中信证券股份有限公司
                   关于利民控股集团股份有限公司
                       2022年定期现场检查报告


保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：利民股份
保荐代表人姓名：刘纯钦                 联系电话：18601307822
保荐代表人姓名：孟夏                   联系电话：13917847874

现场检查人员姓名：孟夏
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2022 年 12 月 9 日
一、现场检查事项                                       现场检查意见
                                                                      不适
（一）公司治理                                         是      否
                                                                      用
现场检查手段：
（一）对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
（二）察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；
（三）对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录、
录音、录像、照相；
（四）访谈上市公司的控股股东、实际控制人；

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                 是
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                   是
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
                                                       是
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认         是
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
                                                       是
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信                    不适
息披露义务                                                            用
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7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了               不适
相应程序和信息披露义务                                           用
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立      是
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争        是

（二）内部控制
现场检查手段：查阅内部审计部门资料、内部控制评价报告、募集资金专户资料
等材料。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                      是
门
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内              不适
部审计部门                                                       用
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规          是
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
                                                      是
计部门提交的工作计划和报告等

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
                                                      是
工作进度、质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 是
题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
                                                      是
情况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
                                                      是
计委员会提交次一年度内部审计工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
                                                      是
计委员会提交年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
                                                      是
部控制评价报告

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
                                                      是
立了完备、合规的内控制度

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（三）信息披露
现场检查手段：查阅历次三会文件；查阅公司信息披露制度及信息披露文件；查
阅深交所互动易网站刊载公司资料；与公司董事会办公室相关人员进行沟通，了
解公司信息披露相关制度的执行情况。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                 是

2.公司已披露的内容是否完整                           是
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展   是
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项               是
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
                                                     是
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载   是
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内
部的相关规定；向公司相关部门人员了解公司关联交易情况，核查关联交易审议
的合规性、定价的公允性，审阅相关的信息披露文件；向有关人员了解公司对外
担保情况，核查对外担保审议的合规性，审阅相关的信息披露文件；与公司高级
管理人员进行访谈，了解主要股东及其关联方是否占用上市公司资金或其他资源
的情况。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
                                                     是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
                                                     是
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                     是
义务
4.关联交易价格是否公允                               是
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                   是

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                     是
务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保 是

                                     3
债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相                不适
应的审批程序和披露义务                                            用
（五）募集资金使用

现场检查手段：与公司管理人员访谈，查阅募集资金第三方监管协议等底稿资料，
核查公司募集资金存放、使用情况。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议       是
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                   是
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等
                                                     是
情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
                                                     是
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
                                                     是
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
                                                     是
效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险           是
（六）业绩情况
现场检查手段：访谈公司高级管理人员；查阅、复核公司在深交所指定信息披露
网站上公告的内容；了解公司所在行业情况，核查公司业绩与行业情况是否匹配。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                               否
                                                                  不适
2.业绩大幅波动是否存在合理解释
                                                                  用

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常   是
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅了公司的定期报告；对公司高管进行访谈，询问公司及公司
股东的履行承诺情况。

                                     4
1.公司是否完全履行了相关承诺                         是
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                     是
（八）其他重要事项

现场检查手段：访谈公司管理人员，查阅公司分红相关制度、三会文件、公司对
外投资决策制度及内部履行的审批文件等，了解行业经营环境变化及公司经营情
况。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露             是
                                                                 不适
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露
                                                                 用
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因       是
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
                                                     是
或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险         是

6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按               不适
相关要求予以整改                                                 用
二、现场检查发现的问题及说明

无



（以下无正文）




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