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公司公告

华通医药:华金证券股份有限公司关于公司2018年度内部控制规则落实自查表的核查意见2019-04-20  

						                         华金证券股份有限公司

                     关于浙江华通医药股份有限公司

           2018 年度内部控制规则落实自查表的核查意见



    华金证券股份有限公司(以下简称“华金证券”或“保荐机构”)作为浙江
华通医药股份有限公司(以下简称“华通医药”或“公司”)公开发行可转换公
司债券的保荐机构,根据深圳证券交易所《关于开展“加强中小企业板上市公司
内控规则落实”专项活动的通知》要求,结合《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规的要求,
对华通医药《内部控制规则落实自查表》进行了核查,并发表如下核查意见:

    一、公司内部控制规则落实情况及自查情况

    按照《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作
指引》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定,公司对其内控规则的落
实情况进行了自查,编制了《内部控制规则落实自查表》,经自查,华通医药不
存在违背内部控制规则的事项。

    二、保荐机构核查意见

    保荐机构通过查阅公司股东大会、董事会、监事会、董事会各专门委员会会
议的相关资料、公司章程、三会议事规则、其他相关内部控制制度以及各项业务
和管理规章制度、查看内部审计部门和审计委员会的报告及其他相关资料,与高
级管理人员进行沟通等方式,结合相关法规要求,对华通医药填写的《内部控制
规则落实自查表》进行了逐项核查。

    经核查,保荐机构认为:华通医药填写的 2018 年度《内部控制规则落实自
查表》能够按照深圳证券交易所的相关要求填写,真实、准确、完整的反映了公
司对深圳证券交易所有关内部控制的相关规则的落实情况,保荐机构对该自查表
无异议。

    (以下无正文)
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    (本页无正文,为《华金证券股份有限公司关于浙江华通医药股份有限公司
2018 年度内部控制规则落实自查表的核查意见》之签章页)




保荐代表人:
                王惠君                         陈 洁




                                                 华金证券股份有限公司

                                                        2019 年 4 月 18 日




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