中泰证券股份有限公司

                     关于西部证券股份有限公司

             2022 年度持续督导定期现场检查报告
保荐人名称：中泰证券股份有限公司                    被保荐公司简称：西部证券

保荐代表人姓名：孙晓刚                              联系电话：010-59013883

保荐代表人姓名：许超                                联系电话：010-59013887

现场检查人员姓名：孙晓刚、胡昕宇、赵菁楠

现场检查对应期间：2022 年 1 月 1 日—2022 年 12 月 31 日
现场检查时间：2023 年 3 月 13 日—2023 年 3 月 17 日、2023 年 3 月 20 日—2023 年 3 月 2
4 日、2023 年 3 月 27 日—2023 年 3 月 31 日、2023 年 4 月 3 日—2023 年 4 月 6 日、2023
年 4 月 13 日—2023 年 4 月 14 日
一、现场检查事项                                                 现场检查意见

（一）公司治理                                        是    否           不适用
现场检查手段：查阅公司章程、三会规则及其他内部管理制度、三会运作资料；了解公司
管理层的任职情况；查询公司股权结构及主要股东持股情况；与公司相关人员进行访谈等。
1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规               √

2、公司章程和三会规则是否得到有效执行                 √
3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及
                                                      √
会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认       √
5、公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务
                                                      √
规则履行职责
6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序
                                                      √
和信息披露义务
7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履
                                                                            √
行了相应程序和信息披露义务
8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独
                                                      √
立
9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争       √

（二）内部控制

     现场检查手段：查阅公司内部控制制度、内部审计报告、审计委员会工作报告等
1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审
                                                      √
计部门（如适用）
2、是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设
                                                                    √
立内部审计部门（如适用）
3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规
                                                  √
（如适用）
4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内
                                                  √
部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部
                                                  √
审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一
次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中    √
发现的问题等（如适用）
7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与
                                                  √
使用情况进行一次审计（如适用）
8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内
向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适    √
用）
9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内
                                                  √
向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一
                                                  √
次内部控制评价报告（如适用）
11、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项
                                                  √
是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：审阅公司信息披露文件，查询相关网站信息披露情况，查阅公司信息披露
制度、投资者关系管理制度等文件。
1、公司已披露的公告与实际情况是否一致             √

2、公司已披露的内容是否完整                       √
3、公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要
                                                  √
进展
4、是否不存在应予披露而未披露的重大事项           √
5、重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合
                                                  √
公司信息披露管理制度的相关规定
6、投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站
                                                  √
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司关联交易管理制度等制度文件、公司三会运作资料、查阅公司公
告等。
1、是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联
人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制    √
度
2、控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直
                                                  √
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3、关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息
                                                  √
披露义务
4、关联交易价格是否公允                           √

5、是否不存在关联交易非关联化的情形               √
6、对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披
                                                                    √
露义务
7、被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被
                                                                    √
担保债务等情形
8、被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行                     √
了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用

现场检查手段：查阅募集资金三方监管协议、银行对账单、相关凭证等。

1、是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议   √

2、募集资金三方监管协议是否有效执行               √
3、募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理
                                                  √
财等情形
4、是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地    √
点等情形
5、使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金
投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补
                                                                    √
充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺
期间进行高风险投资
6、募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、
                                                √
投资效益是否与招股说明书等相符
7、募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险       √

（六）业绩情况

现场检查手段：查阅公司定期报告、业绩快报等文件，查阅同行业上市公司财务资料

1、业绩是否存在大幅波动的情况                     √

2、业绩大幅波动是否存在合理解释                   √
3、与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显
                                                  √
异常
（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：查阅公司及股东承诺，对比核查其实际履行情况。
1、公司是否完全履行了相关承诺                     √

2、公司股东是否完全履行了相关承诺                 √

（八）其他重要事项
现场检查手段：查看了公司的主要生产、经营、管理场所，查阅了公司相关财务资料及行
业资料。查阅了公司相关投资协议及重大合同。对公司高管进行了访谈。
1、是否完全执行了现金分红制度，并如实披露         √

2、对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                         √

3、大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因   √
4、重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大
                                                  √
变化或者风险
5、公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险     √
6、前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已
                                                                    √
按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明

无。




       （以下无正文）