快意电梯股份有限公司
募集资金实际存放与使用情况的专项报告
快意电梯股份有限公司关于 2019 年年度
募集资金实际存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
（一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准快意电梯股份有限公司首次公开发行股票的
批复》（证监许可 [2017]239 号）核准，快意电梯股份有限公司（以下简称“公司”或
“本公司”）采用向社会公开方式发行人民币普通股（A 股）83,700,000 股，发行价格
为每股 6.10 元。截至 2017 年 3 月 21 日止，本公司实际已向社会公开发行人民币普通
股（A 股）83,700,000 股，募集资金总额 510,570,000.00 元，扣除承销费、保荐费、
审计及验资和评估费、律师费、信息披露等发行费用 48,971,447.00 元后，实际募集资
金净额为人民币 461,598,553.00 元。上述资金到位情况业经大信会计师事务所（特殊
普通合伙）验证，并出具了大信验字[2017]第 5-00006 号的验资报告。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
1、以前年度使用募集资金使用情况：截至 2018 年 12 月 31 日止
（1）累计已使用募集资金 4,732.80 万元，其中：公司于募集资金到位之前利用自
有资金先期投入募集资金项目人民币 1,717.66 万元，直接投入募集资金项目 3,015.14
万元
（2 ）累计收到的银行存款利息和理财收益扣除银行手续费等的净额为人民
2,246.53 万元。
2、本年度使用募集资金使用情况：
（1）公司 2019 年年度实际已使用募集资金 2,087.57 万元，累计已使用募集资金
6,820.37 万元。
（2）公司 2019 年年度收到的银行存款利息和理财收益扣除银行手续费等的净额
为 1,589.60 万元，累计收到的银行存款利息和理财收益扣除银行手续费等的净额为人
民 3,836.13 万元。
3、截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 43,175.62 万元（包括购买理
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财，累计收到的银行存款利息扣除手续费等的净额）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
1、募集资金三方监管协议情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本
公司依照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》等文件的有关规定，结合公司实际情况，制定了《快意电梯股份有限公司募集
资金管理制度》。
根据规定要求，公司对募集资金采取专户存储管理。经公司董事会批准，公司分别
与中国农业银行股份有限公司广东省东莞市清溪支行、中国工商银行股份有限公司广东
省东莞市清溪支行、东莞农村商业银行广东省东莞市清溪支行、兴业银行股份有限公司
广东省东莞分行、招商银行股份有限公司广东省东莞旗峰支行（以下统称 “开户银行”）
及保荐机构东吴证券签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。具
体情况详见 2017 年 4 月 10 日公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关
于签定募集资金三方监管协议的公告》（公告编号：2017-006）。该协议与深圳证券交易
所三方监管协议范本不存在重大差异，对募集资金的使用实施严格审批，保证专款专用。
2、募集资金四方监管协议情况
（1）公司于 2019 年 3 月 27 日召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于
向控股子公司增资的议案》，同意公司拟使用募集资金向全资子公司河南中原快意电梯
有限公司增资 4,000 万元，用于募投项目“北方生产制造中心建设项目”的实施建设，
本次增资将分期实施。
（2）为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据中国证监会《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易
所股票上市规则（2018 年 11 月修订）》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运
作指引（2015 年修订）》等有关法律法规相关规定，公司与东莞农村商业银行股份有限
公司清溪支行、东吴证券股份有限公司、河南中原快意电梯有限公司签订《募集资金四
方监管协议》，明确了各方的权利和义务。具体情况详见 2019 年 3 月 29 日公司于巨潮
资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于设立募集资金专项账户和签订募集资金四
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方监管协议的公告》（公告编号：2019-024）。该协议与深圳证券交易所四方监管协议范
本不存在重大差异，对募集资金的使用实施严格审批，保证专款专用。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金在各银行募集资金专户的存储情况如下：
序号 开户单位 开户银行 银行账号 专户用途 期末余额（元）
快意电梯股份 农业银行清溪支 营销服务网络
1 44287001044567891 3,138,769.75
有限公司 行 升级项目
快意电梯股份 工商银行清溪支 电梯生产扩建
2 2010028929234567868 228,525.16
有限公司 行 改造项目
快意电梯股份有 东莞农村商业银
3 180010190010038892 5,705,482.09
限公司 行清溪支行 北方生产制造
河南中原快意 东莞农村商业银 中心建设项目
4 180010190010045855 1,534,442.80
电梯有限公司 行清溪支行
快意电梯股份 电梯核心零部
兴业银行东莞分
5 有限公司 395000100110600268 件生产线建设 99,058,129.40
行
项目
快意电梯股份 招商银行东莞旗 企业技术中心
6 999009761210678 7,090,814.04
有限公司 峰支行 建设项目
合 计 116,756,163.24
注：《募集资金使用情况对照表》中募集资金结余金额与募集资金专项账户余额的差异 31,500
万元，系公司利用闲置募集资金 31,500 万元购买银行理财产品及收益凭证进行现金管理。
2019 年 3 月 27 日公司第三届董事会第九次会议和第三届监事会第七次会议审议通
过了《关于使用闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》，同意公司使用总额度不超
过人民 3.5 亿元的闲置募集资金适时购买安全性高、流动性好的保本型理财产品，期
限不超过一年。在授权有效期内该资金额度可滚动使用，授权期限股东大会审议通过之
日起一年内有效。2019 年 4 月 19 日，公司召开 2018 年年度股东大会审议通过了《关
于使用闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》。
截至 2019 年 12 月 31 日，尚未到期的理财产品余额如下：
预期收
银行 品种名称 类型 起息日 金额（元）
益率
“本利丰181 天”人民币理
保本收益型 2019/12/25 3.40% 10,000,000.00
农业银行清 财产品
溪支行 东莞证券“月月鑫”11 月期
保本固定收益型 2019/12/30 4.10% 25,000,000.00
1 号收益凭证
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中国工商银行保本“随心 e”
保本浮动收益类 2019/10/08 3.25% 15,000,000.00
工商银行清 二号法人拓户理财产品
溪支行 东莞证券“月月鑫”6 月期
保本固定收益型 2019/10/14 4.00% 25,000,000.00
23 号收益凭证
创富理财宝盈 6 号 180 天第
保本浮动收益类 2019/09/27 3.70% 40,000,000.00
34 期（保本）
单位“益存通”结构性存款
东莞农村商 保本浮动收益型 2019/12/27 3.80% 40,000,000.00
2019 年第 149 期
业银行清溪
单位“益存通”结构性存款
支行 保本浮动收益型 2019/12/27 4.00% 40,000,000.00
2019 年第 148 期
单位“益存通”结构性存款
保本浮动收益型 2019/12/27 4.15% 100,000,000.00
2019 年第 147 期
招商银行东 招商银行挂钩黄金三层区间
保本浮动收益型 2019/09/20 3.65% 20,000,000.00
莞旗峰支行 六个月结构性存款
合 计 315,000,000.00
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
1、“企业技术中心建设项目”的实施方式和地点的变更情况
随着电梯技术发展和产业升级，公司更加注重产品和技术研发，对高端人才的需求
迫切，公司本部坐落于东莞清溪镇，距离中心城区较远，在交通、文化和教育等方面有
一定的局限性不利于吸引和留住研发人才，另外自建研发中心大楼报批手续繁琐，建设
周期长，不利于提高募投项目的实施效率和研发项目的进度。因此公司认为有必要对“企
业技术中心建设项目”的实施方式和地点进行调整。
2017 年 9 月 29 日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于变更部分募
投项目实施地点和实施方式的议案》，“企业技术中心建设项目”实施地点变更为东莞市
南城区东莞大道 428 号凯建大厦，实施方式由自建技术中心大楼变更为使用自有资金和
募集资金合计 5,410.94 万元，一次性购买已建成办公楼的两层作为公司技术中心。
通过本次变更将有效提高“企业技术中心建设项目”的实施率以及吸引和留住研发
人才，为公司产品技术升级和提升核心竞争力提供有力保证。
独立董事、公司保荐机构东吴证券股份有限公司对“企业技术中心建设项目”实施
地点和实施方式的变更发表了明确的独立意见，表示对本次变更募集资金投资项目无异
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议。
2、“企业技术中心建设项目”的项目延期情况
“企业技术中心建设项目”的实施方式和地点的调整，相应的影响了项目的建设进
度，因此公司于 2019 年 1 月 16 日召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会第六次
会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司将首次公开发行
募集资金投资项目“企业技术中心建设项目”的实施进度进行延期调整。
公司本次对募集资金投资项目延期仅涉及该项目投资进度的变化，未调整项目的建
设内容、投资总额、实施主体，不存在改变或变相改变募投项目投向和损害股东利益的
情形。本次对部分募集资金投资项目的延期不会对公司的正常经营产生不利影响，符合
公司长期发展规划。
独立董事、公司保荐机构东吴证券股份有限公司对“企业技术中心建设项目”的延
期发表了明确的独立意见，表示对本次募投项目延期事项无异议。
（三）募投项目先期投入及置换情况
2017 年 4 月 21 日，公司召开第二届董事会第十次会议审议通过了《关于使用募
集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以部分募集资金置换已预
先投入募投项目的自筹资金，合计 17,176,558.55 元。并经独立董事、监事会以及持续
监督机构同意后予以披露，以上置换自筹资金的履行程序符合上市公司规范运作指引等
相 关 规 定 的 要 求 ， 具 体 情 况 详 见 2017 年 4 月 25 日 公 司 于 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的
公告》（公告编号：2017-014）。截至 2017 年 12 月 31 日，上述预先投入募集资金项目
的自筹资金已全部置换完毕。
（四） 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本年度公司未有发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五） 超募资金使用情况
本年度公司未有发生超募资金相关情况。
（六） 尚未使用的募集资金用途和去向
本年度期末公司尚未使用的募集资金均存放在募集资金账户及用于现金管理。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
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公司不存在募集资金投资项目发生变更的情况，不存在募集资金投资项目已对外转
让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度公司已对募集资金使用情况进行了及时、真实、准确、完整的信息披露，不
存在募集资金管理违规的情形。
特此公告。
附件：1、募集资金使用情况表
快意电梯股份有限公司董事会
2020 年 4 月 1 日
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附件 1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
本年度投入募集资金总
募集资金总额 46,159.86 2087.57
额
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总
累计变更用途的募集资金总额 0.00 6820.37
额
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否已 募集资 项目达到 项目可行
截至期末累 截至期末投 本年度 是否达
承诺投资项目和超募资金 变更项 金承诺 调整后投 本年度投 预定可使 性是否发
计投入金额 入进度（%） 实现的 到预计
投向 目（含部 投资总 资总额(1) 入金额 用状态日 生重大变
(2) (3)＝(2)/(1) 效益 效益
分变更） 额 期 化
承诺投资项目
1、电梯生产扩建改造项目 否 6,212.89 6,212.89 656.90 2,519.27 40.55% 2020.3 不适用 否
2、电梯核心零部件生产线
否 9,630.96 9,630.96 483.02 635.98 6.60% 2020.3(注) 不适用 否
建设项目
3、北方生产制造中心建设
否 21,226.06 21,226.06 565.79 624.99 2.94% 2020.3(注) 不适用 否
项目
4、企业技术中心建设项目 是 4,706.50 4,706.50 167.09 2214.48 47.05% 2020.6 不适用 否
5、营销服务网络升级项目 否 4,407.29 4,407.29 214.77 825.65 18.73% 2020.3(注) 不适用 否
承诺投资项目小计 46,183.70 46,183.70 2,087.57 6,820.37
超募资金投向
一、2017 年 9 月 29 日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于变更部分募投项目实施
地点和实施方式的议案》，“企业技术中心建设项目”实施地点由公司现有厂区内建设变更为东莞市南城区
未达到计划进度或预计收益的情况 东莞大道 428 号凯建大厦。凯建大厦已于 2018 年 12 月底交付。
和原因（分具体项目） 凯建大厦尚需进行设计、装修、研发人员和研发设备配置等事项，相应影响了项目的建设进度，未
能按预定时间达到可使用状态。公司已于 2019 年 1 月 16 日召开第三届董事会第八次会议和第三届监事
会第六次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意 “企业技术中心建设项目”的
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实施进度进行延期调整。调整后计划达到预定可使用状态日期为“2020 年 6 月 30 日”。
二、公司“北方生产制造中心建设项目”立项较早，公司启动该项目的初始目标为以河南为中心辐
射北方市场，满足北方市场对电梯产品快速增长的需求。近年来受下游房地产市场影响，我国电梯市场
规模增速趋缓，公司北方地区市场开拓情况不及预期。受此影响，截至 2019 年 12 月末“北方生产制造
中心建设项目”仅投入 624.99 万元，投资进度较慢。
为了有效使用募集资金，2020 年 2 月 13 日，公司第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于部
分募集资金投资项目变更、终止及延期的议案》，北方生产制造中心建设项目”的投资规模调整至 5,040.00
万元，调减的募集资金用于新项目“青皇工业区快意电梯、扶梯及核心零部件生产线项目（一期）”的建
设。
三、公司“电梯核心零部件生产线建设项目”立项较早，公司启动该项目的初始目标为强化公司核
心零部件生产能力，与公司自主研发电梯产品形成配套，提高核心零部件自配套能力。近年来，受我国
电梯市场规模增速趋缓等因素影响，公司零部件自产的规模经济效应难以有效发挥，受此影响，截至 2019
年 12 月末“电梯核心零部件生产线建设项目”仅投入 635.98 万元，实施进度较为缓慢。
为了有效使用募集资金，2020 年 2 月 13 日，公司第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于部
分募集资金投资项目变更、终止及延期的议案》，终止“电梯核心零部件生产线建设项目”建设，该项目
剩余募集资金中，8,654.14 万元用于支付购买青皇工业区新地块的款项及相关税费，结余部分永久补充公
司流动资金。
四、受下游房地产市场影响，我国电梯市场规模增速趋缓，叠加当前新冠肺炎疫情影响，公司募投项目实
施进度晚于预期。2020 年 2 月 13 日，公司第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于部分募集资金投
资项目变更、终止及延期的议案》，“电梯生产扩建改造项目” 、“企业技术中心建设项目”、“营销服务
网络升级项目”预计达到可使用状态的时间延期至 2022 年 3 月、2022 年 6 月和 2022 年 3 月。
项目可行性发生重大变化的情况说
参见“未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）”
明
超募资金的金额、用途及使用情况进
不适用
展
2017 年 9 月 29 日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于变更部分募投项目实施地点和实
募集资金投资项目实施地点变更情
施方式的议案》，“企业技术中心建设项目”实施地点由公司现有厂区内建设变更为东莞市南城区东莞大
况
道 428 号凯建大厦。
2017 年 9 月 29 日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于变更部分募投项目实施地点和实
募集资金投资项目实施方式调整情
施方式的议案》，“企业技术中心建设项目”实施方式由自建技术中心大楼变更为使用自有资金和募集资
况
金合计 5,410.94 万元，一次性购买已建成办公楼的两层作为公司技术中心。
快意电梯股份有限公司
募集资金实际存放与使用情况的专项报告
2017 年 4 月 21 日，公司召开第二届董事会第十次会议审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入
募集资金投资项目先期投入及置换 募投项目自筹资金的议案》，同意公司以部分募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金，合计
情况 1,717.66 万元。并经独立董事、监事会以及持续监督机构同意后予以披露，以上置换自筹资金的履行程
序符合上市公司规范运作指引等相关规定的要求。
用闲置募集资金暂时补充流动资金
不适用
情况
项目实施出现募集资金结余的金额
不适用
及原因
2019 年 3 月 27 日公司第三届董事会第九次会议和第三届监事会第七次会议、2019 年 4 月 19 日公司 2018
年年度股东大会审议通过了《关于使用闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》，同意公司使用总额度
尚未使用募集资金用途及去向 不超过人民 3.5 亿元的闲置募集资金适时购买安全性高、流动性好的保本型理财产品，期限不超过一年。
公司将根据自身发展规划及实际生产经营需求，按照中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的有关
规定，围绕公司主营业务，合理规划、妥善安排其余募集资金的使用计划。
募集资金使用及披露中存在的问题
无
或其他情况
注：“达到预定可使用状态日期”是指设备投资全部投入后达到预定可使用状态日期。
