西部证券：独立董事年度述职报告2023-04-26
西部证券股份有限公司
2022 年度独立董事述职报告
昌孝润
本人作为西部证券股份有限公司(以下简称“公司”)第五届董
事会独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《证券公司
监督管理条例》等法律法规，以及《西部证券股份有限公司章程》（以
下简称“《公司章程》”）、《西部证券股份有限公司独立董事制度》（以
下简称“《独立董事制度》”）的要求，勤勉尽责, 积极出席相关会议，
认真审议董事会议案，审慎发表独立意见，切实维护了公司整体利益
和全体股东尤其是中小股东的合法权益。同时，公司对于独立董事的
工作也给予了大力支持，无妨碍独立董事独立性的情况发生。本人
2022 年度的任职期间为 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6 月 16 日。现将
本人 2022 年度任期内履行职责的情况报告如下：
一、报告期内出席股东大会及董事会会议情况
2022年度，本人任期内公司召开了3次董事会，1次股东大会，本
人出席会议情况如下：
出席董事会会议情况
出席
召开董 应出席 通讯方 股东
现场出 委托出 缺席次 投票表决情 大会
事会次 董事会 式出席
席次数 席次数 数 况 次数
数 次数 次数
同意全部应
参加表决的
董事会议
3 3 0 3 0 0 0
案；无反对
票；无弃权
票。
1
2022 年度，公司董事会提名委员会召开会议 3 次，其中本人任
期内应出席 3 次，实际出席 3 次；公司董事会审计委员会召开会议 5
次，其中本人任期内应出席 1 次，实际出席 1 次；公司董事会薪酬与
考核委员会召开会议 5 次，其中本人任期内应出席 2 次，实际出席 2
次。
2022年度，公司董事会、股东大会和专业委员会的召集、召开程
序符合法律规定，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的
审批程序。本人以勤勉尽责的态度，出席了任期内公司召开的全部董
事会和应出席的专业委员会会议，认真审阅会议相关资料，积极参与
各议题的讨论并提出合理建议，认为这些议案均未损害全体股东，特
别是中小股东的利益，为董事会的正确、科学决策发挥了积极作用。
二、报告期内发表独立意见情况
2022年，按照公司独立董事工作制度的要求，本人及公司其他独
立董事在认真学习监管政策、加强调查研究的基础上，对公司提交董
事会审议的重大事项，在会前多渠道了解情况并独立、公正地发表独
立意见，切实履行了独立董事职责，发挥了独立董事的作用，维护了
公司股东尤其是中小股东的合法权益。在任期内共发表以下独立意见：
（一）2022年4月27日，在公司第五届董事会第二十七次会议中，
对公司预计2022年度日常关联交易、聘请2022年度审计机构等事项发
表了事前认可意见；对2021年度控股股东及其他关联方占用公司资金、
公司对外担保情况、公司《2021年度内部控制评价报告》、公司2021
年度利润分配预案、公司《募集资金2021年度存放与使用情况报告》、
公司《2021年度董事绩效考核和薪酬情况的专项说明》、公司《2021
年度高管人员绩效考核和薪酬情况的专项说明》、2021年度高管人员绩
效奖励有关事项、调整公司独立董事薪酬事项、公司预计2022年度日
2
常关联交易、公司聘请2022年度审计机构等事项发表了独立意见。
（二）2022年5月12日，在公司第五届董事会第二十八次会议中，
对公司董事会换届选举非独立董事和独立董事事项发表了独立意见。
三、报告期内现场检查情况
2022年度，本人任期内能够积极通过参加会议、现场考察等方式，
听取公司有关经营管理、内部控制、合规及风险管理、重大事项进展
等情况的汇报，深入了解公司经营管理情况；持续关注公司公告、媒
体报道，及时获取公司的经营管理状况及行业其他相关信息；通过电
子邮件或电话的形式与公司保持日常联系，不时提出有关问题及要求
提供相关资料。
本人作为公司独立董事，能够通过多种途径和方式了解公司经营
管理状况，与公司的沟通渠道畅顺及时，不存在任何的障碍。
四、报告期内保护投资者合法权益方面的工作
（一）2022年度，本人在任期内持续关注公司的信息披露工作，
公司能严格按照信息披露相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》
等有关规定，真实、准确、完整披露各项重大信息，确保投资者及时
了解公司重大事项、财务状况及经营成果。
（二）2022年度，本人在任期内听取了相关人员对公司经营管理、
关联交易等情况的汇报,并通过主动调查获取做出决策所需要的信息
和资料,及时了解公司的日常经营状况和可能产生的经营风险。董事
会会前认真审阅会议资料,会上充分发表个人意见，积极有效地履行
独立董事职责,发挥独立董事作用，切实维护公司和中小股东的合法
权益。
本人认为公司能够以股东利益为最高宗旨，努力提升经营业绩
和盈利能力，积极回报股东，制定的利润分配方案科学合理，报告期
3
内不存在损害中小股东合法权益的行为。
五、报告期内日常工作情况
2022 年度，本人作为独立董事，在任期内未对董事会相关议案
提出异议；未发生提议召开董事会会议的情况；未发生提议聘请或解
聘会计师事务所的情况；未发生聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
本人依据《公司章程》《独立董事制度》及各专门委员会工作规则履
行职责，发挥了对董事会科学决策的支持和监督作用。
以上是本人在 2022 年度任期内履行职责情况的汇报。
述职人：昌孝润
二〇二三年四月
4
西部证券股份有限公司
2022 年度独立董事述职报告
郭随英
本人作为西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董
事会独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《证券公司
监督管理条例》等法律法规，以及《西部证券股份有限公司章程》（以
下简称“公司章程”）、《西部证券股份有限公司独立董事制度》（以下
简称“《独立董事制度》”）的要求，勤勉尽责，积极出席相关会议，
认真审议董事会议案，审慎发表独立意见，切实维护了公司整体利益
和全体股东尤其是中小股东的合法权益。同时，公司对于独立董事的
工作也给予了大力支持，无妨碍独立董事独立性的情况发生。本人
2022 年度的任职期间为 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6 月 16 日。现将
本人 2022 年度履行职责情况报告如下：
一、报告期内出席股东大会及董事会会议情况
2022年度，本人任期内公司召开了3次董事会，1次股东大会，本
人出席会议情况如下：
出席董事会会议情况
出席
召开董 应出席 通讯方 股东
现场出 委托出 缺席次 投票表决情 大会
事会次 董事会 式出席
席次数 席次数 数 况 次数
数 次数 次数
同意全部应
参加表决的
董事会议
3 3 2 1 0 0 1
案；无反对
票；无弃权
票。
2022 年度，公司董事会审计委员会召开会议 5 次，其中本人任
5
期内应出席 2 次，实际出席 2 次；公司董事会薪酬与考核委员会召开
会议 5 次，其中本人任期内应出席 2 次，实际出席 2 次；公司董事会
风险控制委员会召开会议 4 次，其中本人任期内应出席 2 次，实际出
席 2 次。
2022年度，公司董事会、股东大会和专业委员会的召集、召开程
序符合法律规定，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的
审批程序。本人以勤勉尽责的态度，出席了任期内公司召开的全部董
事会和担任的专业委员会会议，认真审阅会议相关资料，积极参与各
议题的讨论并提出合理建议，认为这些议案均未损害全体股东，特别
是中小股东的利益，为董事会的正确、科学决策发挥了积极作用。
二、报告期内发表独立意见情况
2022年，按照公司独立董事工作制度的要求，本人及公司其他独
立董事在认真学习监管政策、加强调查研究的基础上，对公司提交董
事会审议的重大事项，在会前多渠道了解情况并独立、公正地发表独
立意见，切实履行了独立董事职责，发挥了独立董事的作用，维护了
公司股东尤其是中小股东的合法权益。在任期内共发表以下独立意见：
（一）2022年4月27日，在公司第五届董事会第二十七次会议中，
对公司预计2022年度日常关联交易、聘请2022年度审计机构等事项发
表了事前认可意见；对2021年度控股股东及其他关联方占用公司资金、
公司对外担保情况、公司《2021年度内部控制评价报告》、公司2021
年度利润分配预案、公司《募集资金2021年度存放与使用情况报告》、
公司《2021年度董事绩效考核和薪酬情况的专项说明》、公司《2021
年度高管人员绩效考核和薪酬情况的专项说明》、2021年度高管人员绩
效奖励有关事项、调整公司独立董事薪酬事项、公司预计2022年度日
常关联交易、公司聘请2022年度审计机构等事项发表了独立意见。
6
（二）2022年5月12日，在公司第五届董事会第二十八次会议中，
对公司董事会换届选举非独立董事和独立董事事项发表了独立意见。
三、报告期内现场检查情况
2022年度，本人任期内能够积极通过参加会议、现场考察等方式，
听取公司有关经营管理、内部控制、合规及风险管理、重大事项进展
等情况的汇报，深入了解公司经营管理情况；持续关注公司公告、媒
体报道，及时获取公司的经营管理状况及行业其他相关信息；通过电
子邮件或电话的形式与公司保持日常联系，不时提出有关问题及要求
提供相关资料。
本人作为公司独立董事，能够通过多种途径和方式了解公司经营
管理状况，与公司的沟通渠道畅顺及时，不存在任何的障碍。
四、报告期内保护投资者合法权益方面的工作
（一）2022年度，本人在任期内持续关注公司的信息披露工作，
公司能严格按照信息披露相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》
等有关规定，真实、准确、完整披露各项重大信息，确保投资者及时
了解公司重大事项、财务状况及经营成果。
（二）2022年度，本人在任期内听取了相关人员对公司经营管理、
关联交易等情况的汇报，并通过主动调查获取做出决策所需要的信息
和资料，及时了解公司的日常经营状况和可能产生的经营风险。董事
会会前认真审阅会议资料，会上充分发表个人意见，积极有效地履行
独立董事职责，发挥独立董事作用，切实维护公司和中小股东的合法
权益。
本人认为公司能够以股东利益为最高宗旨，努力提升经营业绩
和盈利能力，积极回报股东，制定的利润分配方案科学合理，报告期
内不存在损害中小股东合法权益的行为。
7
五、报告期内日常工作情况
2022 年度，本人作为独立董事，在任期内未对董事会相关议案
提出异议；未发生提议召开董事会会议的情况；未发生提议聘请或解
聘会计师事务所的情况；未发生聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
本人依据《公司章程》《独立董事制度》及各专门委员会工作规则履
行职责，发挥了对董事会科学决策的支持和监督作用。
以上是本人在 2022 年度任期内履行职责情况的汇报。
述职人：郭随英
二〇二三年四月
8
西部证券股份有限公司
2022 年度独立董事述职报告
段亚林
本人作为西部证券股份有限公司(以下简称“公司”)第五届董
事会独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《证券公司
监督管理条例》等法律法规，以及《西部证券股份有限公司章程》（以
下简称“《公司章程》”）、《西部证券股份有限公司独立董事制度》（以
下简称“《独立董事制度》”）的要求，勤勉尽责, 积极出席相关会议，
认真审议董事会议案，审慎发表独立意见，切实维护了公司整体利益
和全体股东尤其是中小股东的合法权益。同时，公司对于独立董事的
工作也给予了大力支持，无妨碍独立董事独立性的情况发生。本人
2022 年度的任职期间为 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6 月 16 日。现将
本人 2022 年度任期内履行职责的情况报告如下：
一、报告期内出席股东大会及董事会会议情况
2022年度，本人任期内公司召开了3次董事会，1次股东大会，本
人出席会议情况如下：
出席董事会会议情况 出席
召开董 应出席 通讯方 股东
现场出 委托出 缺席次 投票表决情 大会
事会次 董事会 式出席
席次数 席次数 数 况 次数
数 次数 次数
同意全部应
参加表决的
董事会议
3 3 0 3 0 0 0
案；无反对
票；无弃权
票。
2022 年度，公司董事会薪酬与考核委员会召开会议 5 次，其中
9
本人任期内应出席 2 次，实际出席 2 次；公司董事会提名委员会召开
会议 3 次，其中本人任期内应出席 3 次，实际出席 3 次；公司董事会
审计委员会召开会议 5 次，其中本人任期内应出席 2 次，实际出席 2
次；公司董事会战略委员会召开会议 1 次，其中本人任期内应出席 1
次，实际出席 1 次。
2022年度，公司董事会、股东大会和专业委员会的召集、召开程
序符合法律规定，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的
审批程序。本人以勤勉尽责的态度，出席了任期内公司召开的全部董
事会和应出席的专业委员会会议，认真审阅会议相关资料，积极参与
各议题的讨论并提出合理建议，认为这些议案均未损害全体股东，特
别是中小股东的利益，为董事会的正确、科学决策发挥了积极作用。
二、报告期内发表独立意见情况
2022年，按照公司独立董事工作制度的要求，本人及公司其他独
立董事在认真学习监管政策、加强调查研究的基础上，对公司提交董
事会审议的重大事项，在会前多渠道了解情况并独立、公正地发表独
立意见，切实履行了独立董事职责，发挥了独立董事的作用，维护了
公司股东尤其是中小股东的合法权益。在任期内共发表以下独立意见：
（一）2022年4月27日，在公司第五届董事会第二十七次会议中，
对公司预计2022年度日常关联交易、聘请2022年度审计机构等事项发
表了事前认可意见；对2021年度控股股东及其他关联方占用公司资金、
公司对外担保情况、公司《2021年度内部控制评价报告》、公司2021
年度利润分配预案、公司《募集资金2021年度存放与使用情况报告》、
公司《2021年度董事绩效考核和薪酬情况的专项说明》、公司《2021
年度高管人员绩效考核和薪酬情况的专项说明》、2021年度高管人员绩
效奖励有关事项、调整公司独立董事薪酬事项、公司预计2022年度日
10
常关联交易、公司聘请2022年度审计机构等事项发表了独立意见。
（二）2022年5月12日，在公司第五届董事会第二十八次会议中，
对公司董事会换届选举非独立董事和独立董事事项发表了独立意见。
三、报告期内现场检查情况
2022年度，本人任期内能够积极通过参加会议、现场考察等方式，
听取公司有关经营管理、内部控制、合规及风险管理、重大事项进展
等情况的汇报，深入了解公司经营管理情况；持续关注公司公告、媒
体报道，及时获取公司的经营管理状况及行业其他相关信息；通过电
子邮件或电话的形式与公司保持日常联系，不时提出有关问题及要求
提供相关资料。
本人作为公司独立董事，能够通过多种途径和方式了解公司经营
管理状况，与公司的沟通渠道畅顺及时，不存在任何的障碍。
四、报告期内保护投资者合法权益方面的工作
（一）2022年度，本人在任期内持续关注公司的信息披露工作，
公司能严格按照信息披露相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》
等有关规定，真实、准确、完整披露各项重大信息，确保投资者及时
了解公司重大事项、财务状况及经营成果。
（二）2022年度，本人在任期内听取了相关人员对公司经营管理、
关联交易等情况的汇报,并通过主动调查获取做出决策所需要的信息
和资料,及时了解公司的日常经营状况和可能产生的经营风险。董事
会会前认真审阅会议资料,会上充分发表个人意见，积极有效地履行
独立董事职责,发挥独立董事作用，切实维护公司和中小股东的合法
权益。
本人认为公司能够以股东利益为最高宗旨，努力提升经营业绩
和盈利能力，积极回报股东，制定的利润分配方案科学合理，报告期
11
内不存在损害中小股东合法权益的行为。
五、报告期内日常工作情况
2022 年度，本人作为独立董事，在任期内未对董事会相关议案
提出异议；未发生提议召开董事会会议的情况；未发生提议聘请或解
聘会计师事务所的情况；未发生聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
本人依据《公司章程》《独立董事制度》及各专门委员会工作规则履
行职责，发挥了对董事会科学决策的支持和监督作用。
以上是本人在 2022 年度任期内履行职责情况的汇报。
述职人：段亚林
二〇二三年四月
12
西部证券股份有限公司
2022 年度独立董事述职报告
郑 智
本人作为西部证券股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董
事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《证券公司监督管理条
例》等法律法规，以及《西部证券股份有限公司章程》（以下简称“公
司章程”）、《西部证券股份有限公司独立董事制度》（以下简称“《独
立董事制度》”）的要求，勤勉尽责, 积极出席相关会议，认真审议董
事会议案，审慎发表独立意见，切实维护了公司整体利益和全体股东
尤其是中小股东的合法权益。同时，公司对于独立董事的工作也给予
了大力支持，无妨碍独立董事独立性的情况发生。作为公司第五届及
第六届董事会独立董事，现将本人 2022 年度履行职责情况报告如下：
一、报告期内出席股东大会及董事会会议情况
2022年度公司召开了7次董事会，2次股东大会，本人出席会议情
况如下：
出席董事会会议情况
出席
召开董 应出席 通讯方 股东
现场出 委托出 缺席次 投票表决情 大会
事会次 董事会 式出席
席次数 席次数 数 况 次数
数 次数 次数
同意全部应
参加表决的
董事会议
7 7 1 6 0 0 0
案；无反对
票；无弃权
票。
2022 年度，公司董事会提名委员会召开会议 3 次，其中本人任
期内应出席 3 次，实际出席 3 次；公司董事会风险控制委员会召开会
13
议 4 次，其中本人任期内应出席 4 次，实际出席 4 次；公司董事会战
略委员会召开会议 1 次，其中本人任期内应出席 1 次，实际出席 1 次。
2022年度，公司董事会、股东大会和专业委员会的召集、召开程
序符合法律规定，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的
审批程序。本人以勤勉尽责的态度，出席了任期内公司召开的全部董
事会和担任的专业委员会会议，认真审阅会议相关资料，积极参与各
议题的讨论并提出合理建议，认为这些议案均未损害全体股东，特别
是中小股东的利益，为董事会的正确、科学决策发挥了积极作用。
二、报告期内发表独立意见情况
2022年，按照公司独立董事工作制度的要求，本人及公司其他独
立董事在认真学习监管政策、加强调查研究的基础上，对公司提交董
事会审议的重大事项，在会前多渠道了解情况并独立、公正地发表独
立意见，切实履行了独立董事职责，发挥了独立董事的作用，维护了
公司股东尤其是中小股东的合法权益。在任期内共发表以下独立意见：
（一）2022年4月27日，在公司第五届董事会第二十七次会议中，
对公司预计2022年度日常关联交易、聘请2022年度审计机构等事项发
表了事前认可意见；对2021年度控股股东及其他关联方占用公司资金、
公司对外担保情况、公司《2021年度内部控制评价报告》、公司2021
年度利润分配预案、公司《募集资金2021年度存放与使用情况报告》、
公司《2021年度董事绩效考核和薪酬情况的专项说明》、公司《2021
年度高管人员绩效考核和薪酬情况的专项说明》、2021年度高管人员绩
效奖励有关事项、调整公司独立董事薪酬事项、公司预计2022年度日
常关联交易、公司聘请2022年度审计机构等事项发表了独立意见。
（二）2022年5月12日，在公司第五届董事会第二十八次会议中，
对公司董事会换届选举非独立董事和独立董事事项发表了独立意见。
14
（三）2022年6月16日，在公司第六届董事会第一次会议中，对
公司总经理、副总经理、财务总监、合规总监、首席风险官、董事会
秘书及证券事务代表的聘任事项发表了独立意见。
（四）2022年8月25日，在公司第六届董事会第一次会议中，对
2022年上半年控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情
况、公司2021年度绩效奖励清算事项、公司《2022年上半年募集资金
存放与使用情况报告》、制订《西部证券股份有限公司稳健薪酬方案》
及修订《西部证券股份有限公司薪酬管理制度》等事项发表了独立意
见。
三、报告期内现场检查情况
2022年度，本人能够积极通过参加会议、现场考察等方式，听取
公司有关经营管理、内部控制、合规及风险管理、重大事项进展等情
况的汇报，深入了解公司经营管理情况；持续关注公司公告、媒体报
道，及时获取公司的经营管理状况及行业其他相关信息；通过电子邮
件或电话的形式与公司保持日常联系，不时提出有关问题及要求提供
相关资料。
本人作为公司独立董事，能够通过多种途径和方式了解公司经营
管理状况，与公司的沟通渠道畅顺及时，不存在任何的障碍。
四、报告期内保护投资者合法权益方面的工作
（一）2022年度，本人持续关注公司的信息披露工作，公司能严
格按照信息披露相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》等有关
规定，真实、准确、完整披露各项重大信息，确保投资者及时了解公
司重大事项、财务状况及经营成果。
（二）2022年度，本人听取了相关人员对公司经营管理、关联交
易等情况的汇报,并通过主动调查获取做出决策所需要的信息和资料,
15
及时了解公司的日常经营状况和可能产生的经营风险。董事会会前认
真审阅会议资料,会上充分发表个人意见，积极有效地履行独立董事
职责,发挥独立作用，切实维护公司和中小股东的合法权益。
本人认为公司能够以股东利益为最高宗旨，努力提升经营业绩
和盈利能力，积极回报股东，制定的利润分配方案科学合理，报告期
内不存在损害中小股东合法权益的行为。
五、报告期内日常工作情况
2022 年度，本人作为独立董事，未对董事会相关议案提出异议；
未发生提议召开董事会会议的情况；未发生提议聘请或解聘会计师事
务所的情况；未发生聘请外部审计机构和咨询机构的情况。本人依据
《公司章程》《独立董事制度》及各专门委员会工作规则履行职责，
发挥了对董事会科学决策的支持和监督作用。
以上是本人在 2022 年度履行职责情况的汇报，在今后的履职过
程中，本人将按照相关法律法规的规定和要求，谨慎、认真、勤勉、
忠实地履行独立董事职务，利用自己的专业知识和经验为公司决策服
务，对董事会决议事项发表独立、客观意见，进一步提高公司科学决
策水平、切实维护公司整体利益，切实维护股东合法权益。
述职人：郑智
二〇二三年四月
16
西部证券股份有限公司
2022 年度独立董事述职报告
张博江
本人作为西部证券股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董
事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《证券公司监督管理条
例》等法律法规，以及《西部证券股份有限公司章程》（以下简称“公
司章程”）、《西部证券股份有限公司独立董事制度》（以下简称“《独
立董事制度》”）的要求，勤勉尽责, 积极出席相关会议，认真审议董
事会议案，审慎发表独立意见，切实维护了公司整体利益和全体股东
尤其是中小股东的合法权益。同时，公司对于独立董事的工作也给予
了大力支持，无妨碍独立董事独立性的情况发生。作为公司第六届董
事会独立董事，现将本人 2022 年度履行职责情况报告如下：
一、报告期内出席股东大会及董事会会议情况
2022年度，本人任期内公司召开了4次董事会，1次股东大会，本
人出席会议情况如下：
出席董事会会议情况
出席
召开董 应出席 通讯方 股东
现场出 委托出 缺席次 投票表决情 大会
事会次 董事会 式出席
席次数 席次数 数 况 次数
数 次数 次数
同意全部应
参加表决的
董事会议
4 4 1 3 0 0 0
案；无反对
票；无弃权
票。
2022 年度，公司董事会提名委员会召开会议 3 次，其中本人任
期内无召开会议；公司董事会战略委员会召开会议 1 次，其中本人任
17
期内无召开会议情况；公司董事会审计委员会召开会议 5 次，其中本
人任期内应出席 3 次，实际出席 3 次；公司董事会薪酬与考核委员会
召开会议 5 次，其中本人任期内应出席 3 次，实际出席 3 次。
2022年度，公司董事会、股东大会和专业委员会的召集、召开程
序符合法律规定，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的
审批程序。本人以勤勉尽责的态度，出席了任期内公司召开的全部董
事会和担任的专业委员会会议，认真审阅会议相关资料，积极参与各
议题的讨论并提出合理建议，认为这些议案均未损害全体股东，特别
是中小股东的利益，为董事会的正确、科学决策发挥了积极作用。
二、报告期内发表独立意见情况
2022年，按照公司独立董事工作制度的要求，本人及公司其他独
立董事在认真学习监管政策、加强调查研究的基础上，对公司提交董
事会审议的重大事项，在会前多渠道了解情况并独立、公正地发表独
立意见，切实履行了独立董事职责，发挥了独立董事的作用，维护了
公司股东尤其是中小股东的合法权益。在任期内共发表以下独立意见：
（一）2022年6月16日，在公司第六届董事会第一次会议中，对
公司总经理、副总经理、财务总监、合规总监、首席风险官、董事会
秘书及证券事务代表的聘任事项发表了独立意见。
（二）2022年8月25日，在公司第六届董事会第一次会议中，对
2022年上半年控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情
况、公司2021年度绩效奖励清算事项、公司《2022年上半年募集资金
存放与使用情况报告》、制订《西部证券股份有限公司稳健薪酬方案》
及修订《西部证券股份有限公司薪酬管理制度》等事项发表了独立意
见。
三、报告期内现场检查情况
18
2022年度，本人能够积极通过参加会议、现场考察等方式，听取
公司有关经营管理、内部控制、合规及风险管理、重大事项进展等情
况的汇报，深入了解公司经营管理情况；持续关注公司公告、媒体报
道，及时获取公司的经营管理状况及行业其他相关信息；通过电子邮
件或电话的形式与公司保持日常联系，不时提出有关问题及要求提供
相关资料。
本人作为公司独立董事，能够通过多种途径和方式了解公司经营
管理状况，与公司的沟通渠道畅顺及时，不存在任何的障碍。
四、报告期内保护投资者合法权益方面的工作
（一）2022年度，本人任期内持续关注公司的信息披露工作，公
司能严格按照信息披露相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》
等有关规定，真实、准确、完整披露各项重大信息，确保投资者及时
了解公司重大事项、财务状况及经营成果。
（二）2022年度，本人任期内听取了相关人员对公司经营管理、
关联交易等情况的汇报,并通过主动调查获取做出决策所需要的信息
和资料,及时了解公司的日常经营状况和可能产生的经营风险。董事
会会前认真审阅会议资料,会上充分发表个人意见，积极有效地履行
独立董事职责,发挥独立作用，切实维护公司和中小股东的合法权益。
本人认为公司能够以股东利益为最高宗旨，努力提升经营业绩
和盈利能力，积极回报股东，制定的利润分配方案科学合理，报告期
内不存在损害中小股东合法权益的行为。
五、报告期内日常工作情况
2022 年度，本人作为独立董事，未对董事会相关议案提出异议；
未发生提议召开董事会会议的情况；未发生提议聘请或解聘会计师事
务所的情况；未发生聘请外部审计机构和咨询机构的情况。本人依据
19
《公司章程》《独立董事制度》及各专门委员会工作规则履行职责，
发挥了对董事会科学决策的支持和监督作用。
以上是本人在 2022 年度履行职责情况的汇报，在今后的履职过
程中，本人将按照相关法律法规的规定和要求，谨慎、认真、勤勉、
忠实地履行独立董事职务，利用自己的专业知识和经验为公司决策服
务，对董事会决议事项发表独立、客观意见，进一步提高公司科学决
策水平、切实维护公司整体利益，切实维护股东合法权益。
述职人：张博江
二〇二三年四月
20
西部证券股份有限公司
2022 年度独立董事述职报告
羿 克
本人作为西部证券股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董
事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《证券公司监督管理条
例》等法律法规，以及《西部证券股份有限公司章程》（以下简称“公
司章程”）、《西部证券股份有限公司独立董事制度》（以下简称“《独
立董事制度》”）的要求，勤勉尽责, 积极出席相关会议，认真审议董
事会议案，审慎发表独立意见，切实维护了公司整体利益和全体股东
尤其是中小股东的合法权益。同时，公司对于独立董事的工作也给予
了大力支持，无妨碍独立董事独立性的情况发生。作为公司第六届董
事会独立董事，现将本人 2022 年度履行职责情况报告如下：
一、报告期内出席股东大会及董事会会议情况
2022年度，本人任期内公司召开了4次董事会，1次股东大会，本
人出席会议情况如下：
出席董事会会议情况
出席
召开董 应出席 通讯方 股东
现场出 委托出 缺席次 投票表决情 大会
事会次 董事会 式出席
席次数 席次数 数 况 次数
数 次数 次数
同意全部应
参加表决的
董事会议
4 4 3 1 0 0 1
案；无反对
票；无弃权
票。
2022 年度，公司董事会提名委员会召开会议 3 次，其中本人任
期内无召开会议；公司董事会审计委员会召开会议 5 次，其中本人任
21
期内应出席 3 次，实际出席 3 次；公司董事会薪酬与考核委员会召开
会议 5 次，其中本人任期内应出席 3 次，实际出席 3 次。
2022年度，公司董事会、股东大会和专业委员会的召集、召开程
序符合法律规定，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的
审批程序。本人以勤勉尽责的态度，出席了任期内公司召开的全部董
事会和担任的专业委员会会议，认真审阅会议相关资料，积极参与各
议题的讨论并提出合理建议，认为这些议案均未损害全体股东，特别
是中小股东的利益，为董事会的正确、科学决策发挥了积极作用。
二、报告期内发表独立意见情况
2022年，按照公司独立董事工作制度的要求，本人及公司其他独
立董事在认真学习监管政策、加强调查研究的基础上，对公司提交董
事会审议的重大事项，在会前多渠道了解情况并独立、公正地发表独
立意见，切实履行了独立董事职责，发挥了独立董事的作用，维护了
公司股东尤其是中小股东的合法权益。在任期内共发表以下独立意见：
（一）2022年6月16日，在公司第六届董事会第一次会议中，对
公司总经理、副总经理、财务总监、合规总监、首席风险官、董事会
秘书及证券事务代表的聘任事项发表了独立意见。
（二）2022年8月25日，在公司第六届董事会第一次会议中，对
2022年上半年控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情
况、公司2021年度绩效奖励清算事项、公司《2022年上半年募集资金
存放与使用情况报告》、制订《西部证券股份有限公司稳健薪酬方案》
及修订《西部证券股份有限公司薪酬管理制度》等事项发表了独立意
见。
三、报告期内现场检查情况
2022年度，本人能够积极通过参加会议、现场考察等方式，听取
22
公司有关经营管理、内部控制、合规及风险管理、重大事项进展等情
况的汇报，深入了解公司经营管理情况；持续关注公司公告、媒体报
道，及时获取公司的经营管理状况及行业其他相关信息；通过电子邮
件或电话的形式与公司保持日常联系，不时提出有关问题及要求提供
相关资料。
本人作为公司独立董事，能够通过多种途径和方式了解公司经营
管理状况，与公司的沟通渠道畅顺及时，不存在任何的障碍。
四、报告期内保护投资者合法权益方面的工作
（一）2022年度，本人任期内持续关注公司的信息披露工作，公
司能严格按照信息披露相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》
等有关规定，真实、准确、完整披露各项重大信息，确保投资者及时
了解公司重大事项、财务状况及经营成果。
（二）2022年度，本人任期内听取了相关人员对公司经营管理、
关联交易等情况的汇报,并通过主动调查获取做出决策所需要的信息
和资料,及时了解公司的日常经营状况和可能产生的经营风险。董事
会会前认真审阅会议资料,会上充分发表个人意见，积极有效地履行
独立董事职责,发挥独立作用，切实维护公司和中小股东的合法权益。
本人认为公司能够以股东利益为最高宗旨，努力提升经营业绩
和盈利能力，积极回报股东，制定的利润分配方案科学合理，报告期
内不存在损害中小股东合法权益的行为。
五、报告期内日常工作情况
2022 年度，本人作为独立董事，未对董事会相关议案提出异议；
未发生提议召开董事会会议的情况；未发生提议聘请或解聘会计师事
务所的情况；未发生聘请外部审计机构和咨询机构的情况。本人依据
《公司章程》《独立董事制度》及各专门委员会工作规则履行职责，
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发挥了对董事会科学决策的支持和监督作用。
以上是本人在 2022 年度履行职责情况的汇报，在今后的履职过
程中，本人将按照相关法律法规的规定和要求，谨慎、认真、勤勉、
忠实地履行独立董事职务，利用自己的专业知识和经验为公司决策服
务，对董事会决议事项发表独立、客观意见，进一步提高公司科学决
策水平、切实维护公司整体利益，切实维护股东合法权益。
述职人：羿克
二〇二三年四月
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西部证券股份有限公司
2022 年度独立董事述职报告
黄 宾
本人作为西部证券股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董
事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《证券公司监督管理条
例》等法律法规，以及《西部证券股份有限公司章程》（以下简称“公
司章程”）、《西部证券股份有限公司独立董事制度》（以下简称“《独
立董事制度》”）的要求，勤勉尽责, 积极出席相关会议，认真审议董
事会议案，审慎发表独立意见，切实维护了公司整体利益和全体股东
尤其是中小股东的合法权益。同时，公司对于独立董事的工作也给予
了大力支持，无妨碍独立董事独立性的情况发生。作为公司第六届董
事会独立董事，现将本人 2022 年度履行职责情况报告如下：
一、报告期内出席股东大会及董事会会议情况
2022年度，本人任期内公司召开了4次董事会，1次股东大会，本
人出席会议情况如下：
出席董事会会议情况
出席
召开董 应出席 通讯方 股东
现场出 委托出 缺席次 投票表决情 大会
事会次 董事会 式出席
席次数 席次数 数 况 次数
数 次数 次数
同意全部应
参加表决的
董事会议
4 4 1 3 0 0 0
案；无反对
票；无弃权
票。
2022 年度，公司董事会风险控制委员会召开会议 4 次，其中本
人任期内应出席 3 次，实际出席 3 次；公司董事会审计委员会召开会
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议 5 次，其中本人任期内应出席 3 次，实际出席 3 次；公司董事会薪
酬与考核委员会召开会议 5 次，其中本人任期内应出席 3 次，实际出
席 3 次。
2022年度，公司董事会、股东大会和专业委员会的召集、召开程
序符合法律规定，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的
审批程序。本人以勤勉尽责的态度，出席了任期内公司召开的全部董
事会和担任的专业委员会会议，认真审阅会议相关资料，积极参与各
议题的讨论并提出合理建议，认为这些议案均未损害全体股东，特别
是中小股东的利益，为董事会的正确、科学决策发挥了积极作用。
二、报告期内发表独立意见情况
2022年，按照公司独立董事工作制度的要求，本人及公司其他独
立董事在认真学习监管政策、加强调查研究的基础上，对公司提交董
事会审议的重大事项，在会前多渠道了解情况并独立、公正地发表独
立意见，切实履行了独立董事职责，发挥了独立董事的作用，维护了
公司股东尤其是中小股东的合法权益。在任期内共发表以下独立意见：
（一）2022年6月16日，在公司第六届董事会第一次会议中，对
公司总经理、副总经理、财务总监、合规总监、首席风险官、董事会
秘书及证券事务代表的聘任事项发表了独立意见。
（二）2022年8月25日，在公司第六届董事会第一次会议中，对
2022年上半年控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情
况、公司2021年度绩效奖励清算事项、公司《2022年上半年募集资金
存放与使用情况报告》、制订《西部证券股份有限公司稳健薪酬方案》
及修订《西部证券股份有限公司薪酬管理制度》等事项发表了独立意
见。
三、报告期内现场检查情况
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2022年度，本人能够积极通过参加会议、现场考察等方式，听取
公司有关经营管理、内部控制、合规及风险管理、重大事项进展等情
况的汇报，深入了解公司经营管理情况；持续关注公司公告、媒体报
道，及时获取公司的经营管理状况及行业其他相关信息；通过电子邮
件或电话的形式与公司保持日常联系，不时提出有关问题及要求提供
相关资料。
本人作为公司独立董事，能够通过多种途径和方式了解公司经营
管理状况，与公司的沟通渠道畅顺及时，不存在任何的障碍。
四、报告期内保护投资者合法权益方面的工作
（一）2022年度，本人任期内持续关注公司的信息披露工作，公
司能严格按照信息披露相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》
等有关规定，真实、准确、完整披露各项重大信息，确保投资者及时
了解公司重大事项、财务状况及经营成果。
（二）2022年度，本人任期内听取了相关人员对公司经营管理、
关联交易等情况的汇报,并通过主动调查获取做出决策所需要的信息
和资料,及时了解公司的日常经营状况和可能产生的经营风险。董事
会会前认真审阅会议资料,会上充分发表个人意见，积极有效地履行
独立董事职责,发挥独立作用，切实维护公司和中小股东的合法权益。
本人认为公司能够以股东利益为最高宗旨，努力提升经营业绩
和盈利能力，积极回报股东，制定的利润分配方案科学合理，报告期
内不存在损害中小股东合法权益的行为。
五、报告期内日常工作情况
2022 年度，本人作为独立董事，未对董事会相关议案提出异议；
未发生提议召开董事会会议的情况；未发生提议聘请或解聘会计师事
务所的情况；未发生聘请外部审计机构和咨询机构的情况。本人依据
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《公司章程》《独立董事制度》及各专门委员会工作规则履行职责，
发挥了对董事会科学决策的支持和监督作用。
以上是本人在 2022 年度履行职责情况的汇报，在今后的履职过
程中，本人将按照相关法律法规的规定和要求，谨慎、认真、勤勉、
忠实地履行独立董事职务，利用自己的专业知识和经验为公司决策服
务，对董事会决议事项发表独立、客观意见，进一步提高公司科学决
策水平、切实维护公司整体利益，切实维护股东合法权益。
述职人：黄宾
二〇二三年四月
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