安信证券股份有限公司
关于广州天赐高新材料股份有限公司
2018 年度保荐工作报告
安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“保荐机构”）作为广州天赐
高新材料股份有限公司（以下简称“天赐材料”或“公司”）2016 年度非公开发行股
票的保荐机构和持续督导机构，指定胡剑飞、杨肖璇担任保荐代表人，根据《证
券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等
法律法规的规定，安信证券对天赐材料 2018 年度的保荐工作情况，汇报如下：
保荐机构名称：安信证券 被保荐公司简称：天赐材料
保荐代表人姓名：胡剑飞 联系电话：021-35082895
保荐代表人姓名：杨肖璇 联系电话：021-35082321
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0
（2）列席公司董事会次数 0
（3）列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 16
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2018/12/19
讲解证监会于 2018 年 10 月发布的“再
（3）培训的主要内容
融资审核财务、非财务问答 33 条”。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 无 不适用
助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配
无 不适用
合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 不适用
面的重大变化情况）
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三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承
公司及股东 承诺 承诺 承诺 是否 诺的原因
承诺方 承诺内容
承诺事项 类型 时间 期限 履行承诺 及解决措
施
关于招股说明书有虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏的承诺：如公司招股说明书有虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断
公司是否符合法律规定的发行条件构成重
大、实质影响的，公司将依法启动回购首次
公开发行的全部新股的程序。公司承诺按市
场价格进行回购，如因中国证监会认定有关
关于招
违法事实导致公司启动股份回购措施时公
股说明
司股票已停牌，则回购价格为公司股票停牌
书有虚
前一个交易日平均交易价格。公司上市后发
假记载、 2013 年
生除权除息事项的，上述回购价格及回购股
公司 误导性 12 月 18 长期 是 不适用
份数量应做相应调整。如公司招股说明书有
陈述或 日
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使
者重大
投资者在证券交易中遭受损失的，将依法赔
遗漏的
偿投资者损失。公司将在该等违法事实被中
承诺
国证监会、证券交易所或司法机关认定后，
本着简化程序、积极协商、先行赔付、切实
首次公开发
保障投资者特别是中小投资者利益的原则，
行或再融资
按照投资者直接遭受的可测算的经济损失
时所作承诺
选择与投资者和解、通过第三方与投资者调
解及设立投资者赔偿基金等方式积极赔偿
投资者由此遭受的直接经济损失。
关于招股书有虚假记载，误导性陈述或者重
大遗漏的承诺：如公司招股说明书有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司
关于招
是否符合法律规定的发行条件构成重大、实
股说明
质影响的，承诺人将督促公司依法回购首次
书有虚
公开发行的全部新股，并且承诺人将依法购
假记载、 2013 年
回公司首次公开发行股票时其公开发售的
徐金富 误导性 12 月 18 长期 是 不适用
股份。承诺人将在中国证监会认定有关违法
陈述或 日
事实的当日通过公司进行公告，并在上述事
者重大
项认定后 3 个交易日内启动购回事项，采用
遗漏的
二级市场集中竞价交易、大宗交易、协议转
承诺
让或要约收购等方式购回公司首次公开发
行股票时承诺人公开发售的股份。承诺人承
诺按市场价格且不低于发行价格进行购回，
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如因中国证监会认定有关违法事实导致公
司启动股份回购措施时公司股票已停牌，则
购回价格为公司股票停牌前一个交易日平
均交易价格（平均交易价格=当日总成交额/
当日总成交量）。公司上市后发生除权除息
事项的，上述购回价格及购回股份数量应做
相应调整。如公司招股说明书有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证
券交易中遭受损失的，承诺人将依法赔偿投
资者损失。承诺人将在该等违法事实被中国
证监会、证券交易所或司法机关认定后，本
着简化程序、积极协商、先行赔付、切实保
障投资者特别是中小投资者利益的原则，按
照投资者直接遭受的可测算的经济损失选
择与投资者和解、通过第三方与投资者调解
及设立投资者赔偿基金等方式积极赔偿投
资者由此遭受的直接经济损失。
如公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭
受损失的，其将依法赔偿投资者损失。其将
在该等违法事实被中国证监会、证券交易所
或司法机关认定后，本着简化程序、积极协
关于招 商、先行赔付、切实保障投资者特别是中小
股说明 投资者利益的原则，按照投资者直接遭受的
书有虚 可测算的经济损失选择与投资者和解、通过
公司上 假记载、 第三方与投资者调解及设立投资者赔偿基 2013 年
市时任 误导性 金等方式积极赔偿投资者由此遭受的直接 12 月 18 长期 是 不适用
董监高 陈述或 经济损失。若其违反上述承诺，则将在公司 日
者重大 股东大会及中国证监会指定报刊上公开就
遗漏的 未履行上述赔偿措施向公司股东和社会公
承诺 众投资者道歉，并在违反上述赔偿措施发生
之日起 5 个工作日内，停止在公司领取薪酬
（或津贴）及股东分红（如有），同时其持
有的公司股份（如有）将不得转让，直至其
按上述承诺采取相应的赔偿措施并实施完
毕时为止。
除在公司首次公开发行股票时根据公司股
东大会决议将持有的部分公司老股公开发
2014 年 1
股份限 售外，自公司股票上市之日起三十六个月
2013 年 月 23 日
售及持 内，不转让或者委托他人管理本次发行前其
徐金富 12 月 18 至 2019 是 不适用
股意向 直接或间接持有的公司股份，也不由公司回
日 年1月
承诺 购该部分股份。其所持公司股份在锁定期满
22 日
后两年内无减持意向；如超过上述期限其拟
减持公司股份的，其承诺将依法按照《公司
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法》、《证券法》、中国证监会及深圳证券交
易所相关规定办理。上述股份锁定承诺期限
届满后，在担任公司董事、监事或高级管理
人员期间每年转让的股份不超过其直接和
间接持有公司股份总数的 25%；不再担任上
述职务后半年内，不转让其持有的公司股
份。其申报离任六个月后的十二个月内通过
深圳证券交易所挂牌交易出售公司股份数
量占其所持有公司股份总数（包括有限售条
件和无限售条件的股份）的比例不超过
50%。若其因未履行上述承诺而获得收入
的，所得收入归公司所有，其将在获得收入
的五日内将前述收入支付给公司指定账户。
如果因其未履行上述承诺事项给公司或者
其他投资者造成损失的，其将向公司或者其
他投资者依法承担赔偿责任。
截至该承诺函出具之日，承诺人未投资于任
何与公司存在拥有相同或类似业务的公司、
企业或其他经营实体，未经营也没有为他人
经营与公司相同或类似的业务；承诺人与公
司不存在同业竞争；承诺人承诺自身不会、
并保证将促使其控制（包括直接控制和间接
控制）的除公司及其控股子企业以外的其他
子企业（以下称"其他子企业"）不开展对与
公司生产经营有相同或类似业务的投入，今
后不会新设或收购从事与公司有相同或类
似业务的子公司、分公司等经营性机构，不
在中国境内或境外成立、经营、发展或协助
关于避 成立、经营、发展任何与公司业务直接或可
其他对公司 2013 年
免同业 能竞争的业务、企业、项目或其他任何活动，
中小股东所 徐金富 12 月 18 长期 是 不适用
竞争的 以避免对公司的生产经营构成新的、可能的
作承诺 日
承诺 直接或间接的业务竞争。承诺人将不利用对
公司的控制关系或其他关系进行损害公司
及其股东合法权益的经营活动。承诺人其他
子企业高级管理人员将不兼任公司之高级
管理人员；无论是由承诺人或承诺人其他子
企业自身研究开发的、或从国外引进或与他
人合作开发的与公司生产、经营有关的新技
术、新产品，公司均有优先受让、生产的权
利；承诺人或承诺人其他子企业如拟出售与
公司生产、经营相关的任何其他资产、业务
或权益，公司均有优先购买的权利；承诺人
承诺其自身、并保证将促使承诺人其他子企
业在出售或转让有关资产或业务时给予公
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司的条件不逊于向任何独立第三方提供的
条件；若发生上述情况，承诺人承诺其自身、
并保证将促使承诺人其他子企业尽快将有
关新技术、新产品、欲出售或转让的资产或
业务的情况以书面形式通知公司，并尽快提
供公司合理要求的资料。公司可在接到通知
后三十天内决定是否行使有关优先购买或
生产权；如公司进一步拓展其产品和业务范
围，承诺人承诺其自身、并保证将促使承诺
人其他子企业将不与公司拓展后的产品或
业务相竞争；可能与公司拓展后的产品或业
务产生竞争的，承诺人自身、并保证将促使
承诺人其他子企业将按包括但不限于以下
方式退出与公司的竞争：1）停止生产构成
竞争或可能构成竞争的产品；2）停止经营
构成竞争或可能构成竞争的业务；3）将相
竞争的业务纳入到公司来经营；4）将相竞
争的业务转让给无关联的第三方；5）其他
对维护公司权益有利的方式；承诺人确认该
承诺函旨在保障公司全体股东之权益而作
出；承诺人确认该承诺函所载的每一项承诺
均为可独立执行之承诺。任何一项承诺若被
视为无效或终止将不影响其他各项承诺的
有效性；如违反上述任何一项承诺，承诺人
愿意承担由此给公司及其股东造成的直接
或间接经济损失、索赔责任及与此相关的费
用支出；该承诺函自承诺人签字之日起生
效，该承诺函所载上述各项承诺在承诺人作
为公司股东期间及自承诺人不再为公司股
东之日起三年内持续有效且不可变更或撤
销。
关于规范关联交易的承诺：（1）尽量减少和
规范关联交易，对于无法避免或者有合理原
因而发生的关联交易，承诺遵循市场化定价
原则，并依法签订协议，履行合法程序。（2）
控股股 遵守公司《公司章程》以及其他关联交易管
关于规
东徐金 理制度，并根据有关法律法规和证券交易所 2013 年
范关联
富和全 规则（公司上市后适用）等有关规定履行信 12 月 18 长期 是 不适用
交易的
体董监 息披露义务和办理有关报批程序，保证不通 日
承诺
高 过关联交易损害公司或其他股东的合法权
益。（3）必要时聘请中介机构对关联交易进
行评估、咨询，提高关联交易公允程度及透
明度。（4）如因承诺人违反上述承诺造成公
司或其他股东利益受损的，承诺人将承担全
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额赔偿责任。
关于社
会保险 关于社会保险及住房公积金规范缴纳的承
及住房 诺：如日后公司因相关主管部门的要求需补 2013 年
徐金富 公积金 缴相关社会保险及/或住房公积金，或因此 12 月 18 长期 是 不适用
规范缴 导致其他损失，承诺人将承担该等补缴责任 日
纳的承 或损失。
诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者
无
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
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（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于广州天赐高新材料股份有限
公司2018年度保荐工作报告》之签署页）
保荐代表人（签名）：
（胡剑飞） （杨肖璇）
保荐机构：安信证券股份有限公司
年 月 日
8