天赐材料（002709）
证券代码：002709 证券简称：天赐材料 公告编号：2021-056
广州天赐高新材料股份有限公司
关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制
性股票第二个限售期/预留授予限制性股票第一个限售期解
锁股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解锁的首次授予限制性股票第二个解锁期解锁数量为 2,063,664 股，
占目前公司总股本比例为 0.2223%；预留授予限制性股票第一个解锁期解锁数量
为 164,050 股，占目前公司总股本比例为 0.0177%。
3、本次解锁的限制性股票可上市流通日为 2021 年 5 月 14 日。
4、本次实施的股权激励计划的相关内容与已披露的激励计划不存在差异。
广州天赐高新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十三
次会议审议通过了《关于公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予
部分第二个行权/限售期可行权/解除限售事项的议案》、《关于公司 2019 年股
票期权与限制性股票激励计划预留授予部分第一个行权/限售期可行权/解除限售
事项的议案》，本次首次授予限制性股票第二个限售期符合解锁条件的激励对象
合计 77 人，可申请解锁并上市流通的限制性股票数量为 2,063,664 股，占公司目
前总股本比例为 0.2223%，预留授予限制性股票第一个限售期符合解锁条件的激
励对象合计 3 人，可申请解锁并上市流通的限制性股票数量为 164,050 股，占公
司目前总股本比例为 0.0177%，，具体内容如下：
一、2019 年股票期权与限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
天赐材料（002709）
（一）2019 年 1 月 22 日，公司第四届董事会第三十二次会议审议通过了《关
于公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》、《关
于公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、
《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2019 年股票期权与限制性股票激励计
划相关事宜的议案》。公司第四届监事会第二十六次会议审议通过了上述议案并
对公司本次股权激励计划的相关事项进行核实，公司独立董事就本次股权激励计
划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表
了独立意见。
（二）2019 年 1 月 23 日至 2019 年 2 月 2 日，公司对本激励计划拟授予的
激励对象的姓名和职务通过内部公示系统进行了公示。在公示期内，公司监事会
未收到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2019 年 3 月 12 日，公司监事
会披露了《监事会关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对
象名单的审核及公示情况说明》。
（三）2019 年 2 月 26 日，公司第四届董事会第三十四次会议审议通过了《关
于公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）>及摘要的议案》
《关于召开 2019 年第一次临时股东大会的议案》，公司监事会、独立董事对本次
激励计划修订发表了意见。
（四）2019 年 3 月 15 日，公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过了《关
于公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）>及摘要的议案》
《关于公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》
《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2019 年股票期权与限制性股票激励计
划相关事宜的议案》。公司实施 2019 年股票期权与限制性股票激励计划获得批
准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权
与限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。同时，公司根据内幕知情人买卖
公司股票情况的核查情况，披露了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计
划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
（五）2019 年 3 月 15 日，公司第四届董事会第三十五次会议和第四届监事
会第二十八次会议审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计
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划首次授予部分激励对象名单及授予数量的议案》、 关于向激励对象首次授予股
票期权与限制性股票的议案》，由于部分激励对象因个人原因自愿放弃全部或部
分股票期权或限制性股票，2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的
股票期权数量由 379.6 万份调整为 374.30 万份，授予人数由 361 人调整为 357
人，首次授予的限制性股票数量由 325.5 万股调整为 323.30 万股，授予人数由
94 人调整为 93 人。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格
合法、有效，确定的授予日符合相关规定。公司监事会对调整后的激励对象名单
再次进行了核实。
（六）2019 年 3 月 21 日，公司披露《关于 2019 年股票期权与限制性股票
激励计划首次授予登记完成的公告》，首次授予 357 名激励对象 374.30 万份股票
期权，股票期权的行权价格为 22.40 元/份；首次授予 93 名激励对象授予 323.30
万股限制性股票，限制性股票的授予价格为 11.20 元/股。首次授予限制性股票
上市日期为 2019 年 3 月 22 日。
（七）2019 年 12 月 30 日，根据《2019 年股票期权与限制性股票激励计划》
及公司股东大会对董事会的授权，公司第四届董事会第四十五次会议和第四届监
事会第三十七次会议审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励
计划授予权益数量及价格的议案》，因公司实施 2018 年度权益分派，首次授予限
制性股票回购价格调整为 6.94 元/股，首次授予股票期权的行权价格调整为
13.94 元/份，首次授予限制性股票数量及首次授予股票期权数量分别调整为
517.28 万股、598.88 万份，预留授予限制性股票数量及预留授予股票期权数量
分别调整为 130.192 万股、151.84 万份；审议通过了《关于向激励对象授予预
留股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激
励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。公司监事会对预留授
予的激励对象名单进行了核实。
（八）2020 年 3 月 2 日，公司披露《关于 2019 年股票期权与限制性股票激
励计划预留授予登记完成的公告》，预留授予 116 名激励对象 86.15 万份股票期
权，股票期权的行权价格为 20.70 元/份；预留授予 3 名激励对象授予 19.30 万
股限制性股票，限制性股票的授予价格为 10.35 元/股。预留授予限制性股票上
市日期为 2020 年 3 月 3 日。
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（九）2020 年 4 月 24 日，公司第四届董事会第四十九次会议和第四届监事
会第四十次会议审议通过了《关于回购注销 2019 年股票期权与限制性股票激励
计划首次授予部分限制性股票的议案》 关于注销 2019 年股票期权与限制性股票
激 励 计划首次授予部分股票期 权的议案》， 回购注销的限制性股票数量为
238.784 万股，本次部分限制性股票回购注销后，公司《激励计划》首次授予已
获授但尚未解除限售的限制性股票为 278.496 万股；注销的股票期权数量为
305.312 万份，本次部分股票期权注销后，公司《激励计划》首次授予已获授但
尚未行权的股票期权为 293.568 万份。公司独立董事对此发表了独立意见。
（十）2020 年 8 月 17 日，公司召开了第五届董事会第四次会议、第五届监
事会第三次会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计
划中事业部部门层面及激励对象个人层面考核结果对应标准系数的议案》，对本
次激励计划中限制性股票解除限售及股票期权行权时事业部部门层面及激励对
象个人层面考核结果对应的考核系数进行了调整。
（十一）2021年5月6日，公司召开第五届董事会第十三次会议、第五届监事
会第十次会议，审议通过了《关于调整公司2019年股票期权与限制性股票激励计
划股票期权与限制性股票授予权益数量及价格的议案》，因公司实施了2019年度
及2020年度权益分派，首次授予限制性股票回购价格调整为4.082元/股，首次授
予股票期权的行权价格调整为8.053元/份，首次授予已获授但尚未解除限售的限
制性股票数量及首次授予已获授但尚未行权的股票期权数量分别调整为
473.4432万股、499.0656万份；预留授予限制性股票回购价格调整为6.088元/
股，预留授予股票期权的行权价格调整为12.029元/份，预留授予已获授但尚未
解除限售的限制性股票数量及预留授予已获授但尚未行权的股票期权数量分别
调整为32.81万股、146.455万份；审议通过了《关于公司2019年股票期权与限制
性股票激励计划首次授予部分第二个行权/限售期可行权/解除限售事项的议
案》、《关于公司2019年股票期权与限制性股票激励计划预留授予部分第一个行权
/限售期可行权/解除限售事项的议案》，公司独立董事对议案发表了独立意见。
二、关于 2019 年股票期权与限制性股票计划首次授予部分第二个限售期
解除限售条件成就的说明
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1、股票期权与限制性股票首次授予部分第二个等待/限售期已届满
根据公司《激励计划》的相关规定，本激励计划股票期权与限制性股票对应
的等待/限售期分别自股票期权登记完成之日起 12 个月、24 个月、36 个月。股
票期权与限制性股票首次授予部分第二个行权/解除限售期为自授予登记完成之
日起 24 个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起 36 个月内的最后一个交易
日当日止，行权/解除限售比例为获授股票期权与限制性股票总量的 30%。
本激励计划限制性股票的登记完成日为 2019 年 3 月 22 日，第二个限售期已
于 2021 年 3 月 21 日届满。
2、限制性股票第二个限售期解除限售条件成就的说明
同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可解除限售：
序号 解除限售条件 成就情况
天赐材料未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意
见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否
公司未发生前述情
1 定意见或者无法表示意见的审计报告；
形，满足解除限售条
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公 件。
开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人
选；
2 （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出 激励对象未发生前述
机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 情形，满足解除限售
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员 条件。
情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
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公司层面业绩考核要求：
经审计，公司2020年
首次授予的股票期权与限制性股票第二个行权/解除限售期： 归属于上市公司股东
2020年净利润不低于5.1亿元。 的扣除非经常性损益
3
的 净 利 润 为
注：以上净利润指标以不做激励成本的净利润的减项计算后的
528,329,612.39元，
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润作为计算依 满足解除限售条件。
据。
部门层面业绩考核要求：
考核年度内公司层面业绩考核指标达成的情况下，各事业部按照
考核年度年初制订的部门业绩考核方案，确定部门当年总体股票
期权/限制性股票可行权/可解除限售数额。
即：部门当年实际可行权/可解除限售的总数量=部门当年计划可
根据公司部门业绩考
行权/可解除限售的限制性股票总数量×部门标准系数
4 核情况，均满足解除
公司各事业部的部门层面绩效考核结果对应的部门当年股票期权
限售条件。
/限制性股票可行权/可解除限售对应的部门标准系数根据下表确
定：
部门考核结果 A B C D
部门标准系数 1.0 0.75 0.5 0
个人层面绩效考核要求：
绩效考核周期结束后，根据部门实际绩效达成情况和激励对象实
际工作业绩，对激励对象进行评分。同时，结合部门当年业绩考
根据部门层面业绩考
核结果确定的股票期权/限制性股票行权/解除限售比例与激励对
核及个人层面绩效考
象个人年度业绩评分，确定个人综合考核结果以及对应的个人标
核结果，公司首次授
准系数。
予限制性股票第二个
5 即：激励对象当年实际可行权/可解除限售的数量=激励对象当年
解除限售期达到解除
计划可行权/可解除限售的限制性股票数量×个人标准系数
限售条件的激励对象
其中，个人年度业绩综合考核结果对应的个人标准系数如下：
共计77人，共计解除
具体如下：
限售2,063,664股。
个人综合考核结果 A B C D
个人标准系数 1.0 0.75 0.5 0
综上所述，董事会认为公司《2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案
修订稿）》规定限制性股票首次授予部分第二个限售期解除限售条件已经成就，
并根据公司2019年第一次临时股东大会的授权，同意为上述77名激励对象办理解
除限售事宜。
三、关于 2019 年股票期权与限制性股票计划预留授予部分第一个限售期
解除限售条件成就的说明
天赐材料（002709）
1、限制性股票预留授予部分第一个限售期已届满
根据公司《激励计划》的相关规定，本激励计划股票期权与限制性股票预留
授予的等待/限售期分别自股票期权登记完成之日起 12 个月、24 个月。股票期
权与限制性股票预留授予部分第一个行权/解除限售期为自授予登记完成之日起
12 个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起 24 个月内的最后一个交易日当
日止，行权/解除限售比例为获授股票期权与限制性股票总量的 50%。
本激励计划限制性股票的登记完成日为 2020 年 3 月 3 日，第一个限售期已
于 2021 年 3 月 2 日届满。
2、限制性股票预留部分第一个限售期解除限售条件成就的说明
同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可解除限售：
序号 解除限售条件 成就情况
天赐材料未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意
见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否
公司未发生前述情
1 定意见或者无法表示意见的审计报告；
形，满足解除限售条
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公 件。
开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人
选；
2 （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出 激励对象未发生前
机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 述情形，满足解除限
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员 售条件。
情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
天赐材料（002709）
公司层面业绩考核要求：
经 审 计 ， 公 司2020
预留授予的股票期权与限制性股票第一个行权/解除限售期： 年归属于上市公司
2020年净利润不低于5.1亿元。 股东的扣除非经常
3
性损益的净利润为
注：以上净利润指标以不做激励成本的净利润的减项计算后的
528,329,612.39 元 ，
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润作为计算依
满足解除限售条件。
据。
部门层面业绩考核要求：
考核年度内公司层面业绩考核指标达成的情况下，各事业部按
照考核年度年初制订的部门业绩考核方案，确定部门当年总体
股票期权/限制性股票可行权/可解除限售数额。
即：部门当年实际可行权/可解除限售的总数量=部门当年计划 根据公司部门业绩考
4 可行权/可解除限售的限制性股票总数量×部门标准系数 核情况，满足解除限
售条件。
公司各事业部的部门层面绩效考核结果对应的部门当年股票
期权/限制性股票可行权/可解除限售对应的部门标准系数根据
下表确定：
部门考核结果 A B C D
部门标准系数 1.0 0.75 0.5 0
个人层面绩效考核要求：
绩效考核周期结束后，根据部门实际绩效达成情况和激励对象
实际工作业绩，对激励对象进行评分。同时，结合部门当年业
绩考核结果确定的股票期权/限制性股票行权/解除限售比例与 根据部门层面业绩考
激励对象个人年度业绩评分，确定个人综合考核结果以及对应 核及个人层面绩效考
的个人标准系数。 核结果，公司预留授
予限制性股票第一个
5 即：激励对象当年实际可行权/可解除限售的数量=激励对象当 解除限售期达到解除
年计划可行权/可解除限售的限制性股票数量×个人标准系数 限售条件的激励对象
共计3人，共计解除限
其中，个人年度业绩综合考核结果对应的个人标准系数如下：
售164,050股。
具体如下：
个人综合考核结果 A B C D
个人标准系数 1.0 0.75 0.5 0
综上所述，董事会认为公司《2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案
修订稿）》规定股票期权与限制性股票预留授予部分第一个限售期解除限售条件
天赐材料（002709）
已经成就，并根据公司2019年第一次临时股东大会的授权，同意为上述3名激励
对象办理解除限售事宜。
四、本次解锁限制性股票的上市流通安排
1、本次解锁的限制性股票可上市流通日均为 2021 年 5 月 14 日。
2、本次解锁的限制性股票数量合计为 2,227,714 股，占目前公司总股本比例
为 0.2399%。
3、本次申请解锁的激励对象合计 80 人。
4、本次限制性股票解锁可上市流通情况如下：
单位：股
获授的 可解锁限制性股票数
姓名 职务
限制性股票数量 量
顾斌 董事、副总经理、财务总监 408,000 122,400
徐三善 董事、副总经理 489,600 124,848
韩恒 董事、董事会秘书 272,000 71,400
赵经纬 董事 326,400 83,232
中层管理人员、核心技术（业务）成员（76 人） 6,491,620 1,825,834
合计 7,987,620 2,227,714
注1：上表中限制性股票数量已包含因公司2018年度权益分派方案实施以资
本公积金每10股转增6股后增加的股份。
注2：上表中限制性股票数量已包含因公司2020年度权益分派方案实施以未
分配利润每10股送红股7股后增加的股份。
注3：本次激励对象的董事、高级管理人员将遵守《证券法》《上市公司董事、
监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相关法律法规中关于
董事、高级管理人员禁止短线交易的相关规定。
五、本次限制性股票解锁并上市流通后股本结构的变化
天赐材料（002709）
本次变动前 本次变动 本次变动后
类别
数量（股） 比例 +（－）股 数量（股） 比例
一、有限售条件股份 5,062,532 0.55% -2,227,714 2,834,818 0.31%
股权激励限售股 5,062,532 0.55% -2,227,714 2,834,818 0.31%
二、无限售条件股份 923,357,531 99.45% 2,227,714 925,585,245 99.69%
三、总股本 928,420,063 100.00% 0 928,420,063 100.00%
特此公告。
广州天赐高新材料股份有限公司董事会
2021 年 5 月 13 日
