利民化工股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
利民化工股份有限公司
2016 年第一季度报告
2016 年 04 月
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利民化工股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人李新生、主管会计工作负责人沈书艳及会计机构负责人(会计主
管人员)侯立立声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 254,501,473.18 218,262,216.56 16.60%
归属于上市公司股东的净利润（元） 29,106,195.31 14,119,085.15 106.15%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
19,974,389.39 13,973,997.78 42.94%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -1,140,555.29 -28,461,282.12 95.99%
基本每股收益（元/股） 0.22 0.15 46.67%
稀释每股收益（元/股） 0.22 0.15 46.67%
加权平均净资产收益率 3.69% 2.11% 1.58%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 1,245,366,493.28 1,151,142,023.00 8.19%
归属于上市公司股东的净资产（元） 801,278,073.28 770,917,111.23 3.94%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -37,920.00
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
10,885,188.08
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -103,967.00
减：所得税影响额 1,611,495.16
合计 9,131,805.92 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 12,583 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
李明 境内自然人 28.05% 36,465,000 36,465,000
北京商契九鼎投
资中心（有限合 境内非国有法人 9.15% 11,895,000 0
伙）
厦门龙泰九鼎股
权投资合伙企业 境内非国有法人 5.40% 7,020,000 0
（有限合伙）
李新生 境内自然人 4.98% 6,475,040 6,475,040
段金呈 境内自然人 3.60% 4,681,000 0 质押 4,680,000
孙敬权 境内自然人 2.59% 3,360,500 2,520,375
张清华 境内自然人 2.59% 3,360,500 3,360,500
周国义 境内自然人 2.37% 3,086,500 0 质押 700,000
胡海鹏 境内自然人 2.15% 2,793,500 1,680,250
马长贵 境内自然人 1.95% 2,538,250 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
北京商契九鼎投资中心（有限合
11,895,000 人民币普通股 11,895,000
伙）
厦门龙泰九鼎股权投资合伙企业
7,020,000 人民币普通股 7,020,000
（有限合伙）
段金呈 4,681,000 人民币普通股 4,681,000
周国义 3,086,500 人民币普通股 3,086,500
马长贵 2,538,250 人民币普通股 2,538,250
万向信托有限公司-万向信托-期期
1 号证券结构化投资集合资金信托 1,345,112 人民币普通股 1,345,112
计划
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胡海鹏 1,113,250 人民币普通股 1,113,250
孙涛 1,060,225 人民币普通股 1,060,225
万向信托有限公司-万向信托-期期
汇聚 1 号证券结构化投资集合资金 1,026,000 人民币普通股 1,026,000
信托计划
孙敬权 840,125 人民币普通股 840,125
1.李明、李新生为公司控股股东、实际控制人。
2.北京商契九鼎投资中心（有限合伙）的执行事务合伙人苏州昆吾九鼎投资管理有限公
司为昆吾九鼎投资管理有限公司的全资子公司；厦门龙泰九鼎股权投资合伙企业（有限
合伙）的执行事务合伙人管鲍九鼎（厦门）投资管理有限公司为昆吾九鼎投资管理有限
上述股东关联关系或一致行动的
公司的控股子公司。
说明
3.孙敬权为公司现任董事、总经理；张清华为历任公司董事、副总经理、董事会秘书；
胡海鹏为历任公司董事、副总经理；孙涛为历任公司监事、监事会主席。
4.本公司未知其他股东之间是否存在关联关系以及是否属于《上市公司股东持股变动信
息披露管理办法》中规定的一致行动人。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
资产负债表项目 较期初增减 原因
应收账款 46.96% 主要原因系期末处于销售旺季，回款滞后。
其他应收款 -32.53% 主要原因系本期末应收出口退税减少。
其他流动资产 -93.44% 主要原因系期末增值税留抵数用完。
在建工程 97.86% 主要原因系本期在建工程后续投资增加。
应交税费 40.4% 主要原因系应缴增值税等税金增加。
专项储备 283.53% 主要原因系年初安全生产基金计提比例较大。
利润表项目 较上年同期增减 原因
销售费用 71.77% 主要原因系本期运输费用增加。
财务费用 81.2% 主要原因系汇兑损失较上年增加。
营业税金及附加 19829.17% 主要原因系本年因缴纳增值税产生城建税及教育税附加增加。
资产减值损失 325.61% 主要原因系本期计提坏账准备增加。
投资收益 199.35% 主要原因系参股公司利润较上年同期大幅提高。
营业利润 43.45% 主要原因系投资收益增加较多。
营业外收入 5687.09% 主要原因系本期补贴收入增加较多。
营业外支出 945.11% 主要原因系本期处置固定资产和捐赠支出增加。
净利润 106.22% 主要原因系补贴收入和投资收益增加。
所得税费用 118.14% 主要原因系利润总额增加。
其他综合收益的税后 -346.14% 主要原因系本期汇兑损失较上年增加。
净额
综合收益总额 105.23% 主要原因系净利润增加。
现金流量表项目 较上年同期增减 原因
经营活动产生的现金 95.99% 主要原因系本期购买商品和支付现金减少。
流量净额
投资活动产生的现金 53.07% 主要原因系本期购建固定资产等长期资产支付现金减少。
流量净额
筹资活动产生的现金 -65.22% 主要原因系上期因IPO募集资金较多。
流量净额
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1.公司分别于2015年7月15日、2015年8月3日召开第二届董事会第二十六次会议和2015年第二次临时股东大
会，审议通过了《关于<利民化工股份有限公司第一期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案。截止2016
年1月26日收盘，公司第一期员工持股计划通过二级市场购买的方式共计买入公司股票354,300股，占公司
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总股本0.2725%，成交均价为28.219元/股，成交金额为9,998,129.15元。
2.公司拟向特定对象非公开发行股票3,275.43万股，募集资金总额为75,990.06万元人民币，其中李新生拟以
人民币28,012.46万元认购本次非公开发行的1,207.43万股股票。公司于2016年1月27日收到中国证券监督管
理委员会出具的《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》（153626号）。中国证监会依法对公司
提交的《利民化工股份有限公司非公开发行股票申请文件》进行了审查，公司及相关中介机构经认真研究
和论证分析，于2月19日完成了对《反馈意见》所列问题的回复。2016年4月22日，中国证监会发行审核委
员会对公司非公开发行股票的申请进行了审核，本次非公开发行股票的申请获得审核通过。
3.公司与委内瑞拉对外贸易公司(CORPOVEX)在4月12日签订了农用化学品采购合同，该项目总金额为
46,935,111.42美元 （按照 2016年4月12日银行间外汇市场人民币汇率中间价1美元对人民币6.4616 元计算，
约合人民币30,327.59万元）。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
《证券时报》和巨潮资讯网，公告编号
员工持股计划通过董事会审议 2015 年 07 月 16 日
【2015-045】
《证券时报》和巨潮资讯网，公告编号
员工持股完成股票购买 2016 年 01 月 28 日
【2016-003】
《证券时报》和巨潮资讯网，公告编号
非公开发行股票收到审查反馈意见 2016 年 01 月 29 日
【2016-004】
《证券时报》和巨潮资讯网，公告编号
非公开发行股票反馈意见回复 2016 年 02 月 19 日
【2016-011】
非公开发行股票预案第二次修订稿 2016 年 03 月 21 日 巨潮资讯网
非公开发行股票申请获得发审委审核通 《证券时报》和巨潮资讯网，公告编号
2016 年 04 月 25 日
过 【2016-039】
与委内瑞拉对外贸易公司签订农用化学 《证券时报》和巨潮资讯网，公告编号
2016 年 04 月 14 日
品采购合同 【2016-036】
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告
书或权益
变动报告
书中所作
承诺
资产重组
时所作承
诺
首次公开 李明、李 股份限售 股份锁定承诺： 1、自发行人股票上市之日起三十六 2015 年 01 2015 年 01 正常履行
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发行或再 新生、李 承诺 个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有 月 13 日 月 27 日至 中
融资时所 媛媛 的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行 2018 年 01
作承诺 人回购其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已 月 26 日
发行的股份。 2、发行人上市后六个月内如公司股票
连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市
后六个月期末收盘价低于发行价，本人所持发行人股
票的锁定期限自动延长六个月。如本人不遵循上述承
诺，其本人首先通过股东大会及中国证监会指定报刊
公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资
者道歉；其后将采取措施使得相关事项恢复原状，若
不能恢复原状或即使恢复原状也导致公众投资者发生
损失的，负有相关责任的股东将承担赔偿责任；在恢
复原状及履行完毕赔偿责任之前，本人不能在公司领
取包括但不限于薪酬、现金股利等一切经济利益且不
能提出辞职和出售公司股份，其所持有的股份在此期
间无表决权。上述承诺不因其本人离职、职务改变而
终止。
股份锁定承诺： 自发行人股票上市之日起十二个月
北京商契
内，不转让所持有的发行人公开发行股票前已发行的
九鼎投资
股份，也不由发行人回购该部分股份。如本公司不遵
中心（有
循股份锁定的相关承诺，本公司将首先通过发行人股 2015 年 01
限合伙）、
股份限售 东大会及证监会指定报刊公开说明未履行的具体原因 2015 年 01 月 27 日至
厦门龙泰 履行完毕
承诺 并向股东和社会投资者道歉；其后将采取措施恢复原 月 13 日 2016 年 01
九鼎股权
状，若不能恢复原状或即使恢复原状也导致公众投资 月 26 日
投资合伙
者损失的，本公司将承担赔偿责任；在恢复原状（如
企业（有
能）及履行完毕赔偿责任之前本公司将不在发行人处
限合伙）
获得包括但不限于现金股利等一切经济利益。
持有公司
2015 年 01
股份的董 自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让所持有
股份限售 2015 年 01 月 27 日至
事、监事、 的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行 履行完毕
承诺 月 13 日 2016 年 01
高级管理 人回购该部分股份。
月 26 日
人员
股份减持承诺：在锁定期届满后二十四个月内，本人
将进行股份减持，每十二个月转让、委托他人管理或
者由公司回购本人直接或间接持有的公司公开发行股
票前已发行的股份数量不超过公司发行后总股本的
2018 年 1 月
李明、李 2%，且减持价格不得低于本次发行价。如遇除权除息
股份减持 2015 年 01 27 日至 正常履行
新生、李 事项，上述发行价作相应调整。 如本人不遵循上述承
承诺 月 13 日 2020 年 01 中
媛媛 诺，其本人首先通过股东大会及中国证监会指定报刊
月 26 日
公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资
者道歉；其后将采取措施使得相关事项恢复原状，若
不能恢复原状或即使恢复原状也导致公众投资者发生
损失的，负有相关责任的股东将承担赔偿责任；在恢
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复原状及履行完毕赔偿责任之前，本人不能在公司领
取包括但不限于薪酬、现金股利等一切经济利益且不
能提出辞职和出售公司股份，其所持有的股份在此期
间无表决权。上述承诺不因其本人离职、职务改变而
终止。除锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不
超过其所持有公司股份总数的 25%；离职后半年内，
不转让其所持有的公司股份，申报离任六个月后的十
二月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量不
超过其所持有公司股票总数的 50%。上述承诺不因其
本人离职、职务变化等原因而终止。
股份减持承诺：本公司将在锁定期届满之后二十四个
月内进行减持，减持价格不低于最近一期经审计每股
净资产，在满足减持价格的前提下将减持本公司持有
的利民化工全部股份。如本公司不遵循股份锁定的相
北京商契 关承诺，本公司将首先通过发行人股东大会及证监会
九鼎投资 指定报刊公开说明未履行的具体原因并向股东和社会
中心（有 投资者道歉；其后将采取措施恢复原状，若不能恢复
2016 年 1 月
限合伙）、 原状或即使恢复原状也导致公众投资者损失的，本公
股份减持 2015 年 01 27 日至 正常履行
厦门龙泰 司将承担赔偿责任；在恢复原状（如能）及履行完毕
承诺 月 13 日 2018 年 01 中
九鼎股权 赔偿责任之前本公司将不在发行人处获得包括但不限
月 26 日
投资合伙 于现金股利等一切经济利益。如本公司不遵循减持计
企业（有 划承诺，本公司将在发行人股东大会及中国证监会指
限合伙） 定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向
其他股东和社会公众投资者道歉。本公司持有的发行
人股份自其未履行上述减持意向之日起 6 个月内不得
减持。造成发行人、其他股东和投资者损失的，本公
司将依法赔偿发行人、其他股东和投资者损失。
在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股
份总数的 25%；离职后半年内，不转让其所持有的公
持有公司
司股份，申报离任六个月后的十二月内通过证券交易
股份的董
股份减持 所挂牌交易出售公司股票数量不超过其所持有公司股 2015 年 01 正常履行
事、监事、 长期
承诺 票总数的 50%。若在锁定期届满后二十四个月内减持 月 13 日 中
高级管理
的，减持价格不得低于本次发行价。如遇除权除息事
人员
项，上述发行价作相应调整。上述承诺不因其本人离
职、职务改变而终止。
同业竞争承诺： 截至本承诺函出具之日，本人及与
关于同业 本人关系密切的家庭成员，包括配偶、父母及配偶的
竞争、关 父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女及其配
李明、李
联交易、 偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母未以任何方式 2015 年 01 正常履行
新生、李 长期
资金占用 直接或者间接从事与公司相竞争的业务，未拥有与公 月 13 日 中
媛媛
方面的承 司存在同业竞争的企业的股份、股权和其他权益。 本
诺 人承诺，在持有公司股份期间，本人及与本人关系密
切的家庭成员，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟
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姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、配偶的
兄弟姐妹和子女配偶的父母不会以任何方式从事对公
司生产经营构成或可能构成同业竞争的业务或经营活
动，也不会以任何方式为公司的竞争企业提供资金、
业务及技术等方面的帮助。
北京商契
九鼎投资
关联交易承诺：1.对于公司计划中的关联交易事项，将
中心（有
及时向公司董事会披露关联关系情况。2.公司董事会和
限合伙）、 关于同业
股东大会审议关联交易事项时，将严格执行关联方回
厦门龙泰 竞争、关
避制度。3.将严格遵守《公司章程》和《关联交易决策
九鼎股权 联交易、 2015 年 01 正常履行
制度》关于关联交易决策权限的规定，未经公司董事 长期
投资合伙 资金占用 月 13 日 中
会或股东大会批准，不利用本人/本中心/本企业的影响
企业（有 方面的承
发生关联交易。4.如因本人/本中心/本企业的关联关系
限合伙）、 诺
使公司在关联交易中受到损失，本人/本中心/本企业愿
李明、李
承担赔偿责任。
新生、李
媛媛
李明、李 竞业禁止声明：未经公司股东大会同意，不利用职务
2015 年 01 正常履行
新生、李 其他承诺 便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营 长期
月 13 日 中
媛媛 或者为他人经营与所任职公司同类的业务。
对招股说明书及相关申请文件真实性的承诺：如有权
部门认定本公司招股说明书及相关申请文件中存在对
判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、
实质影响的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，则
在相关事项发生之后三个交易日内，本公司将根据相
关法律法规及公司章程规定履行董事会、股东大会等
审议程序，并经相关主管部门批准或核准或备案，启
动股份回购措施，回购首次公开发行的全部股份；回
购价格根据相关法律法规确定，且不低于首次公开发
利民化工
行股份的发行价格（如果因派发现金红利、送股、转 2015 年 01 正常履行
股份有限 其他承诺 长期
增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照 月 13 日 中
公司
深圳证券交易所的有关规定作复权处理）加计银行同
期贷款利率计算的孳息之和与董事会关于回购股份公
告之日公司股票二级市场价格（如果当日公司股票停
牌，则以停牌前一交易日收盘价为准）。由此导致投资
者在证券交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资
者损失。如果本公司未能全额回购股票或未能弥补投
资者损失的，公司控股股东、实际控制人及负有相关
责任的董事、监事、高级管理人员将承担无限连带责
任。
李明、李 对招股说明书及相关申请文件真实性的承诺：如有权
2015 年 01 正常履行
新生、李 其他承诺 部门认定发行人招股说明书及相关申请文件中存在对 长期
月 13 日 中
媛媛 判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、
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实质影响的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，由
此导致投资者在证券交易中遭受损失的，本人将督促
发行人依法赔偿投资者损失。如果发行人未能全额回
购股票或未能弥补投资者损失的，本人将承担无限连
带责任，且将为上述事项在相关会议决议中必须投赞
成票。若因本人原因导致招股说明书及相关申请文件
被有权部门认定存在对判断公司是否符合法律规定的
发行条件构成重大、实质影响的虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，则本人将在公司回购本次公开发行
后赔偿公司损失。上述承诺不因本人职务变更、离职
等原因而发生改变。
1．承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输
送利益，也不采用其他方式损害公司利益。 2．承诺
对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束。
3．承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投
利民化工
关于切实 资、消费活动。 4．承诺由董事会或薪酬委员会制定
股份有限
履行公司 的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
公司全体 2016 年 02 正常履行
填补回报 5．如公司未来实施股权激励方案，承诺未来股权激励 长期
董事和高 月 18 日 中
措施的承 方案的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂
级管理人
诺 钩。6．作为填补回报措施相关责任主体之一，本人若
员
违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意按照中
国证监会和深圳证券交易所等证券监管机构按照其制
定或发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或
采取相关管理措施。
1．不越权干预利民化工股份有限公司的经营管理活
关于切实
动，不侵占利民化工股份有限公司的利益。2．若违反
李明、李 履行公司
上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意按照中国证 2016 年 02 正常履行
新生、李 填补回报 长期
监会和深圳证券交易所等证券监管机构按照其制定或 月 18 日 中
媛媛 措施的承
发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取
诺
相关管理措施。
1.本公司与参与本次非公开发行认购的合伙企业及其
关于非公 合伙人之间不存在关联关系。2. 本公司及本公司的关
利民化工
开发行股 联方没有直接或间接向参与本次非公开发行认购的合 2016 年 02 正常履行
股份有限 长期
票事宜的 伙企业及其合伙人提供任何形式的财务资助或者补 月 18 日 中
公司
承诺 偿，不存在违反《证券发行与承销管理办法》第十七
条等有关法规规定的情形。
1. 本人从定价基准日前六个月至本次非公开发行完成
后六个月不存在减持情况或减持计划。2. 本人及与本
关于非公
李明、李 人关系密切的家庭成员（包括配偶、父母、年满 18 周
开发行股 2016 年 02 正常履行
新生、李 岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、 长期
票事宜的 月 18 日 中
媛媛 兄弟姐妹，子女配偶的父母）未直接或间接向参与本
承诺
次非公开发行认购的合伙企业及其合伙人提供任何形
式的财务资助或者补偿，不存在违反《证券发行与承
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销管理办法》第十七条等有关法规规定的情形。
股权激励
承诺
其他对公
司中小股
东所作承
诺
承诺是否
是
按时履行
四、对 2016 年 1-6 月经营业绩的预计
2016 年 1-6 月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变
50.00% 至 100.00%
动幅度
2016 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变
4,528.47 至 6,037.96
动区间（万元）
2015 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润（万
3,018.98
元）
业绩变动的原因说明 2016 年以来，公司补贴收入和投资收益增多，募投项目产能释放。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
12
利民化工股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：利民化工股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 88,024,111.95 77,434,357.64
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 16,052,586.00 14,639,848.86
应收账款 167,199,126.38 113,774,861.10
预付款项 16,248,783.47 13,041,329.67
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 2,787,280.10 2,787,280.10
其他应收款 3,141,597.64 4,656,012.09
买入返售金融资产
存货 136,439,727.67 137,395,607.37
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 495,080.34 7,548,140.94
流动资产合计 430,388,293.55 371,277,437.77
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
13
利民化工股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 74,929,320.07 71,494,630.35
投资性房地产 9,534,423.50 9,642,662.99
固定资产 512,338,915.56 523,407,207.88
在建工程 81,656,108.07 41,269,079.95
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产 371,522.49
油气资产
无形资产 54,461,390.24 55,146,342.17
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 2,087,237.72 2,074,643.43
其他非流动资产 79,599,282.08 76,830,018.46
非流动资产合计 814,978,199.73 779,864,585.23
资产总计 1,245,366,493.28 1,151,142,023.00
流动负债：
短期借款 310,000,000.00 255,711,464.79
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 76,419,490.93 55,751,121.55
预收款项 25,270,631.81 33,446,343.10
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 11,482,829.48 15,626,717.97
应交税费 1,803,883.29 1,284,853.80
应付利息
14
利民化工股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
应付股利
其他应付款 13,600,005.90 12,790,094.25
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 438,576,841.41 374,610,595.46
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 3,278,097.13 3,400,185.21
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 3,278,097.13 3,400,185.21
负债合计 441,854,938.54 378,010,780.67
所有者权益：
股本 130,000,000.00 130,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 333,465,709.25 333,465,709.25
减：库存股
其他综合收益 -1,049,755.13 -988,332.61
专项储备 1,780,420.33 464,231.07
盈余公积 39,812,657.25 39,812,657.25
15
利民化工股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
一般风险准备
未分配利润 297,269,041.58 268,162,846.27
归属于母公司所有者权益合计 801,278,073.28 770,917,111.23
少数股东权益 2,233,481.46 2,214,131.10
所有者权益合计 803,511,554.74 773,131,242.33
负债和所有者权益总计 1,245,366,493.28 1,151,142,023.00
法定代表人：李新生 主管会计工作负责人：沈书艳 会计机构负责人：侯立立
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 80,409,217.74 70,200,390.59
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 16,052,586.00 14,639,848.86
应收账款 164,791,837.99 111,656,642.49
预付款项 15,492,967.47 12,912,392.09
应收利息
应收股利 5,935,594.07 5,935,594.07
其他应收款 2,395,424.41 1,800,297.18
存货 130,104,529.25 132,284,000.54
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 826,965.59 7,548,050.37
流动资产合计 416,009,122.52 356,977,216.19
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 90,012,291.54 81,655,671.82
投资性房地产 9,011,661.95 9,106,583.60
固定资产 509,203,271.62 520,178,462.11
16
利民化工股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
在建工程 80,349,397.28 41,269,079.95
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 54,283,266.70 55,125,874.99
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 1,524,214.25 1,524,214.25
其他非流动资产 79,599,282.08 76,830,018.46
非流动资产合计 823,983,385.42 785,689,905.18
资产总计 1,239,992,507.94 1,142,667,121.37
流动负债：
短期借款 310,000,000.00 255,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 74,701,799.04 55,447,327.58
预收款项 25,270,631.81 33,200,781.12
应付职工薪酬 11,006,315.98 14,576,595.30
应交税费 2,589,939.27 1,151,799.98
应付利息
应付股利
其他应付款 13,201,030.24 12,779,347.55
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 436,769,716.34 372,155,851.53
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
17
利民化工股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 3,278,097.13 3,400,185.21
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 3,278,097.13 3,400,185.21
负债合计 440,047,813.47 375,556,036.74
所有者权益：
股本 130,000,000.00 130,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 333,465,709.25 333,465,709.25
减：库存股
其他综合收益
专项储备 1,780,420.33 464,231.07
盈余公积 39,812,657.25 39,812,657.25
未分配利润 294,885,907.64 263,368,487.06
所有者权益合计 799,944,694.47 767,111,084.63
负债和所有者权益总计 1,239,992,507.94 1,142,667,121.37
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 254,501,473.18 218,262,216.56
其中：营业收入 254,501,473.18 218,262,216.56
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 234,794,367.83 203,277,796.52
其中：营业成本 184,925,273.44 167,559,307.79
18
利民化工股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 359,571.96 1,804.25
销售费用 16,166,185.67 9,411,370.54
管理费用 22,930,940.72 22,667,620.89
财务费用 3,758,919.82 2,074,413.36
资产减值损失 6,653,476.22 1,563,279.69
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
3,434,689.72 1,147,397.94
列）
其中：对联营企业和合营企业
3,434,689.72 1,147,397.94
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 23,141,795.07 16,131,817.98
加：营业外收入 10,899,288.08 188,338.08
其中：非流动资产处置利得 188,338.08
减：营业外支出 156,767.00 15,000.00
其中：非流动资产处置损失 37,920.00 15,000.00
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 33,884,316.15 16,305,156.06
减：所得税费用 4,743,548.90 2,174,503.92
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 29,140,767.25 14,130,652.14
归属于母公司所有者的净利润 29,106,195.31 14,119,085.15
少数股东损益 34,571.94 11,566.99
六、其他综合收益的税后净额 -76,644.09 31,138.56
归属母公司所有者的其他综合收益
-61,422.51 23,606.14
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
19
利民化工股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
-61,422.51 23,606.14
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额 -61,422.51 23,606.14
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
-15,221.58 7,532.42
税后净额
七、综合收益总额 29,064,123.16 14,161,790.70
归属于母公司所有者的综合收益
29,044,772.80 14,142,691.29
总额
归属于少数股东的综合收益总额 19,350.36 19,099.41
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.22 0.15
（二）稀释每股收益 0.22 0.15
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：李新生 主管会计工作负责人：沈书艳 会计机构负责人：侯立立
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 248,823,176.60 201,606,564.05
减：营业成本 182,646,638.54 154,495,423.33
营业税金及附加 357,891.96
销售费用 14,602,705.97 8,085,411.09
管理费用 20,703,089.52 21,008,672.55
20
利民化工股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
财务费用 3,676,264.33 2,230,501.93
资产减值损失 4,755,956.15 1,563,279.69
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
3,434,689.72 1,147,397.94
列）
其中：对联营企业和合营企
3,434,689.72 1,147,397.94
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 25,515,319.85 15,370,673.40
加：营业外收入 10,899,288.08 188,338.08
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 155,987.00 15,000.00
其中：非流动资产处置损失 37,920.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
36,258,620.93 15,544,011.48
列）
减：所得税费用 4,741,200.35 2,159,492.03
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 31,517,420.58 13,384,519.45
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
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利民化工股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
6.其他
六、综合收益总额 31,517,420.58 13,384,519.45
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 153,623,142.69 142,914,197.03
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 7,853,943.57 7,504,589.36
收到其他与经营活动有关的现
11,303,537.80 705,990.18
金
经营活动现金流入小计 172,780,624.06 151,124,776.57
购买商品、接受劳务支付的现金 110,847,654.82 123,428,863.73
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
支付原保险合同赔付款项的现
金
支付利息、手续费及佣金的现金
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利民化工股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
28,430,373.04 24,225,293.02
现金
支付的各项税费 8,899,889.95 4,343,744.78
支付其他与经营活动有关的现
25,743,261.54 27,588,157.16
金
经营活动现金流出小计 173,921,179.35 179,586,058.69
经营活动产生的现金流量净额 -1,140,555.29 -28,461,282.12
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
100,000.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 100,000.00
购建固定资产、无形资产和其他
39,310,685.71 83,543,926.90
长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 39,310,685.71 83,543,926.90
投资活动产生的现金流量净额 -39,210,685.71 -83,543,926.90
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 236,250,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 245,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
1,099,999.58
金
23
利民化工股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
筹资活动现金流入小计 245,000,000.00 237,349,999.58
偿还债务支付的现金 190,711,464.79 85,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
3,298,545.31 4,364,208.51
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
1,370,058.20
金
筹资活动现金流出小计 194,010,010.10 90,734,266.71
筹资活动产生的现金流量净额 50,989,989.90 146,615,732.87
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-48,994.59 707,069.64
影响
五、现金及现金等价物净增加额 10,589,754.31 35,317,593.49
加：期初现金及现金等价物余额 77,434,357.64 81,099,285.60
六、期末现金及现金等价物余额 88,024,111.95 116,416,879.09
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 149,247,925.36 119,301,516.86
收到的税费返还 7,081,653.82 7,029,982.94
收到其他与经营活动有关的现
11,269,604.21 675,990.18
金
经营活动现金流入小计 167,599,183.39 127,007,489.98
购买商品、接受劳务支付的现金 108,981,845.69 101,647,347.27
支付给职工以及为职工支付的
25,571,425.44 21,374,715.16
现金
支付的各项税费 8,776,649.57 3,960,319.00
支付其他与经营活动有关的现
23,120,789.25 24,887,292.53
金
经营活动现金流出小计 166,450,709.95 151,869,673.96
经营活动产生的现金流量净额 1,148,473.44 -24,862,183.98
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
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利民化工股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
处置固定资产、无形资产和其他
100,000.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 100,000.00
购建固定资产、无形资产和其他
37,839,474.92 83,543,926.90
长期资产支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支
4,921,930.00 2,000,000.00
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 42,761,404.92 85,543,926.90
投资活动产生的现金流量净额 -42,661,404.92 -85,543,926.90
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 236,250,000.00
取得借款收到的现金 245,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
1,099,999.58
金
筹资活动现金流入小计 245,000,000.00 237,349,999.58
偿还债务支付的现金 190,000,000.00 85,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
3,298,545.31 4,364,208.51
的现金
支付其他与筹资活动有关的现
1,301,333.00
金
筹资活动现金流出小计 193,298,545.31 90,665,541.51
筹资活动产生的现金流量净额 51,701,454.69 146,684,458.07
四、汇率变动对现金及现金等价物的
20,303.94 936,406.01
影响
五、现金及现金等价物净增加额 10,208,827.15 37,214,753.20
加：期初现金及现金等价物余额 70,200,390.59 76,850,880.63
六、期末现金及现金等价物余额 80,409,217.74 114,065,633.83
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利民化工股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
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