《公司章程》《独立董事制度》及各专门委员会工作规则履行职责,
发挥了对董事会科学决策的支持和监督作用。
以上是本人在 2021 年度履行职责情况的汇报,在今后的履职过
程中,本人将按照相关法律法规的规定和要求,谨慎、认真、勤勉、
忠实地履行独立董事职务,利用自己的专业知识和经验为公司决策服
务,对董事会决议事项发表独立、客观意见,进一步提高公司科学决
策水平、切实维护公司整体利益,切实维护股东合法权益。
述职人:郑智
二〇二二年四月
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