中信建投证券股份有限公司
关于浙江东音泵业股份有限公司
2018 年度保荐工作报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：东音股份（002793）
保荐代表人姓名：梁宝升 联系电话：021-68801584
保荐代表人姓名：吴继平 联系电话：021-68801584
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次（均事前或事后审阅会议议案）
（2）列席公司董事会次数 0 次（均事前或事后审阅会议议案）
（3）列席公司监事会次数 0 次（均事前或事后审阅会议议案）
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
2018 年度共发表 6 次，分别是 1、《中
信建投证券股份有限公司关于公司使用募
集资金置换预先投入募集资金投资项目的
自筹资金之专项核查意见》；2、《中信建投
证券股份有限公司关于公司开展商品期货
（1）发表独立意见次数
套期保值业务的核查意见》；3、《中信建投
证券股份有限公司关于公司 2017 年度募集
资金存放与使用情况的专项核查报告》；4、
《中信建投证券股份有限公司关于公司开
展远期外汇交易业务的核查意见》；5、《中
1
信建投证券股份有限公司关于公司 2017 年
度<内部控制规则落实情况自查表>的核查
意见》；6、《中信建投证券股份有限公司关
于公司<2017 年度内部控制自我评价报告>
的核查意见》
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 不适用
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2019 年 2 月 22 日
根据《深圳证券交易所上市规则》和《深
圳证券交易所中小企业板上市公司规范运
作指引》等规则要求，对上市公司规范运作、
（3）培训的主要内容
控股股东和上市公司董监事的行为规范、内
幕信息管理、重大事项的信息披露以及募集
资金管理与使用的相关规定进行培训。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 无 不适用
助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配
无 不适用
合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
无 不适用
财务状况、管理状况、核心技术等方
2
面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
承诺 因及解决措施
首次公开发行承诺：
1.关于申请文件真实、准确、完整的承诺 是 不适用
2.首次公开发行前股东所持股份的限售安排和自愿锁定股份的承诺 是 不适用
3.首次公开发行前控股股东及其他持股5%以上股东持股及减持意向
是 不适用
的承诺
4.关于稳定股价措施的承诺 是 不适用
5.关于分红的承诺 是 不适用
6.避免同业竞争的承诺 是 不适用
7.关于社会保险和住房公积金的承诺 是 不适用
8.不占用公司资金的承诺 是 不适用
9.规范和减少关联交易的承诺 是 不适用
10.关于填补即期回报措施的承诺 是 不适用
公开发行可转债承诺：
1.避免同业竞争的承诺 是 不适用
2.规范和减少关联交易的承诺 是 不适用
3.关于填补即期回报措施的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1、2018 年 5 月，原持续督导保荐代表
人孔磊先生因工作变动原因，无法继续
履行持续督导责任。为保证持续督导工
作的有序进行，中信建投指派保荐代表
人丁旭东先生担任公司持续督导保荐
代表人，继续履行相关持续督导职责。
1.保荐代表人变更及其理由 2、2019 年 2 月，原持续督导保荐代表
人丁旭东先生、孙琦先生因工作变动原
因，无法继续履行持续督导责任。为保
证持续督导工作的有序进行，中信建投
指派保荐代表人梁宝升先生、吴继平先
生担任公司持续督导保荐代表人，继续
履行相关持续督导职责。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其
无
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
3
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于浙江东音泵业股份有限公司
2018 年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
梁宝升 吴继平
保荐机构：中信建投证券股份有限公司
2019年2月25日
4