华金证券股份有限公司
关于浙农集团股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》
以及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关规定，华金证券股份有限
公司（以下简称“华金证券”或“保荐机构”）作为浙农集团股份有限公司(原：
浙江华通医药股份有限公司，以下简称“浙农股份”或“公司”)持续督导保荐
机构，对公司 2020 年度募集资金存放与使用情况进行了核查。具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
1、首次公开发行
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江华通医药股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可[2015]838 号）文核准，并经深圳证券交易所同意，
公司首次公开发行人民币普通股（A 股）1,400 万股，发行价格为每股 18.04 元，
本次发行募集资金总额为 25,256.00 万元，扣除与发行有关的费用 3,158.32 万
元，募集资金净额为 22,097.68 万元。上述资金于 2015 年 5 月 22 日全部到位，
业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了信会师报字[2015]第
610388《验资报告》。公司所募集的资金用于医药物流二期建设项目、连锁药店
扩展项目、医药批发业务扩展项目三个项目。公司对募集资金采取了专户储存管
理。
2、公开发行可转换公司债券
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江华通医药股份有限公司公开发行
可转换公司债券的批复》（证监许可[2018]243 号）核准，公司于 2018 年 6 月 14
日公开发行了 224 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，本次发行募集资金总
额为 22,400.00 万元。扣除与发行有关的费用 6,474,905.66 元，募集资金净额
1
为 217,525,094.34 元。上述募集资金已全部到位，业经立信会计师事务所（特
殊普通合伙）验证，并于 2018 年 6 月 22 日出具了信会师报字[2018]第 ZF10533
号《验资报告》。公司本次发行所募集的资金用于年产 10000 吨中药饮片扩建项
目及技术研发中心项目。公司对募集资金采取了专户储存管理。
（二）本年度使用金额及当前余额
1、首次公开发行
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及余额如下：
单位：元
项目 金额
募集资金总额 252,560,000.00
减：发行费用 31,583,200.00
募集资金净额 220,976,800.00
减：累计已使用募集资金 172,953,438.28
其中：1、置换预先已投入募集资金项目自筹资
39,840,274.77
金
2、直接使用募集资金金额 133,113,163.51
其中：报告期直接使用募集资金金额 2,619,631.12
募集资金余额 48,023,361.72
加：利息收入和手续费支出净额 11,850,395.18
募集资金专用账户余额 59,873,756.90
2、公开发行可转换公司债券
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及余额如下：
单位：元
项目 金额
募集资金总额 224,000,000.00
减：发行费用 6,474,905.66
募集资金净额 217,525,094.34
减：累计已使用募集资金 43,285,375.35
募集资金余额 174,239,718.99
加：利息收入和手续费支出净额 14,314,362.68
募集资金专用账户余额 188,554,081.67
2
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 深圳证券交易所
股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和
规范性文件的要求及公司《募集资金管理办法》的相关规定，公司开设了募集资
金专项账户，对募集资金实行专户存储管理，并与保荐机构、开户银行签订了《募
集资金三方监管协议》。公司在使用募集资金用于募投项目时，资金支出必须严
格按照公司募集资金使用审批规定办理手续，以保证专款专用，并授权保荐代表
人可以随时到该银行查询募集资金专用账户资料，公司募集资金的存放、使用符
合相关规定。
1、首次公开发行
公司及实施募投项目的子公司为本次募集资金在中国农业银行股份有限公
司绍兴柯东支行（以下简称“农业银行”）、浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限
公司轻纺城支行（以下简称“瑞丰银行”）及中信银行股份有限公司杭州西湖支
行（以下简称“中信银行”）开设了募集资金专项账户，公司对募集资金实行专
户存储管理。
公司及保荐机构爱建证券有限责任公司（以下简称“爱建证券”）于 2015
年 6 月 11 日与瑞丰银行签订了《募集资金三方监管协议》，2015 年 6 月 15 日与
农业银行、中信银行分别签订了《募集资金三方监管协议》；2015 年 7 月 28 日
公司、子公司浙江华通医药连锁有限公司（以下简称“华通连锁”）及保荐机构
爱建证券与中信银行签订了《募集资金三方监管协议》；2016 年 3 月 2 日，公司、
子公司浙江华药物流有限公司（以下简称“华药物流”）及保荐机构爱建证券与
农业银行签订了《募集资金三方监管协议》。由于公司聘请了华金证券担任公司
再融资项目的保荐机构，并由其承接原保荐机构爱建证券未完成的对公司首次公
开发行股票的持续督导工作，2017 年 5 月 26 日，公司及实施相应募投项目的子
公司华药物流、华通连锁分别与瑞丰银行、农业银行、中信银行及保荐机构华金
证券重新签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三
3
方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2、公开发行可转换公司债券
公司为本次募集资金在招商银行股份有限公司绍兴分行（以下简称“招商银
行”）、浙商银行股份有限公司绍兴分行（以下简称“浙商银行”）开设了募集资
金专项账户，公司对募集资金实行专户存储管理。
2018 年 7 月 20 日，公司及保荐机构华金证券分别与招商银行、浙商银行签
订了《募集资金三方监管协议》；2018 年 9 月 26 日，公司、浙江景岳堂药业有
限公司（以下简称“景岳堂药业”）及保荐机构华金证券分别与招商银行、浙商
银行签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监
管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
（二）募集资金专户存储情况
1、首次公开发行
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金的存储情况列示如下：
单位：元
开户银行 账户名称 银行账号 账户性质 年末余额
中国农业银行 浙农集团股份
19510401040007596 活期存款户 10,035,591.58
绍兴柯东支行 有限公司
中国农业银行 浙江华药物流
19510401040007885 活期存款户 116,338.76
绍兴柯东支行 有限公司
浙江绍兴瑞丰 浙农集团股份
农村商业银行 有限公司 201000137948137 活期存款户 34,879.46
轻纺城支行
中信银行杭州 浙农集团股份
8110801013800000926 活期存款户 33,261,378.99
西湖支行 有限公司
中信银行杭州 浙江华通医药
8110801014300074790 活期存款户 16,425,568.11
西湖支行 连锁有限公司
合计 59,873,756.90
2、公开发行可转换公司债券
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金的存储情况列示如下：
单位：元
4
开户银行 账户名称 银行账号 账户性质 年末余额
招商银行 浙农集团股份有限公司 575903034110108 活期存款户 4,862,973.87
337102001012010024
浙商银行 浙农集团股份有限公司 活期存款户 218,510.79
8259
浙江景岳堂药业有限公
招商银行 571912312210101 活期存款户 4,543,006.73
司
浙江景岳堂药业有限公
招商银行 5719123122810073 结构性存款 35,000,000.00
司
浙江景岳堂药业有限公 337102001012010025
浙商银行 活期存款户 43,929,590.28
司 5682
招商银行 浙农集团股份有限公司 57590303418100076 结构性存款 100,000,000.00
合计 188,554,081.67
三、本年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
1、首次公开发行
报告期内，公司 2020 年度首次公开发行募集资金实际使用情况详见附表 1
《首次公开发行募集资金使用情况对照表》。
2、公开发行可转换公司债券
报告期内，公司 2020 年度公开发行可转换公司债券募集资金实际使用情况
详见附表 2《公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况
医药批发业务扩展项目：该项目的实施，有利于拓展公司批发业务市场，但
由于该项目主要用于增加批发业务流动资金，不直接产生营业收入，无法单独核
算效益。
（三）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
2016 年 9 月 13 日，公司 2016 年度第二次临时股东大会审议通过《关于变
更部分募集资金投资项目相关事项的议案》，同意公司对“连锁药店扩展项目”、
“医药物流二期建设项目”的相关事项进行变更，具体变更情况如下：募投项目
之“连锁药店扩展项目”由全资子公司浙江华通医药连锁有限公司负责实施，根
5
据实际情况，公司拟对该项目的实施地点、实施方式、实施进度等内容进行变更：
实施地点不再局限于原计划所列的杭州、绍兴及其具体区县分布，而变更为“绍
兴及周边地区”；开店数量由 52 家变更为“授权董事会根据实际需要和实施方式，
以量入为出和效益优先的原则，具体情况具体分析，合理确定门店扩展的数量和
类型”。实施方式由原计划的新设门店方式变更为“适当并购或新设方式”。建设
期 2 年变更为“延期至 2018 年 12 月 31 日前实施完毕”。募投项目之“医药物流
二期建设项目”由全资子公司浙江华药物流有限公司负责实施，根据实际情况，
对该项目的工程建设期由 1 年变更为“延期至 2017 年 9 月 30 前完成”。同时，
为提高土地使用效率，拟将该项目实施后多余建设用地（约 18 亩）转让给公司
另一全资子公司浙江景岳堂药业有限公司用于配方颗粒扩建项目的建设。
2019 年 5 月 13 日，公司 2018 年度股东大会审议通过了《关于部分募投项
目延期的议案》，同意公司对“连锁药店扩展项目”延期至 2020 年 3 月 31 前实
施完毕。
2019 年 10 月 11 日，公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过了《关于调
整部分募投项目投资结构等相关事项的议案》，同意对“年产 10000 吨中药饮片
拓展项目”和“技术研发中心项目”的投资结构及投资总额进行调整。
2020 年 5 月 8 日，公司 2019 年度股东大会审议通过了《关于部分募投项目
延期的议案》，同意公司对“连锁药店扩展项目”延期至 2021 年 9 月 30 日前实
施完毕。
（四）募集资金投资项目先期投入及置换情况说明
2015 年 6 月 26 日，公司第二届董事会第七次会议审议通过了《关于公司使
用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金
39,840,274.77 元置换预先投入募投项目自筹资金（其中：医药物流二期建设项
目 37,159,494.03 元；连锁药店扩展项目 2,680,780.74 元）。立信会计师事务所
（特殊普通合伙）对公司截止 2015 年 6 月 10 日公司以自筹资金预先投入募投项
目的情况进行了专项核查，出具了信会师报字[2015]第 610452 号《关于浙江华
通医药股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》，公司监事会、
独立董事、保荐机构发表了同意置换的明确意见。募集资金置换工作已于 2015
6
年 7 月完成。
（五）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司 2020 年度不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（六）节余募集资金使用情况
公司 2020 年度不存在将节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金
投资项目情况。
（七）超募资金使用情况
公司 2015 年 5 月首次公开发行股份及 2018 年 6 月公开发行可转换债券未发
生超募资金情况。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
1、首次公开发行
截至 2020 年末尚未使用的募集资金以活期存款方式存放在募集资金专户，
用于募投项目的实施。
2、公开发行可转换公司债券
2019 年 9 月 24 日公司召开第三届董事会第二十四次会议及第三届监事会第
二十一次会议，2019 年 10 月 11 日召开 2019 年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。在保证募集资金投
资项目建设的资金需求、不变相改变募集资金使用用途、不影响公司正常运营及
确保资金安全的情况下，公司及全资子公司景岳堂药业拟使用最高不超过 1.8
亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，仅限于购买期限不超过 12 个月的安全性
高、流动性好、有保本约定的理财产品或结构性存款，有效期自股东大会审议通
过之日起 12 个月内有效，在上述授权的有效期及额度范围内，资金可以循环滚
动使用。
2020 年 10 月 26 日公司召开第四届董事会第八次会议及第四届监事会第七
次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。
7
在保证募集资金投资项目建设的资金需求、不变相改变募集资金使用用途、不影
响公司正常运营及确保资金安全的情况下，公司及全资子公司景岳堂药业拟使用
最高不超过 1.5 亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，仅限于购买期限不超过
12 个月的安全性高且有保底利息保障的银行结构性存款，有效期自董事会审议
通过之日起 12 个月内有效，在上述授权的有效期及额度范围内，资金可以循环
滚动使用。
2020 年度公司使用暂时闲置募集资金购买短期保本理财产品的情况如下：
单位：万元
序 2020 年
交易对手 产品名称 金额 起始日 到期日
号 末余额
招商银行股份有限公
招商银行绍兴
1 司 结 构 性 存 款 10,000 2019/10/15 2020/4/15
分行
TH000961
招商银行股份有限公
招商银行绍兴
2 司 结 构 性 存 款 5,000 2019/10/15 2020/4/15
分行
TH000961
浙商银行绍兴 浙商银行股份有限公
3 3,000 2019/10/14 2020/4/14
分行 司结构性存款
招商银行股份有限公
招商银行绍兴
4 司 结 构 性 存 款 10,000 2020/4/20 2020/7/20
分行
CHZ01307
招商银行股份有限公
招商银行绍兴
5 司 结 构 性 存 款 5,000 2020/4/20 2020/7/20
分行
CHZ01307
招商银行股份有限公
招商银行绍兴
6 司 结 构 性 存 款 10,000 2020/7/20 2020/10/9
分行
CHZ01403
招商银行股份有限公
招商银行绍兴
7 司 结 构 性 存 款 5,000 2020/7/20 2020/10/9
分行
CHZ01403
招商银行股份有限公
招商银行绍兴
8 司 结 构 性 存 款 10,000 2020/10/30 2021/2/1 10,000
分行
NHZ00035
招商银行股份有限公
招商银行绍兴
9 司 结 构 性 存 款 3,500 2020/10/30 2021/2/1 3,500
分行
NHZ00035
合计 61,500 13,500
除本报告披露的情况外，公司截止 2020 年末尚未使用的募集资金存放在募
8
集资金专户。
（九）募集资金使用的其他情况
公司 2020 年度不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2016 年 9 月 13 日，经公司 2016 年度第二次临时股东大会审议通过，对“连
锁药店扩展项目”、“医药物流二期建设项目”的实施进度或实施地点、实施方式
等事项进行了变更；2019 年 5 月 13 日，经公司 2018 年度股东大会审议通过，
对“连锁药店扩展项目”建设期进行了延期变更，延期至 2020 年 3 月 31 前实施
完毕；2019 年 10 月 11 日，经公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过，对“年
产 10000 吨中药饮片拓展项目”和“技术研发中心项目”的投资结构及投资总额
进行调整；2020 年 5 月 8 日，经公司 2019 年度股东大会审议通过，对“连锁药
店扩展项目”建设期进行了延期变更，延期至 2021 年 9 月 30 日前实施完毕。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司 2020 年度已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的
情况。公司不存在募集资金管理违规情形。
六、保荐机构核查意见
保荐机构通过查阅募集资金专户银行对账单、募集资金项目台账及原始凭
证、中介机构出具的鉴证报告等方式，对浙农股份 2020 年度募集资金存放及使
用情况进行了核查。
经核查，华金证券认为：浙农股份 2020 年度募集资金的存放及使用符合中
国证监会和深圳证券交易所关于募集资金管理的相关规定，浙农股份编制的
2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告中关于公司 2020 年度募集资金
存放与使用情况的披露与实际情况相符。
（以下无正文）
9
（本页无正文，为《华金证券股份有限公司关于浙农集团股份有限公司2020
年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签章页）
保荐代表人：
毕召君 陈洁
华金证券股份有限公司
2021 年 4 月 23 日
10
附表 1：首次公开发行募集资金使用情况对照表 单位：万元
本年度投入募
募集资金总额 22,097.68 261.96
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额
已累计投入募 17,295.34
累计变更用途的募集资金总额
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变 是否 项目可行性
本年度 截至期末累 截至期末投资 项目达到预 本年度
承诺投资项目和 更项目 募集资金承 调整后投 达到 是否发生重
投入 计投入金额 进度（%） 定可使用状 实现的
超募资金投向 （含部分 诺投资总额 资总额(1) 预计 大变化
金额 (2) (3)＝(2)/(1) 态日期 效益
变更） 效益
承诺投资项目
1. 医 药 物 流 二 期
是 12,024.52 12,024.52 112.99 11,636.41 96.77% 2018-6-30 -147.09 否 否
建设项目
2. 连 锁 药 店 扩 展
是 6,073.16 6,073.16 148.97 1,660.76 27.35% 113.10 否
项目
3. 医 药 批 发 业 务
否 4,000 4,000 0.00 3,998.17 99.95% 注 注 否
扩展项目
承诺投资项目小
—— 22,097.68 22,097.68 261.96 17,295.34 78.27%
计
超募资金投向
超募资金投向小
计
合计 22,097.68 22,097.68 261.96 17,295.34 78.27%
未达到计划进度 医药物流二期建设项目：受新冠疫情影响，第三方医药物流服务收入减少。连锁药用扩展项目：国内宏观经济增长放缓，药品零
或预计收益的情 售需求增长放缓，根据实际情况，公司谨慎使用募集资金，放缓了该项目的实施进度；经公司 2019 年度股东大会审议通过，该
11
况和原因（分具体 项目将延期至 2021 年 9 月 30 日前实施完毕。
项目）
项目可行性发生
重大变化的情况 无
说明
超募资金的金额、
用途及使用进展 不适用
情况
募集资金投资项
连锁药店扩展项目：经公司 2016 年度第二次临时股东大会审议通过，该项目实施地点不再局限于原计划所列的杭州、绍兴及其
目实施地点变更
具体区县分布，而变更为“绍兴及周边地区”。
情况
募集资金投资项
连锁药店扩展项目：经公司 2016 年度第二次临时股东大会审议通过，该项目实施方式由原计划的新设门店方式变更为“适当并
目实施方式调整
购或新设方式”。
情况
2015 年 6 月 26 日，公司第二届董事会第七次会议审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，
同意公司使用募集资金 39,840,274.77 元置换预先投入募投项目自筹资金（其中：医药物流二期建设项目 37,159,494.03 元；连
募集资金投资项
锁药店扩展项目 2,680,780.74 元）。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司截止 2015 年 6 月 10 日公司以自筹资金预先投
目先期投入及置
入募投项目的情况进行了专项核查，出具了信会师报字[2015]第 610452 号《关于浙江华通医药股份有限公司以自筹资金预先投
换情况
入募投项目的鉴证报告》，公司监事会、独立董事、保荐机构发表了同意置换的明确意见。募集资金置换工作已于 2015 年 7 月
完成。
用闲置募集资金
暂时补充流动资 不适用
金情况
项目实施出现募
集资金结余的金 不适用
额及原因
尚未使用的募集
尚未使用的募集资金存放在募集资金专户，用于募投项目的实施。
资金用途及去向
募集资金使用及
无
披露中存在的问
12
题或其他情况
注：详见本报告三（二）。
附表 2：公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表 单位：万元
本年度投入募
募集资金总额 21,752.51 4,223.03
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额
已累计投入募 4,328.54
累计变更用途的募集资金总额
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已 是否 项目可行性
本年度投 截至期末 截至期末投资 项目达到预
承诺投资项目和 变更项 募集资金承 调整后投资 本年度实 达到 是否发生重
入 累计投入 进度（%） 定可使用状
超募资金投向 目（含部 诺投资总额 总额(1) 现的效益 预计 大变化
金额 金额(2) (3)＝(2)/(1) 态日期
分变更） 效益
承诺投资项目
1.年产 10000 吨
尚在建设
中药饮片扩建项 是 16,413.55 16,413.55 3,060.65 3,107.49 18.93% 否
期
目
2. 技 术 研 发 中 心 尚在建设
是 5,338.96 5,338.96 1,162.38 1,221.05 22.87% 否
项目 期
承诺投资项目小
—— 21,752.51 21,752.51 4,223.03 4,328.54 19.90%
计
超募资金投向
13
超募资金投向小
计
合计 21,752.51 21,752.51 4,223.03 4,328.54 19.90%
未达到计划进度
或预计收益的情
不适用
况和原因（分具体
项目）
项目可行性发生
重大变化的情况 无
说明
超募资金的金额、
用途及使用进展 不适用
情况
募集资金投资项
目实施地点变更 无
情况
募集资金投资项
目实施方式调整 无
情况
募集资金投资项
目先期投入及置 无
换情况
用闲置募集资金
暂时补充流动资 不适用
金情况
项目实施出现募
集资金结余的金 不适用
额及原因
14
尚未使用的募集
详见本报告三（八）
资金用途及去向
募集资金使用及
披露中存在的问 无
题或其他情况
15
