中泰证券股份有限公司
关于西部证券股份有限公司
预计 2023 年度日常关联交易的核查意见
中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐机构”）作为西部证券
股份有限公司（以下简称“西部证券”或“公司”）非公开发行 A 股股票持续督导阶
段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票
上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——
主板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——
保荐业务》等相关法律、法规及规范性文件的要求，对西部证券 2023 年度日常
关联交易预计事项进行了核查，出具核查意见如下：
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易概述
根据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年修订）》（以下简称
“《上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关
联交易》（以下简称“《交易与关联交易》”）等有关法律、法规、规范性文件以
及《西部证券股份有限公司关联交易管理制度》 以下简称“《关联交易管理制度》”）
等公司制度规定，西部证券股份有限公司（以下简称“公司”或“西部证券”）结合
公司日常经营和业务发展需要，对公司 2023 年度日常关联交易进行预计。
公司与关联方发生的日常关联交易事项主要是公司及子公司与关联方因证
券和金融产品服务、证券和金融产品交易、租赁服务、综合服务等发生的交易。
关联方名称、2023 年日常关联交易预计金额及 2022 年同类交易实际发生总金额
详见后述表格内容。
公司董事会在审议与关联方陕西投资集团有限公司及其控制企业发生的交
易事项时，关联董事徐朝晖女士、栾兰先生、徐谦先生、陈强先生、王毛安先生
等五位董事需回避表决；在审议与关联方上海城投控股股份有限公司及其一致行
1
动人发生的交易事项时，关联董事吴春先生、孙薇女士等二位董事需回避表决;
在审议与其他关联方之间发生的交易事项时，全体董事需回避表决。
该提案尚需提交公司股东大会审议，关联股东陕西投资集团有限公司及其控
制企业、上海城投控股股份有限公司等关联股东须在表决该提案时分别回避表决。
2
（二）预计公司 2023 年日常关联交易类别和金额
根据《上市规则》《交易与关联交易》及相关规定，公司结合业务发展状况对 2023 年度将发生的日常关联交易情况预计如下：
单位：人民币万元
关联交易类 关联交易定价 合同签订金额或预
关联人 关联交易内容 上年发生金额
别 原则 计金额
陕西投资集团有限公司及其控制
823.49
企业 公司为关联方提供资产证
上海城投控股股份有限公司及其 券化等资产管理服务取得 262.56
一致行动人 收入。
其他关联方 6.61
陕西投资集团有限公司及其控制
为关联方提供承销及保荐 566.04
企业
服务取得收入。
其他关联方 ——
陕西投资集团有限公司及其控制 由于业务发生的时
参照行业同类 2,000.00
证券和金融 企业 间、金额无法准确预
业务水平定
产品服务 上海城投控股股份有限公司及其 为关联方提供财务顾问服 计，以实际发生数额
价。 ——
一致行动人 务取得收入。 计算。
其他关联方 ——
陕西投资集团有限公司及其控制 为关联方提供资产重组、股 ——
企业 份制改制等方面服务取得
其他关联方 收入。 ——
陕西投资集团有限公司及其控制
为关联方提供投资咨询服 240.50
企业
务取得收入。
其他关联方 ——
3
陕西投资集团有限公司及其控制 为关联方提供证券代理买 47.50
企业 卖交易服务、期货经纪服务
上海城投控股股份有限公司及其 等产生佣金收入、通过特定 ——
一致行动人 交易席位为关联方提供交
其他关联方 易服务取得的席位收入。 2.48
关联方提供销售公司发行
陕西投资集团有限公司及其控制
的金融产品等服务支付的 ——
企业
费用。
关联方作为公司发行的资
陕西投资集团有限公司及其控制
产证券化产品的服务机构 ——
企业
取得收入。
小计 —— —— —— —— 3,949.18
陕西投资集团有限公司及其控制
——
企业 关联方或其发行的金融产
上海城投控股股份有限公司及其 品认购公司非公开发行或 ——
一致行动人 管理的金融产品。
其他关联方 ——
陕西投资集团有限公司及其控制
由于业务发生的时 1,102.86
企业 参照行业同类
证券和金融 上海城投控股股份有限公司及其 认购关联方发行或管理的 间、金额无法准确预
业务水平定 ——
产品交易 一致行动人 金融产品。 计，以实际发生数额
价。
计算。
其他关联方 ——
陕西投资集团有限公司及其控制
——
企业
上海城投控股股份有限公司及其 与关联方进行债券的认购
与交易。 ——
一致行动人
其他关联方 ——
4
小计 —— —— —— —— 1,102.86
参照市场租
租赁关联方房屋、停车车位
金，经双方公 注1 9,135.02
陕西投资集团有限公司及其控制 支付的费用。
租赁服务 平协商确定。
企业
关联方租赁公司房屋取得 参照房屋租赁
注2 279.85
收入。 合同。
小计 —— —— —— —— 9,414.87
由于会议、住宿、餐
接受关联方提供会议、餐饮 饮等情况发生费用
264.61
等酒店服务等支付的费用。 无法估计，以实际发
生数额计算。
物业管理费不超过
接受关联方提供办公场地
600万元，其余费用
物业管理及员工餐厅管理 1,204.32
陕西投资集团有限公司及其控制 以实际发生数额计
服务支付的费用。
企业 算。
参照市场价
接受关联方提供的商品支
综合服务 格，经双方公 不超过70万元。 ——
付的费用。
平协商确认。
由于业务发生的时
接受关联方提供招投标服 间、金额无法准确预
8.46
务等支付的费用。 计，以实际发生数额
计算。
接受关联方提供的项目代
不超过300万元。 ——
上海城投控股股份有限公司及其 建服务支付的费用。
一致行动人 接受关联方提供办公场地
不超过300万元。 ——
物业管理支付的费用。
小计 —— —— —— —— 1,477.39
注：
5
1、公司与陕投集团所属公司上海金陕实业发展有限公司就租赁上海“晶耀商务广场”3号楼作为办公场地支付费用，年租金不超过人民币6500万元（含税）；
与陕投集团所属公司西安人民大厦有限公司就租赁西安人民大厦西楼作为办公场地支付费用，年租金为人民币3750万元（含税）。
2、公司与陕投集团所属公司西部信托有限公司就租赁房屋的关联交易事项详见于2020年4月29日披露的《西部证券股份有限公司关于上海总部“晶耀商务
广场”3号楼办公场地局部对外出租的公告》（2020-036）。
（三）上年度日常关联交易实际发生情况
单位：人民币万元
实际发生额占
关联交易 预计发生金 实际发生额与预
关联人 关联交易内容 实际发生金额 同类业务比例 披露日期及索引
类别 额 计金额差异（%）
（%）
为关联方提供债券承销取得收
566.04 2.04 ——
入。
为关联方提供投资咨询服务取
70.75 1.46 ——
得收入。
为关联方提供证券代理买卖交
陕西投资集团
易服务、期货经纪服务等产生佣
有限公司
金收入、通过特定交易席位为关 40.13 0.05 —— 2022 年 4 月 28 日
联方提供交易服务产生的席位 披露的《西部证
证券和金 收入。 券股份有限公司
上年度未预
融产品服 为关联方提供财务顾问服务取 关于预计2022年
566.04 计。 9.09 ——
务 得收入。 度日常关联交易
陕西金泰恒业 的公告》
为关联方提供资产证券化等资
房地产有限公 395.38 5.37 —— （2022-013）。
产管理服务取得收入。
司
为关联方提供证券代理买卖交
陕西航空产业 易服务、期货经纪服务等产生佣
资产管理有限 金收入、通过特定交易席位为关 0.77 0.00 ——
公司 联方提供交易服务产生的席位
收入。
6
陕西陕投资本 为关联方提供资产证券化等资
10.49 0.14 ——
管理有限公司 产管理服务取得收入。
陕西省成长性
为关联方提供财务顾问服务取
企业引导基金 16.04 0.26 ——
得收入。
管理有限公司
陕西陕投誉华
为关联方提供资产证券化等资
投资管理有限 5.35 0.07 ——
产管理服务取得收入。
公司
陕西绿金投资 为关联方提供资产证券化等资
12.47 0.17 ——
管理有限公司 产管理服务取得收入。
为关联方提供资产证券化等资
79.09 1.08 ——
产管理服务取得收入。
为关联方提供证券代理买卖交
陕西投资产融
易服务、期货经纪服务等产生佣
控股有限公司
金收入、通过特定交易席位为关 1.60 0.00 ——
联方提供交易服务产生的席位
收入。
西安西交科创
股权投资合伙 为关联方提供资产证券化等资
4.64 0.06 ——
企业（有限合 产管理服务取得收入。
伙）
澳门华山创业
国际经济技术 为关联方提供投资咨询服务取
113.15 2.34 ——
合作与贸易有 得收入。
限公司
秦创原发展股 为关联方提供投资咨询服务取
9.43 0.20 ——
份有限公司 得收入。
为关联方提供资产证券化等资
陕西航空产业 17.44 0.24 ——
产管理服务取得收入。
7
发展集团有限 为关联方提供证券代理买卖交
公司 易服务、期货经纪服务等产生佣
金收入、通过特定交易席位为关 5.00 0.01 ——
联方提供交易服务产生的席位
收入。
为关联方提供投资咨询服务取
47.17 0.76 ——
得收入。
西部信托有限 为关联方提供资产证券化等资
303.27 4.12 ——
公司 产管理服务取得收入。
为关联方提供财务顾问服务取
1,417.92 22.77 ——
得收入。
上海城投控股 为关联方提供资产证券化等资
262.56 3.57 ——
股份有限公司 产管理服务取得收入。
为关联方提供资产证券化等资
1.97 0.03 ——
产管理服务取得收入。
除前述列明之 为关联方提供证券代理买卖交
外的其他关联 易服务、期货经纪服务等产生佣
方 金收入、通过特定交易席位为关 2.48 0.00 ——
联方提供交易服务产生的席位
收入。
小计 —— 3,949.18 —— —— ——
证券和金
陕西投资集团 与关联方进行债券的认购与交 上年度未预
融产品交 1,102.86 —— ——
有限公司 易。 计。
易
西安人民大厦 公司租赁西安人民大厦西楼作 不超过3400
3,238.10 21.89 4.76
有限公司 为办公场地支付的费用。 万元（含税）。
租赁服务 上海金陕实业 公司租赁上海“晶耀商务广场”3 不超过6000
5,837.49 39.46 8.6
发展有限公司 号楼作为办公场地支付的费用。 万元（含税）。
西部信托有限 租赁公司上海“晶耀商务广场”3 279.85 出租的办公 84.19 9.72
8
公司 号楼作为办公场地的收入。 场地建筑面
积约1169.69
平方米，租赁
价格7.1元/平
方米/日。
参照市场租
陕西国金物业 营业部租赁场地作为办公场地
59.43 金，经双方公 0.40 ——
管理有限公司 支付费用。
平协商确定。
小计 —— 9,414.87 —— —— ——
物业管理费
接受关联方提供办公场地物业
不超过600万
管理及员工餐厅管理服务等支 1,195.26 26.84 ——
陕西金信餐饮 元，其余费用
付的费用。
有限公司 未预计。
接受关联方提供会议和酒店服
2.55 0.01 ——
务等支付的费用。
西安人民大厦
接受关联方提供会议和酒店服
有限公司索菲 255.60 1.29 ——
务等支付的费用。
特酒店
西安人民大厦
综合服务 接受关联方提供会议和酒店服
商业中心有限 3.95 0.02 ——
务等支付的费用。
公司 上年度未预
陕西金信华联 计。
接受关联方提供会议和酒店服
锦鲤餐饮管理 0.26 0.00 ——
务等支付的费用。
有限公司
陕西君颐健康
养老服务有限 接受关联方提供会议和酒店服
0.48 0.00 ——
公司蓝田分公 务等支付的费用。
司
西安秦达物业 接受关联方提供会议和酒店服 0.64 0.00 ——
9
管理有限责任 务等支付的费用。
公司
陕西金信华联
接受关联方提供会议和酒店服
十三朝餐饮管 0.75 0.00 ——
务等支付的费用。
理有限公司
陕西金信实业
发展有限公司 接受关联方提供会议和酒店服
0.38 0.00 ——
西安皇冠假日 务等支付的费用。
酒店
陕西国金物业 接受关联方提供办公场地物业
9.06 0.20 ——
管理有限公司 管理支付的费用。
陕西投资集团
接受关联方提供招标咨询支付
华山招标有限 8.46 0.04 ——
的费用。
公司
小计 —— 1,477.39 —— —— ——
10
二、关联人介绍和关联关系
（一）基本情况
1、陕西投资集团有限公司
陕西投资集团有限公司（以下简称“陕投集团”）注册资本为人民币 100 亿元，
法定代表人袁小宁，住所为陕西省西安市新城区东新街 232 号陕西信托大厦
11-13 楼；经营范围为：煤田地质、水文地质、矿产勘察的筹建；地质技术服务、
地质灾害处理；测绘工程、工程勘察、地基与基础工程的施工；煤炭开采的筹建；
电力、化工、矿业、新能源的开发；项目投资（仅限公司自有资金）；房地产开
发与经营；酒店经营的筹建；贸易；铁路运销；省政府要求的对全省重点产业领
域和重大发展项目的投资管理；煤炭批发经营。（依法须经批准的项目，经相关
部门批准后方可开展经营活动）
2、上海城投控股股份有限公司
上海城投控股股份有限公司（以下简称“城投控股”）注册资本为人民币
252,957.56 万元，法定代表人陈晓波，住所为上海市浦东新区北艾路 1540 号；
经营范围为：实业投资，原水供应，自来水开发，污水治理，污水处理及输送，
给排水设施运营、维修，给排水工程建设，机电设备制造与安装，技术开发咨询
和服务，饮用水及设备，饮用水工程安装及咨询服务。（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动）
3、其他关联方
公司预计的其他关联方是指根据《上市规则》第 6.3.3 条及《关联交易管理
制度》中规定的，除上述第 1 至 2 项关联方以外，公司的其他关联法人、关联自
然人。
（二）与公司的关联关系
1、陕投集团为公司实际控制人、控股股东，因此与公司构成关联关系,符合
《上市规则》第 6.3.3 条所述关联法人情形中第（一）项、第（二）项及第（四）
项规定。
11
2、城投控股持有公司 5%以上股份，因此与公司构成关联关系，符合《上市
规则》第 6.3.3 条所述关联法人情形中第（三）项及第（四）项规定。
3、其他关联方符合《上市规则》第 6.3.3 条，以及《关联交易管理制度》中
规定的关联关系情形。
（三）履约能力分析
预计与公司发生关联交易的关联方生产经营正常，财务状况良好，且过往的
交易均能正常履约，均不是失信被执行人，各关联方具备良好的履约能力。
三、关联交易主要内容
（一）关联交易主要内容
公司及子公司与关联方开展上述日常业务时均系参照市场价格及行业惯例
进行，各方将根据自愿、平等、互惠原则签订有关业务协议，交易金额根据实际
业务开展情况及协议约定计算，付款安排和结算方式参照行业规则和惯例执行。
（二）关联交易协议签署情况
在年度日常关联交易预计范围内，公司根据业务开展实际需要与关联人签订
相关协议。关联交易发生超出预计范围的，公司将按照《上市规则》相关规定及
时履行相应审批程序及信息披露义务。
四、关联交易的目的和对公司的影响
（一）公司与前述关联方的关联交易，有助于公司业务的开展，并将为公司
带来一定的收益，也为公司日常经营活动开展提供便利；
（二）相关关联交易定价参考市场价格进行，不存在损害非关联股东利益及
公司利益的情形；
（三）相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交
易而对关联人形成依赖。
五、相关审议程序
12
22023 年 4 月 25 日，西部证券召开第六届董事会第七次会议，审议通过了
《关于提请审议公司 2023 年度日常关联交易预计的提案》，关联董事已回避表决，
独立董事已就该事项发表事前认可意见和明确同意意见；同日，西部证券召开第
六届监事会第四次会议，审议通过了《关于提请审议公司 2023 年度日常关联交
易预计的提案》；该事项尚需公司股东大会审议，审议程序符合《深圳证券交易
所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市
公司规范运作》《公司章程》等相关规定的要求。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
1、西部证券 2023 年度日常关联交易预计事项已经公司第六届董事会第七次
会议和第六届监事会第四次会议审议通过，关联董事已回避表决，独立董事已发
表事前认可意见和明确同意意见，该事项尚需公司股东大会审议，审议程序符合
《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号——主板上市公司规范运作》《公司章程》等相关规定的要求；
2、西部证券 2023 年度日常关联交易预计事项均为公司开展日常经营活动所
需，未损害公司、非关联股东或中小股东的利益，不会对公司独立性产生影响，
亦不会因上述关联交易对关联方形成依赖；
3、保荐机构对西部证券 2023 年度日常关联交易预计事项无异议。
（以下无正文）
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