无锡华东重型机械股份有限公司

董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度


                                第一章 总则

    第一条 为规范无锡华东重型机械股份有限公司(以下简称“公司”)对董事、
监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公
司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券
法》”)、《深圳证券交易所股票上市规则（2020 年修订）》（以下简称“《股票上
市规则》”）《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》（以下简称
“《规范运作指引》”）等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定，
结合公司实际情况，特制定本制度。
    第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其
变动的管理。
    第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名
下的所有本公司股份。
    第四条 公司的董事、监事、高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证
券的融资融券交易。
    第五条 公司董事、监事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，
应知悉《公司法》《证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票
上市规则》《规范运作指引》和深圳证券交易所其他相关规定中关于内幕交易、
操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。



                       第二章 买卖公司股票行为的申报

    第六条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深圳
证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司(以下简称“中国结算
深圳分公司”)申报其个人及其亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的
身份信息 (包括姓名、职务、身份证件号码等)：
    (一) 董事、监事和高级管理人员在公司新上市申请股票初始登记时；
    (二) 新任董事、监事在股东大会(或职工代表大会)通过其任职事项后 2 个
交易日内；
    (三) 新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内；
    (四) 现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后 2
个交易日内；
    (五) 现任董事、监事和高级管理人员在离任后 2 个交易日内；
    (六) 深圳证券交易所要求的其他时间。
    以上申报数据视为相关人员向深圳证券交易所和中国结算深圳分公司提交
的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。
    第七条   公司及公司董事、监事和高级管理人员应当保证其向深圳证券交易
所和中国结算深圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深圳证券交
易所及时公布相关人员买卖本公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的
法律责任。
    第八条 公司应当按照中国结算深圳分公司的要求，对董事、监事和高级管
理人员及其亲属股份相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。



                            第三章 股票锁定

    第九条 公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，中国
结算深圳分公司将根据其所申报的数据资料，对其身份证件号码项下开立的证券
账户中已登记的本公司股份予以锁定。
   公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转
股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按 75%自动锁定；
新增有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算基数。
    第十条 每年的第一个交易日，中国结算深圳分公司以公司董事、监事和高
级管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的在深圳证券交易所上市的本
公司股份为基数，按 25%计算其本年度可转让股份法定额度；同时，对该人员所
持的在本年度可转让股份额度内的无限售条件的流通股进行解锁。
    当计算可解锁额度出现小数时，按四舍五入取整数位；当某账户持有本公司
股份余额不足一千股时，其本年度可转让股份额度即为其持有本公司股份数。
    因公司进行权益分派等导致董事、监事和高级管理人员所持本公司股份变化
的，本年度可转让股份额度做相应变更。
    第十一条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董
事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考
核条件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手
续时，向深圳证券交易所和中国结算深圳分公司申请将相关人员所持股份登记为
有限售条件的股份。
    第十二条 公司通过章程对董事、监事和高级管理人员及其配偶等人员所持
本公司股份规定更长的禁止转让期限、更低的可转让股份比例或者附加其它限制
转让条件的，应当及时披露并做好后续管理。
    第十三条 公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份
的，当解除限售的条件满足后，董事、监事和高级管理人员可委托公司向深圳证
券交易所和中国结算深圳分公司申请解除限售。解除限售后董事、监事和高级管
理人员名下可转让股份剩余额度内的股份解锁，其余股份自动锁定。
    第十四条 公司董事、监事和高级管理人员离任时，应及时以书面形式委托
公司向深圳证券交易所申报离任信息并办理股份加锁、解锁事宜。
    公司董事、监事和高级管理人员离任并委托公司申报个人信息后，由中国结
算深圳分公司自其申报离任日起六个月内将其持有及新增的本公司股份予以全
部锁定，到期后将其所持本公司无限售条件股份全部自动解锁。
    第十五条 在锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持本公司股份依法享
有的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。



                            第四章 股份买卖

    第十六条 公司董事、监事和高级管理人员及其前述人员的配偶在买卖本公
司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会
秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能违反《公
司法》《证券法》《上市公司收购管理办法》《股票上市规则》《规范运作指引》和
《公司章程》等相关规定的，董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事、
监事和高级管理人员，并提示相关风险。
       第十七条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不
得转让：
       （一）本公司股票上市交易之日起 1 年内；
       （二）董事、监事和高级管理人员离职（离任）后半年内；
       （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让所持本公司股票且
尚在承诺期内的；
       （四）董事、监事和高级管理人员因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监
会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出
之后未满六个月的；
       （五）董事、监事和高级管理人员因违反证券交易所业务规则，被证券交易
所公开谴责未满三个月的；
       （六）法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。
       第十八条 公司董事、监事和高级管理人员在任期届满前离职的，应当在其
就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，继续遵守下列限制性规定：
       （一）每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；
       （二）离职后半年内，不得转让其所持本公司股份；
       （三）《公司法》对董监高股份转让的其他规定。
       第十九条 公司董事、监事和高级管理人员及前述人员的配偶在下列期间不
得买卖本公司股票及其衍生品种：
       （一）公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报
告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前一日；
       （二）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
       （三）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项
发生之日或进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
       （四）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。
   公司董事、监事和高级管理人员应当督促其配偶遵守前款规定，并承担相应责

任。

       第二十条 公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其
他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为：
    （一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
    （二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；
    （三）公司的证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹，及证券事务
代表控制的法人或其他组织；
    （四）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的
其他与公司或公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的
自然人、法人或其他组织。
    上述自然人、法人或其他组织买卖本公司股份及其衍生品种的，参照本制度
相关规定执行。

                             第五章 信息披露

    第二十一条 公司董事、监事和高级管理人员应在买卖本公司股份及其衍生
品种的 2 个交易日内，通过公司董事会向深圳证券交易所申报，并在深圳证券交
易所指定网站进行公告。公告内容包括：
    （一）本次变动前持股数量；
    （二）本次股份变动的日期、数量、价格；
    （三）本次变动后的持股数量；
    （四）深圳证券交易所要求披露的其他事项。
    公司董事、监事和高级管理人员以及董事会拒不披露的，深圳证券交易所在其

指定网站公开披露以上信息。

   第二十二条 公司董事、监事和高级管理人员通过深圳证券交易所集中竞价
交易减持股份的，应当在首次卖出的十五个交易日前向深圳证券交易所报告减持
计划，在深圳证券交易所备案并予以公告。
   前款规定的减持计划的内容包括但不限于拟减持股份的数量、来源、原因、
方式、减持时间区间、价格区间等信息。每次披露的减持时间区间不得超过六个
月。在减持时间区间内，董事、监事和高级管理人员在减持数量过半或减持时间
过半时，应当披露减持进展情况。
   在前款规定的减持时间区间内，上市公司发生高送转、并购重组等重大事项
的，前款规定的股东应当同步披露减持进展情况，并说明本次减持与前述重大事
项的关联性。
   第二十三条 公司董事、监事和高级管理人员减持股份，应当在股份减持计
划实施完毕后的二个交易日内予以公告。上述主体在预先披露的股份减持时间区
间内，未实施股份减持或者股份减持计划未实施完毕的，应当在股份减持时间区
间届满后的二个交易日内予以公告。
   第二十四条 公司董事、监事、高级管理人员和持有 5%以上股份的股东违反
《证券法》第四十四条的规定，将其所持本公司股票或者其他具有股权性质的证
券在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入的，公司董事会应当
收回其所得收益，并及时披露以下内容：
    （一）相关人员违规买卖股票的情况；
    （二）公司采取的处理措施；
    （三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
    （四）深圳证券交易所要求披露的其他事项。
    前款所称董事、监事、高级管理人员和自然人股东持有的股票或者其他具有
股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或
者其他具有股权性质的证券。
    上述“买入后 6 个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算 6 个月内卖出的；
“卖出后 6 个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算 6 个月内又买入的。
   第二十五条 公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动比例
达到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》
等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。



                             第六章 责任

   第二十六条 公司董事长为公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份
及其变动管理工作的第一责任人。公司董事会秘书负责管理公司董事、监事、高
级管理人员及本制度第二十条规定的自然人、法人或其他组织的身份及所持本公
司股份的数据和信息，统一为以上人员办理个人信息的网上申报，并定期检查其
买卖本公司股票的披露情况。
   第二十七条 公司董事、监事和高级管理人员应当保证本人申报数据的及时、
真实、准确、完整，否则除应承担相应的法律责任外，公司还将视情况给予处分。
    第二十八条 公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票违反本制度及
相关法律法规规定的，除将承担中国证监会的处罚和深圳证券交易所的处分外，
公司还将视情况给予处分。



                              第七章 附则

    第二十九条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规、规范性文件和公
司章程等相关规定执行；本制度如与日后颁布的法律、法规、规范性文件或经合
法程序修改后的公司章程相抵触时，按有关法律、法规、规范性文件和公司章程
的规定执行。
    第三十条 本制度由公司董事会负责解释和修改。
    第三十一条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效。




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                                                                   董事会
                                                       2021 年 10 月 29 日