中泰证券股份有限公司
关于西部证券股份有限公司
2022 年度持续督导保荐工作报告
保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：西部证券
保荐代表人姓名：孙晓刚 联系电话：010-59013883
保荐代表人姓名：许超 联系电话：010-59013883
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内 是
控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每季度 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
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7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023 年 1 月 18 日
主要涉及上市公司信息披露管理、募集资金使用及管理规范
要求、公司治理结构及日常规范运作等方面，涉及的法律、
法规主要有《深圳证券交易所股票上市规则（2022 年修订）》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板
（3）培训的主要内容
上市公司规范运作》（2022 年 1 月）、《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 11 号——信息披露工作考核》《上
市公司信息披露管理办法》（2021 年 3 月修订）等，并提
供相关案例进行参考学习
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托
无 不适用
理财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、 无 不适用
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核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行 未履行承诺的原因及解决措施
1、首次公开发行或再融资时所作承诺 是 不适用
（1）公司控股股东、实际控制人陕西投资集团有限公司关于填
是 不适用
补即期回报措施的承诺
（2）公司控股股东、实际控制人陕西投资集团有限公司及其关
联方西部信托有限公司关于本次非公开发行 A 股股票完成后六
是 不适用
个月内，本公司及本公司控制的企业将不会以任何方式减持所持
有的西部证券股票，亦不安排任何减持计划的承诺
（3）公司控股股东、实际控制人陕西投资集团有限公司关于获
配股份自本次非公开发行新增股份上市之日起锁定 60 个月，在 是 不适用
此期间内不予转让的承诺
（4）公司控股股东、实际控制人陕西投资集团有限公司关于公
是 不适用
司本次非公开发行 A 股股票认购资金来源的承诺
（5）西部信托有限公司关于不参与认购西部证券本次非公开发
是 不适用
行 A 股股票的承诺
（6）上海城投控股股份有限公司关于不参与认购西部证券本次
是 不适用
非公开发行 A 股股票的承诺
（7）西部证券股份有限公司关于本次非公开发行股票公司不存
在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或 是 不适用
补偿事宜的承诺
（8）除陕投集团外，本次非公开发行的其他 15 家发行对象关于
获配股份自本次非公开发行新增股份上市之日起锁定 6 个月，在 是 不适用
此期间内不予转让的承诺
2、其他对公司中小股东所作承诺 是 不适用
（1）公司控股股东、实际控制人陕西投资集团有限公司及其关
是 不适用
联方西部信托有限公司关于避免同业竞争、规范关联交易的承诺
（2）公司控股股东、实际控制人陕西投资集团有限公司关于自
是 不适用
持股日起 60 个月内不转让所持公司股权的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2、报告期内中国证监会和深交所对保荐机构或者
无
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
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