西部证券股份有限公司
             2023 年度投资者关系管理工作计划


    为进一步规范西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）投资者

关系管理工作，加强公司与投资者及潜在投资者之间的沟通与交流，增

进投资者对公司的了解和认同，维护和提升公司资本市场形象，切实保

护投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《公司法》《证券法》《上

市公司与投资者关系工作指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指

引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规及规范性文件，

按照陕西证监局《关于加强和改进投资者关系管理维护资本市场稳定的

通知》的要求，结合公司管理制度及实际情况，制定公司2023年度投资

者关系管理工作计划。

    一、公司投资者关系管理工作的基本原则和目的

    （一）基本原则

    1、合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部

门、证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、

完整、及时。在开展投资者关系工作时应注意对尚未公布信息及其他内

部信息的保密，一旦出现泄密情形，公司应当按有关规定及时予以披露。

    2、充分披露信息原则。除强制的信息按要求披露以外，公司将主

动披露投资者关心的其他相关信息。

    3、公平、公正、公开原则。公司应公平对待所有股东及潜在投资

者，体现公平、公正、公开原则，保障投资者享有同等知情权及其他合

                               1
法权益。

    4、诚实守信原则。公司投资者关系管理工作应客观、真实和准确，

避免过度宣传和误导。

    5、高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑

提高沟通效率，降低沟通成本。

    6、互动沟通原则。公司应主动听取投资者意见及建议，实现公司

与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。

    （二）目的

    1、形成公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的了解

和认同；

    2、建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；

    3、强化服务投资者、尊重投资者的企业文化；

    4、促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的经营理念，维

护资本市场稳定；

    5、提高公司信息披露透明度，改善公司治理。

    二、公司 2023 年度投资者关系管理工作具体措施

    公司董事长为投资者关系管理工作的第一责任人，董事会秘书为公

司投资者关系管理工作的主管负责人，证券事务部为公司投资者关系管

理工作执行部门。

    2023 年公司将延续上年工作，继续加强投资者关系管理工作力度，

工作重点主要包括：做好信息披露，提高定期报告信息的披露质量和透

明度；通过股东大会、年度报告说明会、接待来访、答复质询等渠道开

                               2
展与投资者的双向交流，增进投资者对公司的了解和认同，树立公司良

好的资本市场形象；重视并做好舆情监控、内幕信息管理、投资者关系

管理培训等相关工作。具体包括以下方面：

    （一）认真做好信息披露工作

    按时编制并披露公司定期报告和临时报告，提高信息披露质量，确

保公司信息披露内容的真实、准确、完整。

    1、严格按照中国证监会和深圳证券交易所的最新监管要求，按时

编制并披露《2022 年度报告》及其摘要、 2023 年第一季度报告》及《2023

年半年度报告》及其摘要等报告，保证股东与潜在投资者及时、准确地

了解公司的经营、内控和财务状况等重要信息。

    2、严格按照信息披露格式要求及时披露公司股东大会决议、董事

会决议、监事会决议、业绩快报及其他重要信息等临时报告，确保股东

及潜在投资者及时掌握公司的动态信息。

    （二）组织筹备股东大会

    公司将根据法律法规及《西部证券股份有限公司章程》等相关制度

要求，认真做好股东大会的通知、登记、安排组织、召开、信息披露等

各项工作。公司股东大会积极采用网络投票等方式，为股东特别是中小

股东参加股东大会及行使表决权提供便利，重视中小投资者投票结果，

对中小投资者的表决情况单独计票，并及时披露计票结果，增加股东大

会的透明度，积极贯彻落实国务院和证监会的有关规定和精神，更好地

保护中小投资者的合法权益。

    涉及融资融券、转融通、约定购回业务相关账户和深股通投资者的

                                 3
投票，依据《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等

有关规定执行。

       由于公司股票是深股通股票，通过依法交易深股通股票成为公司股

东的境外投资者对股东大会议案进行网络投票的，按照深圳证券交易所

《香港中央结算有限公司参与深股通上市公司网络投票实施指引》的规

定，由香港中央结算有限公司作为股票名义持有人参与股东大会网络投

票。

       （三）组织召开年度报告说明会

       公司根据相关规定，在年度报告披露后十五个交易日内举行年度报

告说明会，并参加陕西证监局组织的上市公司集体业绩说明会，对公司

所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、分红情况、风险与困

难等投资者关心的内容进行说明，加强与中小投资者的沟通和交流，促

进市场对公司投资价值的充分了解，维护公司资本市场良好形象。积极

组织或参与网上业绩说明会，与投资者实现在线交流，充分保障投资者

合法权益。

       （四）组织接待投资者来访

       根据公司《媒体来访和投资者调研接待工作管理办法》的规定，公

司将认真安排投资者来访接待工作，加强与投资者的沟通与交流。在投

资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场调研、采访前实行预约

登记制度，由公司董事会秘书统筹安排，并指派两人或两人以上陪同接

待，妥善安排调研与采访过程，注意对尚未公开信息的保密。

       公司与特定对象进行直接沟通时，应要求特定对象出具单位证明或

                                  4
身份证、记者证等资料，并要求特定对象签署承诺书。证券事务部专人

对相关调研、采访等活动进行详细记载，就调研过程和会谈内容形成的

书面记录应由参加会谈双方及董事会秘书签字确认，并按照规定向深圳

证券交易所报备。

    （五）公司进行投资者关系活动应建立完备的投资者关系管理档案

制度，并按照投资者关系管理的方式进行分类，将相关记录、现场录音、

演示文稿、活动中提供的文档（如有）等文件资料存档并妥善保管。

    （六）及时答复投资者询问

    通过电话、邮件方式加强与投资者沟通，确保投资者咨询电话

（ 029-87406171 ） 在 工 作 时 间 的 畅 通 ， 确 保 董 事 会 秘 书 邮 箱

（ huangb@xbmail.com.cn ） 与 投 资 者 关 系 专 用 邮 箱

（xbzqir@xbmail.com.cn）及时接收、回复邮件，严格保守公司内幕信

息，耐心回答投资者询问，认真记录投资者提出的意见和建议，并将意

见、建议和不便解答的问题及时反馈相关部门，上报相关领导。采纳投

资者的合理建议，及时回应投资者质疑，促进公司投资者关系管理工作

有效开展。

    证券事务部专人负责及时通过深圳证券交易所“互动易”平台查看

投资者提问，认真研究、拟定回复信息。经董事会秘书审批后，对投资

者提问及时解答或说明。

    （七）加强内幕信息知情人登记管理工作

    根据公司《内幕信息知情人登记管理制度》，进一步规范内幕信息

登记管理工作，加强内幕信息保密工作，防范内幕交易等证券违法违规

                                   5
行为，维护公司信息披露的公平、公正、公开。

    （八）及时更新公司网站内容

     公司将及时更新公司门户网站（www.west95582.com）内容，为投

资者提供便捷服务。通过门户网站对公司基本情况、联系方式、主要业

务、重要信息、披露公告等信息进行披露。

    （九）持续关注公司新闻，做好危机处理工作

    党委宣传部（企业文化部）指定专人持续关注公司舆情并及时上报。

必要时公司按照规定向深圳证券交易所报告并公开澄清。

    公司将持续监控公司股票交易价格或成交量的异常波动情况，积极

开展相关核查，及时做好信息披露工作。

    在出现可能对公司股票价格产生重大影响的市场传闻时，依据公司

《媒体危机管理应急预案》，及时上报媒体危机应对领导小组，核实并

采取应急措施，避免股价由于传闻出现较大波动。

    （十）做好公司投资者关系管理培训工作

    公司将持续并全面做好投资者关系管理工作培训，加强对控股股

东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及相关人员进行投资者关

系管理的系统培训，提高专业水平，为投资者提供规范和高质量的服务。




                                                二〇二三年四月




                                 6