天赐材料（002709）

证券代码：002709            证券简称：天赐材料          公告编号：2021-095



                    广州天赐高新材料股份有限公司

关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权
                             注销完成的公告


       本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。



       特别提示：

       1、广州天赐高新材料股份有限公司（以下简称“公司”或“天赐材料”）
本次合计注销的股票期权数量为 871,133 份，其中注销 2019 年股票期权与限制
性股票激励计划期权首次授予部分期权 564,152 份，预留授予部分期权 306,981
份。
       2、经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司本次部分
股票期权注销事宜已于 2021 年 7 月 21 日办理完成。

       一、股权激励计划的决策程序和批准情况

       （一）2019 年 1 月 22 日，公司第四届董事会第三十二次会议审议通过了《关
于公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》、《关
于公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、
《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2019 年股票期权与限制性股票激励计
划相关事宜的议案》。公司第四届监事会第二十六次会议审议通过了上述议案并
对公司本次股权激励计划的相关事项进行核实，公司独立董事就本次股权激励计
划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表
了独立意见。

       （二）2019 年 1 月 23 日至 2019 年 2 月 2 日，公司对本激励计划拟授予的
激励对象的姓名和职务通过内部公示系统进行了公示。在公示期内，公司监事会
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未收到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2019 年 3 月 12 日，公司监事
会披露了《监事会关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对
象名单的审核及公示情况说明》。

    （三）2019 年 2 月 26 日，公司第四届董事会第三十四次会议审议通过了《关
于公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）>及摘要的议案》
《关于召开 2019 年第一次临时股东大会的议案》，公司监事会、独立董事对本次
激励计划修订发表了意见。

    （四）2019 年 3 月 15 日，公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过了《关
于公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）>及摘要的议案》
《关于公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》
《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2019 年股票期权与限制性股票激励计
划相关事宜的议案》。公司实施 2019 年股票期权与限制性股票激励计划获得批准，
董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权与限
制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。同时，公司根据内幕知情人买卖公司
股票情况的核查情况，披露了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划内
幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

    （五）2019 年 3 月 15 日，公司第四届董事会第三十五次会议和第四届监事
会第二十八次会议审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计
划首次授予部分激励对象名单及授予数量的议案》、 关于向激励对象首次授予股
票期权与限制性股票的议案》，由于部分激励对象因个人原因自愿放弃全部或部
分股票期权或限制性股票，2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的
股票期权数量由 379.6 万份调整为 374.30 万份，授予人数由 361 人调整为 357
人，首次授予的限制性股票数量由 325.5 万股调整为 323.30 万股，授予人数由
94 人调整为 93 人。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格
合法、有效，确定的授予日符合相关规定。公司监事会对调整后的激励对象名单
再次进行了核实。

    （六）2019 年 3 月 21 日，公司披露《关于 2019 年股票期权与限制性股票
激励计划首次授予登记完成的公告》，首次授予 357 名激励对象 374.30 万份股票
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期权，股票期权的行权价格为 22.40 元/份；首次授予 93 名激励对象授予 323.30
万股限制性股票，限制性股票的授予价格为 11.20 元/股。首次授予限制性股票
上市日期为 2019 年 3 月 22 日。

     （七）2019 年 12 月 30 日，根据《2019 年股票期权与限制性股票激励计划》
及公司股东大会对董事会的授权，公司第四届董事会第四十五次会议和第四届监
事会第三十七次会议审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励
计划授予权益数量及价格的议案》，因公司实施 2018 年度权益分派，首次授予限
制性股票回购价格调整为 6.94 元/股，首次授予股票期权的行权价格调整为
13.94 元/份，首次授予限制性股票数量及首次授予股票期权数量分别调整为
517.28 万股、598.88 万份，预留授予限制性股票数量及预留授予股票期权数量
分别调整为 130.192 万股、151.84 万份；审议通过了《关于向激励对象授予预
留股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激
励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。公司监事会对预留授
予的激励对象名单进行了核实。

     （八）2020 年 3 月 2 日，公司披露《关于 2019 年股票期权与限制性股票激
励计划预留授予登记完成的公告》，预留授予 116 名激励对象 86.15 万份股票期
权，股票期权的行权价格为 20.70 元/份；预留授予 3 名激励对象授予 19.30 万
股限制性股票，限制性股票的授予价格为 10.35 元/股。预留授予限制性股票上
市日期为 2020 年 3 月 3 日。

     （九）2020 年 4 月 24 日，公司第四届董事会第四十九次会议和第四届监事
会第四十次会议审议通过了《关于回购注销 2019 年股票期权与限制性股票激励
计划首次授予部分限制性股票的议案》 关于注销 2019 年股票期权与限制性股票
激 励 计 划 首 次 授 予 部 分 股 票 期 权 的 议 案 》， 回 购 注 销 的 限 制 性 股 票 数 量 为
238.784 万股，本次部分限制性股票回购注销后，公司《激励计划》首次授予已
获授但尚未解除限售的限制性股票为 278.496 万股；注销的股票期权数量为
305.312 万份，本次部分股票期权注销后，公司《激励计划》首次授予已获授但
尚未行权的股票期权为 293.568 万份。公司独立董事对此发表了独立意见。

     （十）2020 年 8 月 17 日，公司召开了第五届董事会第四次会议、第五届监
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事会第三次会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计
划中事业部部门层面及激励对象个人层面考核结果对应标准系数的议案》，对本
次激励计划中限制性股票解除限售及股票期权行权时事业部部门层面及激励对
象个人层面考核结果对应的考核系数进行了调整。

    （十一）2021 年 5 月 6 日，公司召开第五届董事会第十三次会议、第五届
监事会第十次会议，审议通过了《关于调整公司 2019 年股票期权与限制性股票
激励计划股票期权与限制性股票授予权益数量及价格的议案》，因公司实施了
2019 年度及 2020 年度权益分派，首次授予限制性股票回购价格调整为 4.082 元
/股，首次授予股票期权的行权价格调整为 8.053 元/份，首次授予已获授但尚未
解除限售的限制性股票数量及首次授予已获授但尚未行权的股票期权数量分别
调整为 473.4432 万股、499.0656 万份；预留授予限制性股票回购价格调整为
6.088 元/股，预留授予股票期权的行权价格调整为 12.029 元/份，预留授予已
获授但尚未解除限售的限制性股票数量及预留授予已获授但尚未行权的股票期
权数量分别调整为 32.81 万股、146.455 万份；审议通过了《关于公司 2019 年
股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第二个行权/限售期可行权/解除
限售事项的议案》、《关于公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予
部分第一个行权/限售期可行权/解除限售事项的议案》，公司独立董事对议案发
表了独立意见。

    （十二）2021 年 5 月 13 日，公司披露《关于 2019 年股票期权与限制性股
票激励计划首次授予限制性股票第二个限售期/预留授予限制性股票第一个限售
期解锁股份上市流通的提示性公告》，本次解锁的首次授予限制性股票第二个解
锁期解锁数量为 2,063,664 股，占目前公司总股本比例为 0.2223%；预留授予
限制性股票第一个解锁期解锁数量为 164,050 股，占目前公司总股本比例为
0.0177%。上述解锁的限制性股票上市流通日为 2021 年 5 月 14 日。

    （十三）2021 年 6 月 16 日，公司披露《关于 2019 年股票期权与限制性股
票激励计划首次授予股票期权第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告》、
《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予股票期权第一个行权期
采用自主行权模式的提示性公告》，公司 2019 年股票期权激励计划首次授予部
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分 第 二 个 行 权 期 可 行 权 的 激 励 对 象 为 274 名 ， 可 行 权 的 股 票 期 权 数 量
2,137,624 份，占公司目前总股本的 0.2243%，行权价格为 8.053 元；公司 2019
年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期可行权的激励对象为 94
名，可行权的股票期权数量 550,924 份，行权价格为 12.029 元；上述期权均
采用自主行权模式行权。

     （十四）2021 年 6 月 17 日，公司第五届董事会第十五次会议及第五届监事
会第十一次会议审议通过了《关于公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划
注销部分股票期权与回购注销部分限制性股票事项的议案》，依照股权激励方案
相关条款，拟对公司首次授予已获授但尚未解除限售的部分限制性股票进行回购，
拟对预留授予已获授但尚未行权的部分股票期权进行注销。共计拟回购注销
346,800 股限制性股票，拟注销 871,133 份股票期权。

     二、注销原因及数量

     根据公司《2019 年股票期权与限制性股票激励计划》（以下简称“《激励
计划》”）和公司《2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》，
因公司 2019 年激励计划首次授予第二个考核期离职激励对象 27 名、业绩考核不
达标及考核达标但系数不足 1.0 的激励对象 43 名，根据系数比例，共涉及
564,152 份股票期权拟由公司注销；预留授予第一个考核期离职激励对象 19 名、
业绩考核不达标及考核达标但系数不足 1.0 的激励对象 19 名，共涉及 306,981
份股票期权拟由公司注销。

     综上，本次合计需注销的股票期权数量为 871,133 份。

     三、对公司业绩的影响

     本次注销部分股票期权事项不会对公司的财务状况和经营成本产生重大影
响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续履行工作职责，
尽力为股东创造价值。

     四、本次部分股票期权的注销不影响公司股票期权激励计划的实施

     五、注销完成情况
                                                         天赐材料（002709）

    经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，上述股票期权注销
事宜已于2021年7月21日办理完毕。




    特此公告。




                                   广州天赐高新材料股份有限公司董事会

                                            2021 年 7 月 23 日