证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2023-020
西部证券股份有限公司
2023年度日常关联交易预计公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易概述
根据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上
市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——
交易与关联交易》（以下简称“《交易与关联交易》”）等有关法律、
法规、规范性文件以及《西部证券股份有限公司关联交易管理制度》
（以下简称“《关联交易管理制度》”）等公司制度规定，西部证券
股份有限公司（以下简称“公司”或“西部证券”）结合公司日常经
营和业务发展需要，对公司2023年度日常关联交易进行预计。
公司与关联方发生的日常关联交易事项主要是公司及子公司与
关联方因证券和金融产品服务、证券和金融产品交易、租赁服务、综
合服务等发生的交易。关联方名称、2023年日常关联交易预计金额及
2022年同类交易实际发生总金额详见后述表格内容。
2023年4月25日，公司第六届董事会第七次会议审议通过了公司
《2023年度日常关联交易预计的提案》。公司董事会在审议与关联方
陕西投资集团有限公司及其控制企业发生的交易事项时，关联董事徐
1
朝晖女士、栾兰先生、徐谦先生、陈强先生、王毛安先生等五位董事
回避表决，本项表决结果为：同意6票，反对0票，弃权0票；在审议
与关联方上海城投控股股份有限公司及其一致行动人发生的交易事
项时，关联董事吴春先生、孙薇女士等二位董事回避表决，本项表决
结果为：同意9票，反对0票，弃权0票；在审议与其他关联方之间发
生的交易事项时，全体董事回避表决，本项直接提交股东大会审议。
该提案需提交公司股东大会审议，关联股东陕西投资集团有限公
司及其控制企业、上海城投控股股份有限公司等关联股东须在表决该
提案时分别回避表决。
（二）预计公司2023年日常关联交易类别和金额
根据《上市规则》《交易与关联交易》及相关规定，公司结合业
务发展状况对 2023 年度将发生的日常关联交易情况预计如下：
单位：人民币万元
关联 关联交 合 同签订
截 至披露日
交易 关 联人 关 联交易内容 易定价 金 额或预 上 年发生金额
已 发生金额
类别 原则 计 金额
陕西投资集团有
限公司及其控制 公司为关联方 178.48 823.49
企业 提供资产证券
上海城投控股股 化等资产管理
份有限公司及其 服务取得收 1.86 262.56
一致行动人 入。
其他关联方 0.56 6.61
陕西投资集团有
限公司及其控制 为关联方提供 —— 566.04
由于业务
企业 承销及保荐服
证券 参照行 发生的时
务取得收入。
和金 其他关联方 业同类 间、金额无 —— ——
融产 陕西投资集团有 业务水 法准确预
品服 限公司及其控制 平定 计，以实际 —— 2,000.00
务 企业 价。 发生数额
为关联方提供
上海城投控股股 计算。
财务顾问服务
份有限公司及其 取得收入。 —— ——
一致行动人
其他关联方 —— ——
陕西投资集团有 为关联方提供
限公司及其控制 资产重组、股 —— ——
企业 份制改制等方
面服务取得收
其他关联方 —— ——
入。
2
陕西投资集团有
限公司及其控制 为关联方提供 —— 240.50
企业 投资咨询服务
取得收入。
其他关联方 —— ——
陕西投资集团有 为关联方提供
限公司及其控制 证券代理买卖 12.62 47.50
企业 交易服务、期
上海城投控股股 货经纪服务等
份有限公司及其 产生佣金收 —— ——
一致行动人 入、通过特定
交易席位为关
联方提供交易
其他关联方 服务取得的席 0.67 2.48
位收入。
关联方提供销
陕西投资集团有 售公司发行的
限公司及其控制 金融产品等服 —— ——
企业 务支付的费
用。
关联方作为公
陕西投资集团有 司发行的资产
限公司及其控制 证券化产品的 —— ——
企业 服务机构取得
收入。
小计 —— —— —— —— 194.19 3,949.18
陕西投资集团有
限公司及其控制 关联方或其发 —— ——
企业 行的金融产品
上海城投控股股 认购公司非公
份有限公司及其 开发行或管理 —— ——
一致行动人 的金融产品。
其他关联方 —— ——
陕西投资集团有 由于业务
证券 限公司及其控制 参照行 发生的时 618.99 1,102.86
和金 企业 认购关联方发 业同类 间、金额无
融产 上海城投控股股 行或管理的金 业务水 法准确预
品交 份有限公司及其 融产品。 平定 计，以实际 —— ——
易 一致行动人 价。 发生数额
其他关联方 计算。 —— ——
陕西投资集团有
限公司及其控制 —— ——
企业 与关联方进行
上海城投控股股 债券的认购与
份有限公司及其 交易。 —— ——
一致行动人
其他关联方 —— ——
小计 —— —— —— —— 618.99 1,102.86
参照市
场租
租赁关联方房
陕西投资集团有 金，经
租赁 屋、停车车位 注1 —— 9,135.02
限公司及其控制 双方公
服务 支付的费用。
企业 平协商
确定。
关联方租赁公 参照房 注2 168.38 279.85
3
司房屋取得收 屋租赁
入。 合同。
小计 —— —— —— —— 168.38 9,414.87
由于会议、
住宿、餐饮
接受关联方提
等情况发
供会议、餐饮
生费用无 68.82 264.61
等酒店服务等
法估计，以
支付的费用。
实际发生
数额计算。
物业管理
接受关联方提 费不超过
供办公场地物 600万元，
业管理及员工 其余费用 110.97 1,204.32
陕西投资集团有 餐厅管理服务 以实际发
限公司及其控制 支付的费用。 生数额计
企业 算。
参照市
接受关联方提 场价
不超过70
综合 供的商品支付 格，经 —— ——
万元。
服务 的费用。 双方公
平协商 由于业务
确认。 发生的时
接受关联方提
间、金额无
供招投标服务
法准确预 —— 8.46
等支付的费
计，以实际
用。
发生数额
计算。
接受关联方提
供的项目代建 不超过300
—— ——
服务支付的费 万元。
上海城投控股股
用。
份有限公司及其
接受关联方提
一致行动人
供办公场地物 不超过300
—— ——
业管理支付的 万元。
费用。
小计 —— —— —— —— 179.79 1,477.39
注：
1、公司与陕投集团所属公司上海金陕实业发展有限公司就租赁上海“晶耀商务广场”3号楼作为办公场地
支付费用，年租金不超过人民币6500万元（含税）；与陕投集团所属公司西安人民大厦有限公司就租赁西安
人民大厦西楼作为办公场地支付费用，年租金为人民币3750万元（含税）。
2、公司与陕投集团所属公司西部信托有限公司就租赁房屋的关联交易事项详见《西部证券股份有限公司关
于上海总部“晶耀商务广场”3号楼办公场地局部对外出租的公告》（2020-036）。
（三）上一年度日常关联交易实际发生情况
单位：人民币万元
实 际发生
关联 实际发生额
实 际发生 预 计发 额 占同类 披 露日期
交易 关 联人 关 联交易内容 与预计金额
金额 生 金额 业 务比例 及 索引
类别 差 异（%）
（ %）
证券 为关联方提供债券承 2022年 4月
陕西投资 2.04 ——
和金 销取得收入。 566.04 上年度 28 日 披 露
集团有限
融产 为关联方提供投资咨 未预计。 的《西部证
公司 1.46 ——
品服 询服务取得收入。 70.75 券股份有
4
务 为关联方提供证券代 限公司关
理买卖交易服务、期 于 预 计
货经纪服务等产生佣 2022 年 度
金收入、通过特定交 0.05 —— 日常关联
40.13
易席位为关联方提供 交易的公
交易服务产生的席位 告》
收入。 （ 2022-01
为关联方提供财务顾 3）。
566.04 9.09 ——
问服务取得收入。
陕西金泰
为关联方提供资产证
恒业房地
券化等资产管理服务 5.37 ——
产有限公 395.38
取得收入。
司
为关联方提供证券代
理买卖交易服务、期
陕西航空
货经纪服务等产生佣
产业资产
金收入、通过特定交 0.00 ——
管理有限 0.77
易席位为关联方提供
公司
交易服务产生的席位
收入。
陕西陕投 为关联方提供资产证
资本管理 券化等资产管理服务 0.14 ——
10.49
有限公司 取得收入。
陕西省成
长性企业
为关联方提供财务顾
引导基金 0.26 ——
问服务取得收入。 16.04
管理有限
公司
陕西陕投
为关联方提供资产证
誉华投资
券化等资产管理服务 0.07 ——
管理有限 5.35
取得收入。
公司
陕西绿金 为关联方提供资产证
投资管理 券化等资产管理服务 0.17 ——
12.47
有限公司 取得收入。
为关联方提供资产证
券化等资产管理服务 1.08 ——
79.09
取得收入。
为关联方提供证券代
陕西投资
理买卖交易服务、期
产融控股
货经纪服务等产生佣
有限公司
金收入、通过特定交 0.00 ——
1.60
易席位为关联方提供
交易服务产生的席位
收入。
西安西交
科创股权 为关联方提供资产证
投资合伙 券化等资产管理服务 0.06 ——
4.64
企业（有 取得收入。
限合伙）
澳门华山
创业国际
经济技术 为关联方提供投资咨
2.34 ——
合作与贸 询服务取得收入。 113.15
易有限公
司
5
秦创原发
为关联方提供投资咨
展股份有 0.20 ——
询服务取得收入。 9.43
限公司
为关联方提供资产证
券化等资产管理服务 0.24 ——
17.44
取得收入。
陕西航空
为关联方提供证券代
产业发展
理买卖交易服务、期
集团有限
货经纪服务等产生佣
公司
金收入、通过特定交 0.01 ——
5.00
易席位为关联方提供
交易服务产生的席位
收入。
为关联方提供投资咨
0.76 ——
询服务取得收入。 47.17
为关联方提供资产证
西部信托 券化等资产管理服务 4.12 ——
303.27
有限公司 取得收入。
为关联方提供财务顾
22.77 ——
问服务取得收入。 1,417.92
上海城投 为关联方提供资产证
控股股份 券化等资产管理服务 3.57 ——
262.56
有限公司 取得收入。
为关联方提供资产证
券化等资产管理服务 1.97 0.03 ——
取得收入。
除前述列 为关联方提供证券代
明之外的 理买卖交易服务、期
其他关联 货经纪服务等产生佣
方 金收入、通过特定交 0.00 ——
2.48
易席位为关联方提供
交易服务产生的席位
收入。
小计 —— 3,949.18 —— —— ——
证券
和金 陕西投资
与关联方进行债券的 上年度
融产 集团有限 —— ——
认购与交易。 1,102.86 未预计。
品交 公司
易
不超过
西安人民 公司租赁西安人民大
3400万
大厦有限 厦西楼作为办公场地 21.89 4.76
3,238.10 元（含
公司 支付的费用。
税）。
公司租赁上海“晶耀 不超过
上海金陕
商务广场”3号楼作为 6000万
实业发展 39.46 8.6
办公场地支付的费 5,837.49 元（含
租赁 有限公司
用。 税）。
服务
出租的
办公场
租赁公司上海“晶耀 地建筑
西部信托
商务广场”3号楼作为 面积约 84.19 9.72
有限公司 279.85
办公场地的收入。 1169.69
平方米，
租赁价
6
格7.1元
/平方米
/日。
参照市
陕西国金 场租金，
营业部租赁场地作为
物业管理 经双方 0.40 ——
办公场地支付费用。 59.43
有限公司 公平协
商确定。
小计 —— 9,414.87 —— —— ——
物业管
接受关联方提供办公 理费不
场地物业管理及员工 超过600
26.84 ——
陕西金信 餐厅管理服务等支付 1,195.26 万元，其
餐饮有限 的费用。 余费用
公司 未预计。
接受关联方提供会议
和酒店服务等支付的 0.01 ——
2.55
费用。
西安人民
接受关联方提供会议
大厦有限
和酒店服务等支付的 1.29 ——
公司索菲 255.60
费用。
特酒店
西安人民
接受关联方提供会议
大厦商业
和酒店服务等支付的 3.95 0.02 ——
中心有限
费用。
公司
陕西金信
接受关联方提供会议
华联锦鲤
和酒店服务等支付的 0.26 0.00 ——
餐饮管理
费用。
有限公司
陕西君颐
综合 健康养老 接受关联方提供会议
服务 服务有限 和酒店服务等支付的 0.48 0.00 ——
公司蓝田 费用。
分公司 上年度
西安秦达 未预计。
接受关联方提供会议
物业管理
和酒店服务等支付的 0.64 0.00 ——
有限责任
费用。
公司
陕西金信
华联十三 接受关联方提供会议
朝餐饮管 和酒店服务等支付的 0.75 0.00 ——
理有限公 费用。
司
陕西金信
实业发展 接受关联方提供会议
有限公司 和酒店服务等支付的 0.38 0.00 ——
西安皇冠 费用。
假日酒店
陕西国金 接受关联方提供办公
物业管理 场地物业管理支付的 9.06 0.20 ——
有限公司 费用。
陕西投资
接受关联方提供招标
集团华山 8.46 0.04 ——
咨询支付的费用。
招标有限
7
公司
小计 —— 1,477.39 —— —— ——
二、关联人介绍和关联关系
（一）基本情况
1、陕西投资集团有限公司
陕西投资集团有限公司（以下简称“陕投集团”）注册资本为人
民币100亿元，法定代表人袁小宁，住所为陕西省西安市新城区东新
街232号陕西信托大厦11-13楼；经营范围为：煤田地质、水文地质、
矿产勘察的筹建；地质技术服务、地质灾害处理；测绘工程、工程勘
察、地基与基础工程的施工；煤炭开采的筹建；电力、化工、矿业、
新能源的开发；项目投资（仅限公司自有资金）；房地产开发与经营；
酒店经营的筹建；贸易；铁路运销；省政府要求的对全省重点产业领
域和重大发展项目的投资管理；煤炭批发经营。（依法须经批准的项
目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
截至2022年12月31日，陕投集团总资产25,909,023.06万元，净
资 产 8,125,953.91 万 元， 营业 总 收入 8,448,426.77万 元， 净 利润
609,280.30万元。
2、上海城投控股股份有限公司
上海城投控股股份有限公司（以下简称“城投控股”）注册资本
为人民币252,957.56万元，法定代表人陈晓波，住所为上海市浦东新
区北艾路1540号；经营范围为：实业投资，原水供应，自来水开发，
污水治理，污水处理及输送，给排水设施运营、维修，给排水工程建
设，机电设备制造与安装，技术开发咨询和服务，饮用水及设备，饮
8
用水工程安装及咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准
后方可开展经营活动）
截至2022年12月31日，城投控股总资产7,132,915.43万元，净资
产2,069,606.68万元，营业总收入846,814.24万元，净利润78,255.53
万元。
3、其他关联方
公司预计的其他关联方是指根据《上市规则》第6.3.3条及《关
联交易管理制度》第五条、第六条、第七条规定的，除上述第1至2
项关联方以外，公司的其他关联法人、关联自然人。
（二）与公司的关联关系
1、陕投集团为公司实际控制人、控股股东，因此与公司构成关
联关系，符合《上市规则》第6.3.3条所述关联法人情形中第（一）
项、第（二）项及第（四）项规定。
2、城投控股持有公司5%以上股份，因此与公司构成关联关系，
符合《上市规则》第6.3.3条所述关联法人情形中第（三）项及第（四）
项规定。
3、其他关联方符合《上市规则》第6.3.3条，以及《关联交易管
理制度》中规定的关联关系情形。
（三）履约能力分析
预计与公司发生关联交易的关联方生产经营正常，财务状况良
好，且过往的交易均能正常履约，均不是失信被执行人，各关联方具
备良好的履约能力。
三、关联交易主要内容
（一）关联交易主要内容
9
公司及子公司与关联方开展上述日常业务时均系参照市场价格
及行业惯例进行，各方将根据自愿、平等、互惠原则签订有关业务协
议，交易金额根据实际业务开展情况及协议约定计算，付款安排和结
算方式参照行业规则和惯例执行。
（二）关联交易协议签署情况
在年度日常关联交易预计范围内，公司根据业务开展实际需要与
关联人签订相关协议。关联交易发生超出预计范围的，公司将按照《上
市规则》相关规定及时履行相应审批程序及信息披露义务。
四、关联交易的目的和对公司的影响
（一）公司与前述关联方的关联交易，有助于公司业务的开展，
并将为公司带来一定的收益，也为公司日常经营活动开展提供便利；
（二）相关关联交易定价参考市场价格进行，不存在损害非关联
股东利益及公司利益的情形；
（三）相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因
上述关联交易而对关联人形成依赖。
五、独立董事意见及中介机构意见
（一）公司独立董事对该提案进行了事前认可并发表了同意的独
立意见，内容详见与本公告同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
披露的《西部证券股份有限公司独立董事关于第六届董事会第七次会
议相关事项事前认可意见》《西部证券股份有限公司独立董事关于第
六届董事会第七次会议相关独立意见》。
（二）保荐机构对上述公司2023年度日常关联交易预计事项进行
了审慎地核查，对公司2023年度日常关联交易预计事项无异议，内容
详见与本公告同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《中
10
泰证券股份有限公司关于西部证券股份有限公司预计2023年度日常
关联交易的核查意见》。
六、备查文件
（一）西部证券股份有限公司第六届董事会第七次会议决议；
（二）西部证券股份有限公司独立董事关于第六届董事会第七次
会议相关事项事前认可意见；
（三）西部证券股份有限公司独立董事关于第六届董事会第七次
会议相关独立意见；
（四）中泰证券股份有限公司关于西部证券股份有限公司预计
2023年度日常关联交易的核查意见；
（五）日常关联交易协议；
（六）深交所要求的其他文件。
特此公告。
西部证券股份有限公司董事会
2023年4月25日
11