利民控股集团股份有限公司
                   2021 年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表：
    本人程丽，经 2021 年 3 月 12 日召开的公司 2021 年第一次临时股东大会选
举，担任第四届董事会独立董事；经 2021 年 10 月 25 日召开的公司 2021 年第四
次临时股东大会选举，担任第五届董事会独立董事。在任职期间严格按照《公司
法》《证券法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《关于加强社
会公众股股东权益保护的若干规定》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引》
等有关法律法规及《公司章程》《公司独立董事工作制度》等内部控制制度的规
定和要求，诚信、勤勉、忠实地履行职责，认真审议董事会各项议案，对重大事
项发表独立意见，积极维护公司整体利益和中小股东的合法权益。现将 2021 年度
本人履行独立董事职责情况述职如下：

    一、出席董事会及股东大会的情况
    2021 年度本人任职期间，公司共召开 8 次董事会会议，召开 4 次股东大会，
本人出席会议情况如下：

本年应参加董事会                                            出席股东大会
                   亲自出（次） 委托出席（次） 缺席（次）
      次数                                                      次数
        8                8                  0       0            1

    2021 年度，本人对出席的董事会会议审议的所有议案，均投了赞成票，没有
反对、弃 权的情形。

    二、2021 年度发表独立意见的情况
    本人认真学习《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《公司章
程》《公司独立董事工作制度》等有关规定，并详细了解公司运作情况，作为公
司独立董事，本人对下列事项发表了独立意见：
    2021 年 4 月 27 日，对公司续聘 2021 年度审计机构相关事项计进行了事前审
议并发表认可意见；对公司使用部分闲置募集资金购买银行理财产品、拟续聘
2021 年度审计机构发表了同意的独立意见。




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    2021 年 5 月 18 日，对公司与专业投资机构合作成立投资基金发表了同意的
独立意见。
    2021 年 6 月 28 日，对公司使用募集资金向子公司提供借款的计息方式更改
的事项发表了同意的独立意见。
    2021 年 8 月 19 日，对公司变更部分募集资金专项账户、使用部分闲置募集
资金暂时补充流动资金的、公司 2021 年半年度募集资金存放与使用情况、回购部
分社会公众股份方案发表了同意的独立意见，并对公司 2021 年上半年对外担保情
况和控股股东及其他关联方占用资金情况进行专项说明并发表独立意见。
    2021 年 9 月 30 日，对公司董事会换届选举、2018 年限制性股票激励计划首
次授予限制性股票第三个解除限售期解除限售条件成就、2018 年限制性股票激励
计划授予预留限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就、2019 年限制性股
票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就事项发表了同意的独立意见。
    2021 年 10 月 25 日，对公司聘任公司高级管理人员事项发表了同意的独立意
见。

       三、董事会专门委员会工作情况
    1、作为董事会薪酬与考核委员会主任委员，2021 年度共主持召开 2 次会议，
对公司股权激励解除限售、选举薪酬与考核委员会主任委员相关事项进行了审
议，积极履行了职责。
    2、作为董事会审计委员会委员，2021 年度共召开 4 次会议，本人亲自参加了
会议，对内部审计部门提交的内部审计工作报告、各季度的定期报告、续聘会计
师事务所、提名审计部负责人等事项进行了审议，积极履行了职责。
    3、作为董事会提名委员会委员，2021 年度共召开 3 次会议，本人亲自参加了
会议，对审核董事候选人、高管候选人以及选举公司第五届董事会提名委员会主
任委员等事项进行了审议，积极履行了职责。

       四、保护投资者权益方面所做的工作
       1、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所股
票上市规则》等法律、法规和《信息披露管理办法》的要求完善公司信息披露管
理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准
确、完整、及时和公正。



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    2、作为公司独立董事，严格履行独立董事的职责，积极关注公司经营情
况，主动获取做出决策所需要的各项资料，有效地履行了独立董事的职责；按时
出席公司董事会会议，认真审核了公司提供的材料，并用自己专业知识做出独
立、公正、客观的结论，审慎的行使表决权。
    3、积极学习相关法律、法规和规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规
范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，不断提
高对公司和投资者利益的保护能力，加深了自觉保护社会公众股东权益的思想意
识。

    五、对公司进行现场调查等工作情况
   2021 年度，本人利用参加董事会、股东大会及董事会下设委员会会议等机会
多次对公司进行了现场考察，听取公司管理层关于公司经营状况和规范运作方面
的汇报，重点关注公司的生产经营状况和行业发展趋势、公司的战略规划情况、
公司内部管理和内部控制制度建设情况、董事会决议执行情况等；通过电话等方
式与公司其他董事、监事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获
悉公司各重大事项的进展情况，确保独立董事的监督与指导职能得到发挥。

   六、其它事项
   1、无提议召开董事会的情况。
   2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况。
   3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
   4、本人联系方式：邮箱 chengli@tongshang.com。

                                                         独立董事：程丽
                                                        2022 年 4 月 19 日




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