中泰证券股份有限公司

                  关于西部证券股份有限公司

              2022 年度持续督导培训情况报告
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司保荐工
作指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关
规范性文件的要求，作为西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“公
司”）非公开发行股票的保荐机构，中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证
券”或“持续督导机构”）于 2023 年 1 月 12 日对西部证券进行了 2022 年度持续
督导培训，对相关人员派发了培训课件，现将有关情况报告如下：


一、培训基本情况

（一）培训时间

    2023 年 1 月 12 日。

（二）培训方式及对象

    培训采用派发课件、远程培训方式进行，培训对象包括西部证券董事、监事
和高级管理人员等。

（三）培训人员

    中泰证券保荐代表人孙晓刚、许超。


二、培训内容

    培训内容主要涉及上市公司信息披露管理、募集资金使用及管理规范要求、
公司治理结构及日常规范运作等方面，涉及的法律、法规主要有《深圳证券交易
所股票上市规则（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号——主板上市公司规范运作》（2022 年 1 月）、《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 11 号——信息披露工作考核》《上市公司信息披露管理办法》（2021
年 3 月修订）等，并提供相关案例进行参考学习。


三、培训效果

    保荐机构通过对相关法律法规、监管动态及案例的分析讲解，西部证券相关
人员积极参与本次培训，对培训课件进行了系统、全面的学习。本次培训进一步
增强了培训对象对上市公司信息披露、募集资金管理与使用、公司治理等方面的
规范运作意识，达到了预期的目标，取得了良好的效果。

    （以下无正文）