华英证券有限责任公司
           关于深圳市普路通供应链管理股份有限公司
                          首次公开发行股票项目
          持续督导之 2015 年下半年定期现场检查报告


保荐机构名称：华英证券有限责任公司         被保荐公司简称：普路通
保荐代表人姓名：钟敏                       联系电话：13502864258
保荐代表人姓名：王韬                       联系电话：13302482000
现场检查人员姓名：钟敏、王韬、徐慎峰、凤伟俊
现场检查对应期间：□上半年           ■下半年
现场检查时间：2015 年 11 月 17 日-2015 年 11 月 22 日
一、现场检查事项                                             现场检查意见
（一）公司治理                                               是     否      不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                       √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                         √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
                                                             √
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认               √
5.公司董监高是否按照有关法律、法规、部门规章和本所相关业
                                                             √
务规则履行职责
6.公司管理层如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露
                                                                            √
义务
7.公司控股股东或实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序
                                                                            √
和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立             √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争               √
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门         √
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计
                                                             √
部门（中小企业板上市公司适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规                 √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门
                                                           √
提交的工作计划和报告等（中小企业板和创业板上市公司适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作
进度、质量及发现的重大问题等（中小企业板和创业板上市公司   √
适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（中小   √
企业板和创业板上市公司适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况
                                                           √
进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委          √（上市
员会提交次一年度内部审计工作计划（中小企业板和创业板上市        未满一
公司适用）                                                      年）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委          √（上市
员会提交年度内部审计工作报告（中小企业板和创业板上市公司        未满一
适用）                                                          年）
                                                                √（上市
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制
                                                                未满一
评价报告（中小企业板和创业板上市公司适用）
                                                                年）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了
                                                           √
完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                       √
2.公司已披露的内容是否完整                                 √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或取得重要进展           √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                     √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披
                                                           √
露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载         √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间
                                                           √
接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占
                                                           √
用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务     √
4.关联交易价格是否公允                                     √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                         √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务            √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等
                                                                √
情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审
                                                                √
批程序和披露义务
（五）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
1.业绩是否存在大幅波动的情况                               √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                             √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常         √
（六）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
1.公司是否完全履行了相关承诺                               √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                           √
（七）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
1.是否完全履行了现金分红承诺，并如实披露                   √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                      √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因             √
4.重大投资或重大合同履行过程中是否不存在重大变化或风险     √
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或风险                 √
6.与同行业公司比较，公司业绩是否不存在明显异常             √
（以下无正文）
（此页无正文，为《华英证券有限责任公司关于深圳市普路通供应链管理股份有
限公司首次公开发行股票项目持续督导之 2015 年下半年定期现场检查报告》之
签署页）




    保荐代表人：
                         钟敏                 王韬




                                                 华英证券有限责任公司


                                                     年    月      日