证券代码：002673     证券简称：西部证券    公告编号：2023-023



                   西部证券股份有限公司
         关于召开 2022 年度股东大会的通知

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    一、召开会议的基本情况
    1、股东大会届次：西部证券股份有限公司2022年度股东大会。

    2、股东大会的召集人：西部证券股份有限公司（以下简称“公
司”）董事会。
    2023年4月25日，公司第六届董事会第七次会议审议通过了《关

于提请审议召开西部证券股份有限公司2022年度股东大会的提案》。
    3、会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合相关法律、行

政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则及《公司
章程》的规定。
    4、会议召开的日期、时间

    （1）现场会议召开时间：2023年5月17日14:30
    （2）网络投票时间：2023年5月17日
    其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：
2023年5月17日9:15-9:25, 9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证
券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2023年5月17日

9:15-15:00。
    5、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式。

                              1
    公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统
（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平

台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
    公司股东只能选择现场投票和网络投票方式中的一种。采用网络

投票方式的股东，同一表决权通过深圳证券交易所交易系统和深圳证
券交易所互联网投票系统重复投票的，以第一次有效投票结果为准。
    涉及融资融券、转融通、约定购回业务相关账户和深股通投资者

的投票，应按照《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细
则》等有关规定执行。

    6、会议的股权登记日：2023年5月12日
    7、会议出席对象：
    （1）截至2023年5月12日下午收市时在中国证券登记结算有限责

任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。上述股东均有权以本通
知公布的方式出席本次会议和参加表决。不能亲自出席现场会议的股
东可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不

必是本公司股东。
    （2）公司董事、监事和高级管理人员。

    （3）公司聘请的律师。
    （4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
    8、现场会议召开地点：西安市东新街319号8幢西部证券股份有

限公司二楼会议室。
    二、会议审议事项

    1、会议提案名称及编码表




                              2
                                                               备注
提案编码                      提案名称                      该列打勾的
                                                            栏目可以投
                                                                票
     100   总议案：以下所有议案                                 √
非累积投票
  议案
           关于提请审议公司《2022年度董事会工作报告》的提
    1.00                                                        √
           案
           关于提请审议公司《2022年度监事会工作报告》的提
    2.00                                                        √
           案
           关于提请审议公司《2022年年度报告》及其摘要的提
    3.00                                                        √
           案
    4.00   关于提请审议公司2022年度利润分配预案的提案           √
           关于提请审议公司2023年度自有资金投资业务规模
    5.00                                                        √
           及风险限额指标的提案
                                                            √作为投票对
           关于提请审议公司2023年度日常关联交易预计的提
   6.00                                                     象的子议案
           案（需逐项表决）
                                                              数：（3）
           公司及子公司与陕西投资集团有限公司及其控制企
   6.01                                                         √
           业之间的关联交易
           公司及子公司与上海城投控股股份有限公司及其一
   6.02                                                         √
           致行动人之间的关联交易
   6.03    公司及子公司与其他关联方之间的关联交易               √
           关于提请审议修订《西部证券股份有限公司独立董事
   7.00                                                         √
           制度》的提案
           关于提请审议修订《西部证券股份有限公司关联交易
   8.00                                                         √
           管理制度》的提案
           关于提请审议修订《西部证券股份有限公司募集资金
   9.00                                                         √
           管理办法》的提案
  10.00    关于提请审议公司聘请2023年度审计机构的提案           √
    2、披露情况
    上述议案已经公司第六届董事会第五次会议、第六届董事会第七
次会议、第六届监事会第四次会议审议通过，内容详见刊登于《中国

证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《西
部证券股份有限公司第六届董事会第五次会议决议公告》《西部证券

股份有限公司第六届董事会第七次会议决议公告》《西部证券股份有
限公司第六届监事会第四次会议决议公告》《西部证券股份有限公司
                                  3
2022年度股东大会资料》及相关专项公告。
    3、其他说明

    本次股东大会所提议案均对中小投资者的表决单独计票。中小投
资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合并持

有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东。
    议案6.00需逐项表决。关联股东陕西投资集团有限公司、西部信
托有限公司对议案6.01回避表决，关联股东上海城投控股股份有限公

司对议案6.02回避表决，关联股东陕西投资集团有限公司、上海城投
控股股份有限公司、西部信托有限公司及北京远大华创投资有限公司

等关联股东对议案6.03回避表决，上述关联股东在回避表决的同时亦
不得接受其他股东委托进行投票。
    本次股东大会还将听取公司《董事会关于2022年度董事绩效考核

和薪酬情况的专项说明》《监事会关于2022年度监事绩效考核和薪酬
情况的专项说明》《董事会关于2022年度高管人员绩效考核和薪酬情
况的专项说明》，公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。

    三、现场会议登记事项
    1、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记，公司不接

受电话方式登记。采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到传真
或信函时间为准。
    2、登记时间：2023年5月16日（星期二）9:00至17:00。

    3、登记地点：西安市东新街319号8幢西部证券股份有限公司证
券事务部。

    邮政编码：710004
    传真：029-87406259
    4、登记手续：

                             4
    自然人股东应出示本人身份证、持股凭证和证券账户卡；自然人
股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证、委托人身份证

复印件、授权委托书、持股凭证和证券账户卡。
    法人股东出席会议的，应出示法定代表人身份证、法人股东单位

的营业执照复印件（加盖公章）和持股凭证；法人股东委托代理人出
席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的营业执照复印
件（加盖公章）、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书

和持股凭证。
    5、会期预计半天、费用自理。

    6、联系人：贾咏斐 李月
    电话：029-87406171
    传真：029-87406259

    电子邮箱：xbzqir@xbmail.com.cn
    7、发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在参
会时携带授权书等原件，转交会务人员。

    四、参加网络投票的具体操作流程
    在本次会议上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网

投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票的具
体操作流程详见附件1。
    五、备查文件

    1、西部证券股份有限公司第六届董事会第五次会议决议；
    2、西部证券股份有限公司第六届董事会第七次会议决议；

    3、西部证券股份有限公司第六届监事会第四次会议决议；
    4、深交所要求的其他文件。
    特此公告。

                                5
附件：
1、参加网络投票的具体操作流程

2、西部证券股份有限公司2022年度股东大会授权委托书




                             西部证券股份有限公司董事会
                                  2023年4月25日




                         6
     附件 1：

                  参加网络投票的具体操作流程


    一、网络投票的程序
    1、投票代码：362673。
    2、投票简称：“西证投票”。

    3、填报表决意见：本次股东大会议案为非累积投票议案，填报表
决意见为：同意、反对、弃权。

    4、股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。
    股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为准。
如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表

决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意
见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投票表决，则以总议

案的表决意见为准。
    二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序
    1、投票时间：2023年5月17日的交易时间，即9:15-9:25,9:30-11:30

和13:00-15:00。
    2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

    三、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序
    1、互联网投票系统开始投票的时间为2023年5月17日9:15- 15:00。
    2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交

易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理
身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。
具 体 的 身 份 认 证 流 程 可 登 录 互 联 网 投 票 系 统

http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

                               7
   3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录
http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深圳证券交易所互联

网投票系统进行投票。




                             8
附件2：

             西部证券股份有限公司2022年度股东大会
                               授权委托书


   委托人/股东单位：
   委托人持股数：
   委托人身份证号/股东单位营业执照号：

   委托人股东账号：
   受托人姓名：
   受托人身份证号：


    兹委托上述受托人代为出席于2023年5月17日召开的西部证券股

份有限公司2022年度股东大会现场会议。委托权限为：出席西部证券
股份有限公司2022年度股东大会，依照下列指示对大会审议议案行使
表决权，并签署会议记录等与西部证券股份有限公司2022年度股东大

会有关的所有法律文件。此授权委托书的有效期限：自签发之日起至
西部证券股份有限公司2022年度股东大会结束之日止。

                                                  备注     同意   反对   弃权

  议案
                        议案名称                该列打勾
  编码
                                                的栏目可
                                                以投票


  100      总议案：所有议案                        √


非累积投
票提案

           关于提请审议公司《2022年度董事会工
 1.00                                              √
           作报告》的提案
                                   9
          关于提请审议公司《2022年度监事会工
  2.00                                           √
          作报告》的提案

          关于提请审议公司《2022年年度报告》
  3.00                                           √
          及其摘要的提案

          关于提请审议公司2022年度利润分配
  4.00                                           √
          预案的提案

          关于提请审议公司2023年度自有资金
  5.00                                           √
          投资业务规模及风险限额指标的提案

          关于提请审议公司2023年度日常关联     √作为投票对象的子议案数：
  6.00
          交易预计的提案（需逐项表决）         3

          公司及子公司与陕西投资集团有限公
  6.01                                           √
          司及其控制企业之间的关联交易

          公司及子公司与上海城投控股股份有
  6.02    限公司及其一致行动人之间的关联交       √
          易
          公司及子公司与其他关联方之间的关
  6.03                                           √
          联交易

          关于提请审议修订《西部证券股份有限
  7.00                                           √
          公司独立董事制度》的提案

          关于提请审议修订《西部证券股份有限
  8.00                                           √
          公司关联交易管理制度》的提案

          关于提请审议修订《西部证券股份有限
  9.00                                           √
          公司募集资金管理办法》的提案

          关于提请审议公司聘请2023年度审计
 10.00                                           √
          机构的提案

附注：
   1、委托人对受托人行使表决权的指示，请在上列表格中“同意”“反对”
“弃权”所对应的空格内选择一项打“√”，只能选择一项，多选无效。
   2、若委托人未作具体指示或作出的指示无效的，视为全权委托，受托人可
酌情行使表决权。

                                 10
3、委托人为法人单位股东的，应加盖法人单位印章。



                    委托人签名/委托单位盖章：

                    委托单位法定代表人（签名或盖章）：


                                            年    月   日




                             11