无锡华东重型机械股份有限公司

                   内幕信息知情人登记管理制度


                              第一章 总则

    第一条 为规范无锡华东重型机械股份有限公司（以下简称“公司”）的内幕
信息管理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露公平原则，根据《中华人民
共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》、中国
证监会《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》（2021 年修订）
《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》（2020 年修订）等有关法律、法规、
规范性文件和《公司章程》的有关规定，制定本制度。
    第二条 公司内幕信息管理工作由董事会统一领导和管理。董事会保证内幕
信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要负责人。董事会秘书负责办理
公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信
息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。公司监事会负责对本制度
的实施情况进行监督。
    公司证券事务部是在董事会秘书领导下具体负责内幕信息知情人报备日常
工作的机构，负责登记和保管内幕信息知情人登记资料。
    第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得擅自向外界泄露、
报道、传送涉及公司的内幕信息和信息披露内容。
    对外报道、传送的文件、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息和信息披露内
容的资料，须经董事会秘书审核同意（并视重要程度呈报董事长审核），严格按
照证券监管的有关规定对外报道、传送。
    第四条 本制度的适用范围包括公司及其下属各部门、分公司、子公司以及
公司能够对其实施重大影响的参股公司；依法从公司获取有关内幕信息的内部及
外部单位人员；参与重大事项筹划、论证、决策、审批等环节的内部及外部单位
人员；公司董事、监事、高级管理人员及其亲属。

                   第二章 内幕信息及内幕人员的范围
    第五条 本制度所指内幕信息，是指在证券交易活动中，为内幕人员所知悉
的涉及公司经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的，尚未在中国证
监会指定的公司信息披露媒体或网站上正式公开的信息，包括但不限于以下信息：
    （一）发生可能对公司股票交易价格产生较大影响的重大事件
    1、公司经营方针和经营范围发生重大变化；
    2、公司重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总
额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过
该资产的百分之三十；
    3、公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资
产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
    4、公司发生重大债务和未能清偿到期的重大债务的违约情况；
    5、公司发生重大亏损或者重大损失；
    6、公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
    7、公司董事、三分之一以上监事或者总经理发生变动，董事长或者总经理
无法履行职责；
    8、持有公司百分之五以上股份的股东或实际控制人，其持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相
同或者相似业务的情况发生较大变化；
    9、公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合
并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
    10、涉及公司的重大诉讼和仲裁，公司股东大会、董事会决议被依法撤销或
宣告无效；
    11、公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；
    12、中国证监会、深圳证券交易所规定的其他事项。

    （二）发生可能对公司债券的交易价格产生较大影响的重大事件
   1、公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
   2、公司公司债券信用评级发生变化；
   3、公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
   4、公司发生未能清偿到期债务的情况；
   5、公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的 20%；
   6、公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的 10%；
   7、公司发生超过上年末净资产 10%的重大损失；
   8、公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者
依法进入破产程序、被责令关闭；
   9、涉及公司的重大诉讼、仲裁；
   10、公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
   11、中国证监会、深圳证券交易所规定的其他事项。
    第六条 本制度所指内幕信息知情人，是指可以接触、获取内幕信息的公司
内部和外部相关人员，包括但不限于：
   （一）公司及其董事、监事、高级管理人员；公司控股或者实际控制的企业
及其董事、监事、高级管理人员；公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环
节的人员；由于所任公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人员、信息
披露事务工作人员等。
   （二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；公司
控股股东、第一大股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；公司收购
人或者重大资产交易相关方及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理
人员（如有）；相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员（如有）；因
职务、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员，或者证券交易场所、
证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构有关人员；因法定职责对证券的发
行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的
有关主管部门、监管机构的工作人员；依法从公司获取有关内幕信息的其他外部
单位人员；参与重大事项筹划、论证、决策、审批等环节的其他外部单位人员。
   （三）由于与第（一）（二）项相关人员存在亲属关系、业务往来关系等原
因而知悉公司有关内幕信息的其他人员。
   （四）中国证监会、深证证券交易所规定的其他人员。
                          第三章 登记备案和报备

    第七条 公司应如实、完整记录内幕信息在公开前的商议筹划、论证咨询、
合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等各环节所有内幕信息知情人
档案，供公司自查和相关监管机构查询。
    第八条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照本制度附件一要求，填
写公司内幕信息知情人档案，并在内幕信息首次依法公开披露后五个交易日内向
深圳证券交易所报备。
    内幕信息知情人档案应当包括：姓名、国籍、证件类型、证件号码、股东代
码、联系 手机、通讯地址、所属单位、与上市公司关系、职务、关系人、关系
类型、知情日期、知情地点、知情方式、知情阶段、知情内容、登记人信息、登
记时间等信息。
    知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕信息的第一时间。知情
方式包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。知情阶段包括商
议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
    第九条 出现下列情形之一时，公司应在内幕信息公开披露后及时向深圳证
券交易所报备《上市公司内幕信息知情人员档案》：
   （一）公司被收购；
   （二）重大资产重组；
   （三）证券发行；
   （四）合并、分立；
   （五）股份回购；
   （六）年度报告、半年度报告；
   （七）高比例送转股份；
   （八）股权激励草案、员工持股计划；
   （九）重大投资、重大对外合作或者签署日常经营重大合同等可能对公司股
票及其衍生品种交易价格产生重大影响的其他事项；
   （十）中国证监会、深圳证券交易所或者公司认为其他必要情形。
    公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时补充提交内
幕信息知情人档案。
    公司披露重大事项前，股票及其衍生品种交易已经发生异常波动的，应当向
深圳证券交易所报备相关内幕信息知情人档案。
    第十条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、子公司、分公司及公司
能够对其实施重大影响的参股公司的负责人应当积极配合公司做好内幕信息知
情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人
的变更情况。
    第十一条 公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对手方、证券
服务机构等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工
作，及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕
信息知情人的变更情况。
    第十二条 上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段报送公
司董事会，但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露
的时间。公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，
并做好各方内幕信息知情人档案的汇总。
    第十三条 行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关行政部
门的要求做好登记工作。
    公司在内幕信息披露前按照相关法律、法规政策要求需经常性向相关行政管
理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为
同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送
信息的时间。
    除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一
记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知
悉内幕信息的时间等。
    第十四条 公司应严格规范、控制对外提供信息行为。对外提供信息的，经
办人应按要审批流程提交负责人审批，及时完整地登记内幕信息知情人名单，并
书面提醒相关外部单位履行保密义务。外部单位没有明确法律法规依据要求上市
公司提供信息的，上市公司应予以拒绝。
    第十五条 公司进行第九条规定的收购、重大资产重组、发行证券、合并、
分立、回购股份、股权激励等重大事项的，除按照本制度填写上市公司内幕信息
知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过
程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。
    公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认，在内幕信息依法
公开披露后及时将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送深圳证券交
易所。
    第十六条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息。内幕信息知情
人档案自记录（含补充完善）之日起至少保存 10 年。

                         第四章 保密及责任追究

    第十七条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任，在内
幕信息依法披露前，不得擅自以任何形式对外泄露、报道、传送，不得利用内幕
信息买卖公司股票及其衍生品，或者建议他人买卖公司的股票及其衍生品，不得
利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。
    第十八条 公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必
要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内，不得在
公司内部非业务相关部门或个人之间以任何形式进行传播。
    第十九条 公司应当采取有效措施，防止董事、监事、高级管理人员及其他
公司内部内幕信息知情人员违反相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的
规定，并积极提示公司外部内幕信息知情人员遵守相关法律、行政法规、部门规
章、规范性文件的规定。
    第二十条 公司控股股东、实际控制人应加强对涉及公司内幕信息的保密管
理，支持、配合、督促公司做好信息披露工作，在没有明确法律法规依据的情况
下，不得要求公司提供内幕信息。
    公司向控股股东、实际控制人提供未公开信息，应经董事会审议通过，并形
成决议。同时，公司应按规定向江苏证监局报送有关信息的知情人员名单及相关
情况。
    第二十一条 公司向控股股东、实际控制人以外的其他内幕信息知情人员提
供未公开信息的，应在提供之前，确认已经与其签署保密协议或者其对公司负有
保密义务。
    第二十二条 对于违反本制度、擅自泄露内幕信息的内幕信息知情人，或利
用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，公司董事会将视
情节轻重以及给公司造成的损失和影响，对相关责任人进行处罚，并依据法律、
法规和规范性文件追究其法律责任；给投资者和公司造成损失的，应当依法承担
赔偿责任；涉及犯罪的，将移送司法机关追究其刑事责任。
    第二十三条 公司应按照中国证监会、深圳证券交易所的规定和要求，在年
报、半年报和相关重大事项公告后 5 个交易日内对内幕信息知情人员买卖本公司
证券及其衍生品种的情况进行自查，发现内幕信息知情人员进行内幕交易、泄露
内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，应当进行核实并依据其内幕信
息知情人员登记管理制度对相关人员进行责任追究，并在 2 个工作日内将有关情
况及处理结果报送深圳证券交易所和江苏证监局。

                              第五章 附则

    第二十四条 本制度未尽事宜或与相关规定相悖的，按《公司法》、《证券法》、
《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、中国证监会
《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》、《深圳证券交易所上
市公司规范运作指引》以及《公司章程》等有关规定执行。
    第二十五条 本制度由公司董事会负责修改、解释。
    第二十六条 本制度自董事会审议通过之日起生效实施。原《内幕信息知情
人员报备制度》同时废止。


                                            无锡华东重型机械股份有限公司
                                                                    董事会
                                                        2021 年 10 月 29 日
附件：
                                                   上市公司内幕信息知情人员档案


                                                                                                              （注 2）
证券代码：                                 证券简称：                                     内幕信息事项              ：
        内幕信息
                    身份证号   所在单位/   职务      知悉内幕   知悉内幕     知悉内幕   内幕信息   内幕信息      内幕信息
序号    知情人员                                                                                                            登记时间    登记人
                      码       部门        /岗位     信息时间   信息地点     信息方式     内容     所处阶段      公开时间
          姓名

                                                                             注3        注4        注5                                 注6




       公司简称：                                                          公司代码：
       法定代表人签名：                                                    公司盖章：
    注：
    1.内幕信息事项应当采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人员档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知
情人档案应当分别记录。
    2.填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
    3.填报各内幕信息知情人员所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。
    4.填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
    5.如为上市公司登记，填写上市公司登记人名字；如为上市公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。
    6.涉及重大资产重组事项的，应当分为以下四部分填列：（一）上市公司及其董事、监事、高级管理人员，以及前述自然人的配偶、
直系亲属；（二）交易对方及其董事、监事、高级管理人员（或主要负责人），以及前述自然人的配偶、直系亲属；（三）本次重大资产
交易聘请的中介机构及相关经办人员，以及前述自然人的配偶、直系亲属；（四）其他知悉本次重大资产交易内幕信息的法人和自然人，
以及前述自然人的配偶、直系亲属。