天赐材料:关于2016年度非公开发行股份上市流通的提示性公告2020-07-30
天赐材料(002709)
证券代码:002709 证券简称:天赐材料 公告编号:2020-068
广州天赐高新材料股份有限公司
关于 2016 年度非公开发行股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示:
1 、 本 次 解 除 限 售 的 股 份 数 量 为 1,193,656 股 , 占 公 司 目 前 总 股 本
546,129,449股的0.2186%,为公司2016年度非公开发行认购对象之一徐金富
先生持有的有限售条件股份。
2、本次限售股份可上市流通日为2020年8月3日(星期一)。
一、公司 2016 年度非公开发行股份概况
经中国证券监督管理委员会《关于核准广州天赐高新材料股份有限公司非公
开发行股票的批复》(证监许可[2017]750 号)核准,广州天赐高新材料股份有
限公司(以下简称“公司”或“天赐材料”)向徐金富、朱耀武、深圳安鹏资本
创新有限公司、蔡铭、青岛国信资本投资有限公司、金鹰基金管理有限公司、九
泰基金管理有限公司合计 7 名对象非公开发行人民币普通股(A 股)14,920,711
股,发行价格为 41.62 元/股。2017 年 7 月 26 日,公司在中国证券登记结算有
限责任公司深圳分公司办理完成了本次非公开发行股份的登记托管手续,本次非
公开发行股份于 2017 年 8 月 2 日在深圳证券交易所上市。
本次发行共计 7 名发行对象,发行对象之一徐金富先生为公司控股股东、实
际控制人,所认购的股票限售期为 36 个月,可上市流通时间为 2020 年 8 月 2
日(如遇非交易日顺延);其余发行对象所认购的股票限售期为 12 个月,可上市
流通时间为 2018 年 8 月 2 日(如遇非交易日顺延),公司已于 2018 年 8 月 2 日
办理了除徐金富先生外其余发行对象的限售股份解除限售工作,本次解除限售股
份为徐金富先生认购部分。
天赐材料(002709)
二、本次申请解除股份限售股东承诺及履行情况
(一)本次申请解除股份限售的股东做出的各项承诺
徐金富先生作为公司 2016 年度非公开发行股票的认购对象,就本次认购做
出的承诺如下:
1、同意自天赐材料本次发行结束之日(指本次发行的股份上市之日)起,
三十六个月内不转让本次认购的股份,并委托天赐材料董事会向中国证券登记结
算有限责任公司深圳分公司申请对上述认购股份办理锁定手续,以保证持有的上
述股份自本次发行结束之日起,三十六个月内不转让。
2、自本次非公开发行定价基准日(2016 年 4 月 12 日)前六个月至本承
诺函出具之日,本人及本人的关联方不存在减持天赐材料股票的行为。自本承诺
函出具之日至天赐材料本次非公开发行股票完成后六月内,本人及本人关联方不
会减持直接或间接持有的天赐材料股票。本人不存在违反《中华人民共和国证券
法》第四十七条以及《上市公司证券发行管理办法》第三十九条第(七)项的规
定的情形。本人将忠实履行以上承诺,如果违反上述承诺,减持股份所得收益全
部归广州天赐高新材料股份有限公司所有。
3、保证在不履行或不完全履行承诺时,赔偿其他股东因此而遭受的损失。
如有违反承诺的卖出交易,将授权中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司将
卖出资金划入上市公司账户归全体股东所有。
4、声明:将忠实履行承诺,承担相应的法律责任。
(二)截至本公告日,本次申请解除股份限售的股东严格履行了承诺,不存
在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
(三)截至本公告日,本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公
司资金的情形,公司也不存在对其违规担保的情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2020 年 8 月 3 日(星期一)。
2、本次解除限售股份数量为 1,193,656 股,占公司目前总股本 546,129,449
股的 0.2186%。
3、本次申请解除股份限售的股东人数为 1 名,证券账户总数为 1 户。
4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下:
天赐材料(002709)
单位:股
限售股份 所持限售条件股 本次申请解除
序号 证券账户名称
持有人名称 份总数 限售数量
1 徐金富 徐金富 1,193,656 1,193,656
四、本次解除限售前后的股本结构变动情况
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性质
数量(股) 比例 +(-) 数量(股) 比例
一、有限售条件股份 4,171,616 0.76% -1,193,656 2,977,960 0.55%
首发后限售股 1,193,656 0.22% -1,193,656 0 0%
股权激励限售股 2,977,960 0.55% 0 2,977,960 0.55%
二、无限售条件股份 541,957,833 99.24% +1,193,656 543,151,489 99.45%
三、股份总数 546,129,449 100.00% 0 546,129,449 100.00%
五、备查文件
1、限售股份上市流通申请书;
2、限售股份上市流通申请表;
3、股份结构表和限售股份明细表。
特此公告。
广州天赐高新材料股份有限公司董事会
2020 年 7 月 30 日