证券代码：002673     证券简称：西部证券    公告编号：2022-043


                   西部证券股份有限公司
          第六届董事会第一次会议决议公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，

没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    一、董事会会议召开情况

    西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第一
次会议通知于2022年6月10日以电子邮件结合电话提示的方式发出，
会议于2022年6月16日在陕西省西安市东新街319号8幢公司总部会议

室以现场会议结合通讯方式召开。本次会议应出席董事11人，实际出
席董事11人，其中现场参会董事4人，其余董事以通讯方式参会。出

席会议的全体董事共同推选董事徐朝晖女士主持本次会议。公司监事
和有关人员列席本次会议。会议召开及表决程序符合《公司法》和《公
司章程》的有关规定，会议合法有效。

    二、董事会会议审议情况
    本次会议审议并通过了以下事项：

    1、会议审议通过了关于选举公司董事长的提案。
    根据《公司法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格
监管办法》和《公司章程》的有关规定，选举公司董事徐朝晖女士（简

历见附件）为公司第六届董事会董事长，任期为三年，自本次董事会

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审议通过之日起至第六届董事会届满之日止。

    表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。
    2、审议通过了关于选举公司董事会专业委员会委员的提案。
    （1）选举公司董事徐朝晖担任风险控制委员会主席，董事栾兰、

徐谦、王毛安、吴春、郑智、黄宾担任风险控制委员会委员；
    （2）选举公司董事徐朝晖担任战略委员会主席，董事徐谦、陈

强、王毛安、吴春、郑智、张博江担任战略委员会委员；
    （3）选举公司董事黄宾担任审计委员会主席，董事栾兰、孙薇、
张博江、羿克担任审计委员会委员；

    （4）选举公司董事郑智担任提名委员会主席，董事陈强、孙薇、
张博江、羿克担任提名委员会委员；
    （5）选举公司董事张博江担任薪酬与考核委员会主席，董事陈

强、王毛安、羿克、黄宾担任薪酬与考核委员会委员。
    表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

    3、审议通过了关于聘任公司总经理的提案。
    会议同意聘任齐冰先生（简历见附件）为公司总经理，任期为三
年，自本次董事会审议通过之日起至第六届董事会届满之日止。

    表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。
    公司独立董事就该提案发表了明确同意的独立意见。
    4、审议通过了关于聘任公司副总经理、财务总监、合规总监、
首席风险官及董事会秘书的提案。
    （1）会议同意聘任黄斌先生（简历见附件）为公司副总经理、

董事会秘书，任期为三年，自本次董事会审议通过之日起至第六届董
事会届满之日止。


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    表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

    （2）会议同意聘任范江峰先生（简历见附件）为公司副总经理，
任期为三年，自本次董事会审议通过之日起至第六届董事会届满之日
止。

    表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。
    （3）会议同意聘任朱松先生（简历见附件）为公司副总经理，

任期为三年，自本次董事会审议通过之日起至第六届董事会届满之日
止。
    表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

    （4）会议同意聘任张永军先生（简历见附件）为公司财务总监，
任期为三年，自本次董事会审议通过之日起至第六届董事会届满之日
止。

    表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。
    （5）会议同意聘任陈伟先生（简历见附件）为公司合规总监、

首席风险官，任期为三年，自本次董事会审议通过之日起至第六届董
事会届满之日止。
    表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

    公司独立董事就该提案发表了明确同意的独立意见。
    5、审议通过了关于聘任公司证券事务代表的提案。会议同意聘
任袁星先生（简历见附件）为公司证券事务代表，任期为三年，自本
次董事会审议通过之日起至第六届董事会届满之日止。
    公司独立董事就该提案发表了明确同意的独立意见。

    《西部证券股份有限公司关于选举董事长、监事会主席并聘任高
级管理人员及证券事务代表的公告》与本决议同日于《中国证券报》


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《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

    表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。
    6、审议通过了调整公司部分部门设置与职责的提案。
    为了更好地适应公司战略发展和经营管理需要，进一步提升自营

投资业务管理效能，基于业务开展实际情况，会议同意：将“金融产
品投资部”变更为“固定收益部”，承接原金融产品投资部投资业务、

证券投资部固收投资业务、销售交易业务及做市等创新业务，负责公
司固定收益产品相关的自营投资、销售交易、做市服务以及产品创设
相关工作；调整“证券投资部”部门职责为负责公司自有资金对权益

类资产的投资，拓展多元化策略投资、量化对冲等业务，并应用产品
投资工具实现多元化策略配置的需求。
    表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

    三、备查文件
    1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

    2、深交所要求的其他文件。
    特此公告。
    附件：公司董事长、高级管理人员及证券事务代表简历




                                    西部证券股份有限公司董事会
                                          2022年6月17日




                                4
附件：
                      徐朝晖女士简历
    徐朝晖，女，汉族，中共党员，1973 年 5 月出生，研究生学历，
硕士学位。徐朝晖女士自 1994 年 9 月参加工作，历任陕西秦龙电力

股份有限公司董事会秘书、总经理助理、证券部经理、办公室主任，
西部证券股份有限公司经纪业务管理总部副总经理，陕西省投资集团

（有限）公司金融证券部副主任、主任，长安银行股份有限公司董事、
监事，西部信托有限公司董事长,西部证券投资（西安）有限公司执
行董事。徐朝晖女士现任陕西投资集团有限公司董事，华泰保险集团

股份有限公司监事会主席，陕西投资产融控股有限公司董事长，西部
证券股份有限公司党委书记、董事长。

    徐朝晖女士除在陕西投资集团有限公司任职外，与其他持有公司
5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人
员不存在关联关系；未持有本公司股票；未受过中国证监会及其他有

关部门的处罚和证券交易所纪律处分；未因涉嫌犯罪被司法机关立案
侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；未曾被中国证监会在证
券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或被人民法院纳入失信
被执行人名单；不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上
市公司和证券公司董事的情形。


                       齐冰先生简历
    齐冰，男，汉族，民盟盟员，1972 年 2 月出生，本科学历。齐

冰先生自 1994 年 7 月参加工作，历任西部证券股份有限公司西安吉
祥路营业部副总经理、客户资产管理总部总经理、上海第二分公司总

                               5
经理，西部信托有限公司总经理助理、副总经理兼董事会秘书，西部

证券股份有限公司合规总监兼首席风险官。齐冰先生现任西部证券股
份有限公司总经理。
    齐冰先生与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其

他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未持有本公司股票；
未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；未

因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案
稽查；未曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台
公示或被人民法院纳入失信被执行人名单；不存在法律、法规和规范

性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司高级管理人员的情形。



                       黄斌先生简历
    黄斌，男，汉族，中共党员，1967 年 11 月出生，本科学历，已
取得一般证券业务从业资格、一般证券投资基金业务从业资格。黄斌
先生自 1990 年 9 月参加工作，历任陕西省电力电子集团原器件生产
厂副厂长，耀建电子发展公司副经理，陕西证券有限公司西安长安路
营业部办公室主任，西部证券股份有限公司西安长安中路营业部副总

经理、银证通营销中心、西安吉祥路营业部总经理、董事会办公室副
主任（主持工作）、主任。黄斌先生现任西部证券股份有限公司党委
副书记、副总经理、董事会秘书，西部证券投资（西安）有限公司执

行董事。
    黄斌先生与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其

他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未持有本公司股票；
未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；未

                              6
因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案

稽查；未曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台
公示或被人民法院纳入失信被执行人名单；不存在法律、法规和规范
性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司高级管理人员的情形。



                      范江峰先生简历
    范江峰，男，汉族，中共党员，1968 年 11 月出生，研究生学历，
硕士学位，已取得一般证券业务从业资格、一般证券投资基金业务从

业资格。范江峰先生历任陕西证券有限公司西安长安路营业部副总经
理、营管部副总经理、铜川营业部总经理，西部证券股份有限公司铜

川营业部总经理、西安莲湖路第二营业部总经理、西安西五路营业部
总经理、合规管理部副总经理（主持部门工作）、合规管理部总经理、
首席风险官兼风险管理部总经理、首席风险官、工会主席。范江峰先

生现任西部证券股份有限公司党委委员、副总经理。
    范江峰先生与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司

其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未持有本公司股票；
未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；未
因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案

稽查；未曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台
公示或被人民法院纳入失信被执行人名单；不存在法律、法规和规范
性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司高级管理人员的情形。



                        朱松先生简历
    朱松，男，汉族，中共党员，1978 年 1 月出生，本科学历，学

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士学位，已取得一般证券业务从业资格。朱松先生自 2000 年 8 月参

加工作，历任东方证券股份有限公司资金财务管理总部副总经理、资
金管理总部副总经理（主持工作）、资金管理总部总经理，上海东证
期货有限公司董事，东方金融控股（香港）有限公司董事。朱松先生

现任西部证券股份有限公司副总经理。
    朱松先生与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其

他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未持有本公司股票；
未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；未
因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案

稽查；未曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台
公示或被人民法院纳入失信被执行人名单；不存在法律、法规和规范
性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司高级管理人员的情形。


                      张永军先生简历
    张永军，男，汉族，1967 年 10 月出生，本科学历，学士学位，
已取得一般证券业务从业资格、注册会计师资格、注册一级建造师资

格、注册咨询工程师资格。张永军先生自 1990 年 8 月参加工作，历
任陕西洋县黄酒厂成品车间副主任，中国核工业第二十一建设公司财

务处处长助理，北京岳华会计师事务所陕西分所审计部长，北京五联
方圆会计师事务所陕西分所副所长，西部证券股份有限公司北京第一
分公司副总经理。张永军先生现任西部证券股份有限公司投资银行运

营管理部总经理、中小企业融资部临时负责人,西部优势资本投资有
限公司董事。

    张永军先生与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司
其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未持有本公司股票；
                              8
未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；未

因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案
稽查；未曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台
公示或被人民法院纳入失信被执行人名单；不存在法律、法规和规范

性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司高级管理人员的情形。



                       陈伟先生简历
    陈伟，男，汉族，中共党员，1972 年 5 月出生，本科学历，学

士学位，已取得一般证券业务从业资格、国际注册内部审计师资格、
注册企业风险管理师资格、基金从业资格，工程师职称。陈伟先生自

1995 年 7 月参加工作，历任西部证券股份有限公司董事会办公室副
主任、风险管理部副总经理、总经理。陈伟先生现任西部证券股份有
限公司合规总监、首席风险官兼风险管理部总经理,西部证券（西安）

投资有限公司合规风控总监。
    陈伟先生与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其

他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未持有本公司股票；
未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；未
因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案

稽查；未曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台
公示或被人民法院纳入失信被执行人名单；不存在法律、法规和规范
性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司高级管理人员的情形。



                       袁星先生简历
    袁星，男，汉族，群众，1986 年 8 月出生，研究生学历，硕士

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学位，已取得一般证券业务从业资格。袁星先生自 2007 年 9 月参加

工作，历任西部证券股份有限公司西安莲湖路第一营业部大堂经理兼
合规风控经理、财富管理部综合管理部经理。袁星先生现任西部证券
股份有限公司证券事务部副总经理（主持工作）。

    袁星先生已于 2020 年 12 月取得深圳证券交易所颁发的《董事会
秘书资格证书》，其任职资格符合《深圳证券交易所股票上市规则》

等有关规定。袁星先生未持有公司股份，与公司控股股东及实际控制
人、持有公司 5%以上股份的股东不存在关联关系，也不存在受中国
证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形，未曾被中国

证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或被人民法
院纳入失信被执行人名单。




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