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公司公告

南兴股份:关于聘请公司2021年度审计机构的公告2021-04-15  

                        证券代码:002757          证券简称:南兴股份        公告编号:2021-018 号


                          南兴装备股份有限公司
                   关于聘请公司 2021 年度审计机构的公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整,没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


    南兴装备股份有限公司(以下简称“公司”)于 2021 年 4 月 14 日召开第三
届董事会第三十一次会议和第三届监事会第二十六次会议,审议通过了《关于聘
请公司 2021 年度审计机构的议案》,现将相关事项公告如下:
    一、拟续聘审计机构的情况说明
    大华会计师事务所(特殊普通合伙)以往担任公司审计机构期间,认真负责、
勤勉尽职、熟悉公司业务,能够严格遵循《中国注册会计师审计准则》履行审计
责任和义务,勤勉、尽职地发表独立审计意见,出具的报告能够客观、真实地反
映公司的实际情况、财务状况和经营成果,表现出较高的专业水平,对公司规范
运作和相关管理工作给予积极建议和帮助。经公司第三届董事会第三十一次会议
审议通过,同意续聘大华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2021 年度审计
机构,聘期一年,本议案尚需提交公司股东大会审议。现将相关事项公告如下:


    二、拟续聘审计机构的基本信息
  (一)基本信息
    1、机构名称:大华会计师事务所(特殊普通合伙)
    2、机构性质:特殊普通合伙企业
    3、历史沿革:本所品牌源自 1985 年 10 月上海财政局和上海财经大学共同
发起设立的大华会计师事务所。2009 年 11 月 26 日,为适应形势发展的需要,
遵照财政部《关于加快我国注册会计师行业发展的若干意见》的战略方针,北京
立信会计师事务所有限公司与广东大华德律会计师事务所(特殊普通合伙)等几
家较大规模的会计师事务所进行整体合并。合并重组、整合后北京立信会计师事
务所有限公司更名为“立信大华会计师事务所有限公司”。2011 年 8 月 31 日,
更名为“大华会计师事务所有限公司”。2011 年 9 月,根据财政部、国家工商
行政管理总局联合下发的《关于推动大中型会计师事务所采取特殊普通合伙组织
形式的暂行规定》转制为特殊普通合伙制会计师事务所。2011 年 11 月 3 日“大
华会计师事务所(特殊普通合伙)”获得北京市财政局京财会许可[2011]0101 号批
复。2012 年 2 月 9 日,经北京市工商行政管理局批准,大华会计师事务所(特殊
普通合伙)登记设立。
    4、注册地址:北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101
    5、业务资质:1992 年首批获得财政部、中国证券监督管理委员会核发的《会
计师事务所证券、期货相关业务许可证》,2006 年经 PCAOB 认可获得美国上市
公司审计业务执业资格,2010 年首批获得 H 股上市公司审计业务资质,2012 年
获得《军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书》至今。
    6、是否曾从事过证券服务业务:是。
    7、投资者保护能力:职业风险基金 2019 年度年末数:266.73 万元;职业责
任保险累计赔偿限额:70,000 万元;职业风险基金计提和职业保险购买均符合相
关规定。相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任,近三年因在执
业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况:无。
    8、是否加入相关国际会计网络:加入大华国际会计公司(原马施云国际会
计公司)。
    9、首席合伙人:梁春
  (二)人员信息
    大华会计师事务所(特殊普通合伙)截至 2020 年 12 月 31 日合伙人 232 人,
注册会计师 1647 人(签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 821 人)。
  (三)业务信息
    大华会计师事务所(特殊普通合伙)2019 年度业务总收入:199,035.34 万元,
其中 2019 年度审计业务收入:173,240.61 万元,2019 年度证券业务收入:73,425.81
万元。2019 年度审计公司家数:319。主要行业为制造业、信息传输、软件和信
息技术服务业、批发和零售业、房地产业、建筑业,本公司同行业上市公司审计
客户家数为 28 家,大华会计师事务所(特殊普通合伙)具有上市公司所在行业
审计业务经验。
  (四)执业信息
    大华会计师事务所(特殊普通合伙)及其从业人员不存在违反《中国注册会
计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
    项目合伙人:申宏波,注册会计师,合伙人,2014 年 12 月成为注册会计师,
2005 年 3 月开始从事上市公司审计,2017 年 11 月开始在大华所执业,2019 年
12 月开始为本公司提供审计服务,近三年签署 3 家上市公司审计报告。
    项目质量控制负责人:包铁军,注册会计师,合伙人,1998 年 12 月成为注
册会计师,2001 年 10 月开始从事上市公司和挂牌公司审计,2012 年 2 月开始在
本所执业,2015 年 10 月开始从事复核工作,近三年复核上市公司和挂牌公司审
计报告超过 50 家次。
    拟签字注册会计师:万海青,中国执业注册会计师,2020 年成为执业注册
会计师,2013 年开始从事上市公司审计,2014 年开始在大华所执业,2020 年开
始为本公司提供审计服务,近三年签署 3 家上市公司审计报告。
  (五)诚信记录及独立性
    大华会计师事务所(特殊普通合伙)近三年受到刑事处罚、行政处罚、行政
监管措施和自律处分的概况:刑事处罚 0 次,行政处罚 2 次,监督管理措施 22
次,自律监管措施 3 次;44 名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次,
行政处罚 2 次、监督管理措施 22 次和自律监管措施 3 次。
    项目合伙人、项目质量控制负责人、拟签字注册会计师近三年未受到刑事处
罚、证监会及其派出机构行政处罚、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施以
及未受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
    项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计
师职业道德守则》对独立性要求的情形。
    (六)审计收费
    董事会提请公司股东大会授权公司管理层根据公司 2021 年度的具体审计要
求和审计范围与大华会计师事务所协商确定相关的审计费用。
    三、拟续聘审计机构履行的程序
  (一)审计委员会意见
   公司审计委员会对大华会计师事务所(特殊普通合伙)的执业情况进行了充
分的了解,在查阅了大华会计师事务所(特殊普通合伙)有关资格证照、相关信
息和诚信记录后,认可大华会计师事务所(特殊普通合伙)的独立性、专业胜任
能力和投资者保护能力,同意续聘大华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司
2021 年度审计机构。
  (二)独立董事的事前认可意见
    公司独立董事就聘请公司 2021 年度审计机构事项发表事前认可意见如下:
大华会计师事务所(特殊普通合伙)以往担任公司审计机构期间,认真负责、勤
勉尽职、熟悉公司业务,能够严格遵循《中国注册会计师审计准则》履行审计责
任和义务,勤勉、尽职地发表独立审计意见,出具的报告能够客观、真实地反映
公司的实际情况、财务状况和经营成果,表现出较高的专业水平,对公司规范运
作和相关管理工作给予积极建议和帮助,同时具备投资者保护能力和独立性,诚
信状况良好。因此,我们同意将《关于聘请 2021 年度审计机构的议案》提交公
司董事会审议。
  (三)独立董事的独立意见
    大华会计师事务所(特殊普通合伙)具备审计资格,具有多年为上市公司审
计服务的经验和能力,具备投资者保护能力和独立性,诚信状况良好,能够满足
公司财务审计和相关专项审计工作的要求,能够独立对公司财务情况进行审计。
此次聘请会计师事务所不存在损害公司和中小股东利益的情况,且审议、聘请程
序合法合规。因此,我们同意该议案,并同意将《关于聘请 2021 年度审计机构
的议案》提交公司股东大会审议。
    (四)董事会对议案审议和表决情况
    公司 2021 年 4 月 14 日召开的第三届董事会第三十一次会议以 7 票同意,0
票否决,0 票弃权审议通过了《关于聘请公司 2021 年度审计机构的议案》。
    (五)生效条件
    本次聘请会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议,并自公司股东大会
审议通过之日起生效。
特此公告。




             南兴装备股份有限公司
                           董事会
             二〇二一年四月十五日