中信证券股份有限公司
                     关于牧原食品股份有限公司
                      2022 年度保荐工作报告


保荐人名称：中信证券股份有限公司        被保荐公司简称：牧原股份
保荐代表人姓名：郑浩宇                  联系电话：0755-23835202

保荐代表人姓名：孙向威                  联系电话：0755-23835202



一、保荐工作概述
              项      目                             工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件        是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
                                         -
的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
                                         是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度        是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数            12 次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
                                         是
露文件一致

4.公司治理督导情况                       -

（1）列席公司股东大会次数                2次
（2）列席公司董事会次数                  1次

（3）列席公司监事会次数                  0次


                                    1
5.现场检查情况                                -

（1）现场检查次数                             1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无

6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数                         11 次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                         0次

（2）报告事项的主要内容                       不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况               不适用
8．关注职责的履行情况                         -

（1）是否存在需要关注的事项                   否

（2）关注事项的主要内容                       不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况               不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规          是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数                                 1次

（2）培训日期                                 2023 年 2 月 7 日

（3）培训的主要内容                           根据中国证券监督管理委员会、深圳
                                              证券交易所发布的法规、指引、通知、
                                              办法等相关规定，对上市公司法人治
                                              理结构规范、上市公司信息披露行为
                                              规范、募集资金管理规范等内容进行
                                              培训
11.其他需要说明的保荐工作情况                 无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事   项                           存在的问题                      采取的措施

1.信息披露                               无                         不适用

                                     2
2. 公 司 内 部 制 度 的 建立 和
                                       无                不适用
执行

3．“三会”运作                        无                不适用
4. 控 股 股 东 及 实 际 控制 人
                                       无                不适用
变动

5.募集资金存放及使用                   无                不适用

6.关联交易                             无                不适用

7.对外担保                             无                不适用

8.购买、出售资产                       无                不适用

9. 其 他 业 务 类 别 重 要事 项
（ 包 括 对外 投 资 、风 险 投
                                       无                不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证
券 服 务机构 配 合 保荐 工 作          无                不适用
的情况

11.其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
                                       无                不适用
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）



三、公司及股东承诺事项履行情况

                                            是否履   未履行承诺的原因
              公司及股东承诺事项
                                            行承诺      及解决措施

首次公开发行股票前所持公司股份锁定及减持
                                              是          不适用
意向的承诺

关于公司上市后稳定股价的预案及承诺            是          不适用
关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述
                                              是          不适用
或者重大遗漏的承诺

                                   3
关于利润分配的承诺                             是           不适用

关于避免同业竞争的承诺                         是           不适用
关于公司“五险一金”的承诺                     是           不适用

关于未履行承诺时的约束措施的承诺               是           不适用

控股股东、实际控制人关于公开发行可转换公
                                               是           不适用
司债券摊薄即期回报及填补回报措施承诺

控股股东、实际控制人关于非公开发行股票摊
                                               是           不适用
薄即期回报采取填补措施的承诺

控股股东、实际控制人关于非公开发行股票股
                                               是           不适用
份锁定及减持的承诺
关于非公开发行股票认购资金来源相关的承诺       是           不适用



四、其他事项

         报告事项                             说    明

1.保荐代表人变更及其理由   不适用

2.报告期内中国证监会和本 1、2022 年 1 月 1 日至 12 月 31 日，存在以下中国
所对保荐人或者其保荐的公 证监会（包括派出机构）和贵所对本保荐人或者保
司采取监管措施的事项及整 荐的公司采取监管措施的事项：1、2022 年 6 月 21
改情况                     日，中国证监会浙江监管局对我公司保荐的思创医
                           惠科技股份有限公司（以下简称“思创医惠”）出具
                           《关于对思创医惠科技股份有限公司及相关人员
                           采取出具警示函措施的决定》。监管措施认定：思
                           创医惠披露的《2021 年年度报告》与《2021 年度
                           业绩预告》差异较大，相关信息披露不准确；思创
                           医惠披露的《关于前期会计差错更正及追溯调整的
                           公告》，对 2020 年度收入进行了差错更正，导致
                           公司定期报告相关信息披露不准确。上述行为违反
                           了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三条、
                           第四条的规定。

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                           2、2022 年 11 月 15 日，上海证监局出具《关于对
                           开山集团股份有限公司采取出具警示函措施的决
                           定》，监管措施认定：开山股份未及时审议和披露
                           关联交易且关联董事杨建军未回避表决，不符合
                           《深圳证券交易所创业板上市规则（2020 年 12 月
                           修订）》的规定，违反了《上市公司信息披露管理
                           办法》（证监会令第 40 号）相关条款的规定；开
                           山股份将闲置募集资金用于购买中信银行大额存
                           单,未履行审议程序和信息披露义务，不符合《上市
                           公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使
                           用的监管要求》的规定，违反了《上市公司信息披
                           露管理办法》（证监会令第 40 号）的规定；2021
                           年年度报告中，关于第三名至第五名客户的相关信
                           息披露不准确，违反了《上市公司信息披露管理办
                           法》的规定。我公司在上市公司收到监管函件后，
                           与上市公司一起仔细分析问题原因，并落实整改，
                           督促上市认真吸取教训，履行勤勉尽责义务，组织
                           公司完善内部控制，建立健全财务会计管理制度及
                           信息披露制度并严格执行，切实维护全体股东利
                           益。

3.其他需要报告的重大事项   1、2022 年 2 月 25 日，深圳证券交易所对我公司保
                           荐的汤臣倍健股份有限公司（以下简称“汤臣倍健”）
                           出具《关于对汤臣倍健股份有限公司及相关当事人
                           给予通报批评处分的决定》，监管函件认定：汤臣
                           倍健在收购 Life-Sp ace Group Pty Ltd100%股权和
                           广州汤臣佰盛有限公司 46.67%股权项目中存在：未
                           充分、审慎评估并披露《电子商务法》实施的重大
                           政策风险，未如实披露标的资产实际盈利与相关盈
                           利预测存在重大差异的情况；商誉减值测试预测的


                                    5
部分指标缺乏合理依据，未充分披露商誉、无形资
产减值测试相关信息且减值测试关于资产可收回
金额的计量不规范。上市公司的上述行为违反了
《创业板股票上市规则（2018 年 11 月修订）》第
1.4 条、第 2.1 条、第 11.11.3 条、第 11.11.6 条的规
定。2、2022 年 4 月 12 日，中国证监会出具《关于
对孔少锋、辛星采取出具警示函监管措施的决定》，
监管措施认定:我司保荐代表人孔少锋、辛星在保荐
同圆设计集团股份有限公司首次公开发行股票并
上市过程中，未审慎核查外协服务和劳务咨询支出
的真实性、关联方资金拆借的完整性，以及大额个
人报销与实际支出内容是否相符。上述行为违反了
《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第
170 号）第五条的规定。3、2022 年 8 月 11 日，深
交所出具《关于对创意信息技术股份有限公司及相
关当事人给予通报批评处分的决定》。监管函件认
定: 创意信息 2021 年度业绩预告披露的预计净利
润与年度报告披露的经审计净利润存在较大差异
且盈亏性质发生变化。上述行为违反了《创业板股
票上市规则（2020 年 12 月修订）》相关规定。创
意信息董事长陆文斌、总经理何文江、财务总监刘
杰未能恪尽职守、履行勤勉尽责义务，违反了《创
业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》第 1.4 条、
第 4.2.2 条和第 5.1.2 条的规定，对上述违规行为负
有重要责任。4、2022 年 8 月 29 日，深交所出具《关
于对思创医惠科技股份有限公司及相关当事人给
予通报批评处分的决定》，监管函件认定：思创医
惠 2021 年度业绩预告披露的净利润与年度报告披
露的经审计净利润相比，存在较大差异。上述行为


         6
                 违反了《创业板股票上市规则 2020 年 12 月修订）》
                 相关规定。思创医惠董事长章笠中、总经理华松鸳、
                 财务总监陈云昌未能恪尽职守、履行勤勉尽责义
                 务，违反了《创业板股票上市规则（2020 年 12 月
                 修订）》第 1.4 条、第 4.2.2 条和第 5.1.2 条的规定，
                 对上述违规行为负有重要责任。我公司在知悉上市
                 公司受到纪律处分后，督促上市公司及相关当事人
                 应当引以为戒，加强法律、法规的学习，严格遵守
                 法律法规和交易所业务规则，履行诚实守信、忠实
                 勤勉义务，保证上市公司经营合法合规以及信息披
                 露真实、准确、完整。我公司在知悉对保荐代表人
                 的监管措施后高度重视，要求相关保荐代表人应当
                 引以为戒，严格遵守法律法规、保荐业务执业规范
                 和交易所业务规则等规定，遵循诚实、守信、勤勉、
                 尽责的原则，认真履行保荐代表人的职责，切实提
                 高执业质量，保证所出具的文件真实、准确、完整。

（以下无正文）




                          7
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于牧原食品股份有限公司 2022 年
度保荐工作报告》之签章页）




  保荐代表人：

                             郑浩宇                     孙向威




                                                 中信证券股份有限公司
                                                          年     月   日




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