募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
苏州市世嘉科技股份有限公司
会专字[2019]0221 号
华普天健会计师事务所(特殊普通合伙)
中国北京
作为发表意见提供了合理的基础。
五、 鉴证结论
我们认为，世嘉科技管理层编制的《关于募集资金年度存放与使用情况的专
项报告》符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》（证监会公告[2012]44 号）和《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范
运作指引》（2015 年修订）及相关格式指引的规定，在所有重大方面如实反映了
世嘉科技 2018 年度募集资金实际存放与使用情况。
华普天健会计师事务所 中国注册会计师：宋 文
（特殊普通合伙）
中国注册会计师：卢 鑫
中国北京 中国注册会计师：喻成霞
2019 年 2 月 27 日
2
苏州市世嘉科技股份有限公司 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
苏州市世嘉科技股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》（2015 年修订）、《深
圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号——上市公司募集资金年度存
放与使用情况的专项报告格式》的规定，苏州市世嘉科技股份有限公司（以下简
称“公司”或“世嘉科技”）董事会编制了截至 2018 年 12 月 31 日止的募集资金
年度存放与使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行股票募集资金情况
1、实际募集资金金额、资金到帐时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州市世嘉科技股份有限公司首次公
开发行股票的批复》（证监许可[2016]894 号）核准，公司于 2016 年 5 月在深圳
证券交易所以人民币 12.95 元/股的发行价格公开发行人民币普通股（A 股）2,000
万股。本次发行募集资金总额为 25,900 万元，扣除与发行有关的费用 3,373.24 万
元，募集资金净额为 22,526.76 万元，该募集资金已于 2016 年 5 月 4 日到位。上
述资金到位情况已经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了会
验字[2016]3438 号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储管理。
2、本年度募集资金使用金额及年末余额
截至2018 年 12 月31 日止，公司募集资金使用情况如下：
单位：人民币元
项 目 金 额
2018 年 1 月 1 日募集资金净额 46,658,262.97
加：赎回理财产品 150,000,000.00
理财产品收益 1,630,520.54
利息收入扣除手续费净额 373,305.50
减：直接投入募投项目 71,012,403.22
3
苏州市世嘉科技股份有限公司 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
购买理财产品 90,000,000.00
2018 年 12 月 31 日募集资金净额 37,649,685.79
注：以上期末余额不含理财金额，包含累计利息收入、理财产品收益净额。
（二）非公开发行股票募集配套资金情况
1、实际募集资金金额、资金到帐时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州市世嘉科技股份有限公司向陈宝
华等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]2369 号）核准，
本公司非公开发行人民币普通股（A 股）9,592,272 股，每股发行价格为人民币
22.27 元，募集资金总额为人民币 213,619,897.44 元，扣除各项发行费用合计人
民币 18,115,000.00 元（不含税 17,089,622.64 元）后，实际募集资金净额为人民
币 195,504,897.44 元。上述资金到位情况已经华普天健会计师事务所（特殊普通
合伙）审验，并于 2018 年 9 月 28 日出具了会验字[2018]5886 号《验资报告》。
公司已对募集资金采取了专户存储管理。
2、本年度募集资金使用金额及年末余额
截至2018 年 12 月31 日止，公司募集资金使用情况如下：
单位：人民币元
项 目 金 额
募集资金总额 213,619,897.44
减：发行费用 18,115,000.00
募集资金净额 195,504,897.44
加：赎回理财产品 -
理财产品收益 -
利息收入扣除手续费净额 49,511.67
减：直接投入募投项目 122,658,556.35
购买理财产品 60,000,000.00
2018 年 12 月 31 日募集资金净额 12,895,852.76
注：以上期末余额不含理财金额，包含累计利息收入、理财产品收益净额。
二、募集资金存放和管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金
4
苏州市世嘉科技股份有限公司 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
使用风险，确保资金使用安全，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规，
结合本公司实际情况，公司制定了《苏州市世嘉科技股份有限公司募集资金管理
办法》，并经公司 2016 年 6 月 13 日召开的 2016 年第一次临时股东大会审议通
过。
（一）首次公开发行股票募集资金存放和管理情况
公司对募集资金实行专户存储，2016 年 5 月 24 日公司分别与上海银行股份
有限公司苏州分行、宁波银行股份有限公司苏州分行及华林证券股份有限公司签
署了《募集资金专户存储三方监管协议》。对募集资金的使用实行严格的审批程
序，以保证专款专用。上述三方监管协议主要条款与深圳证券交易所三方监管协
议范本不存在重大差异。截至 2018 年 12 月 31 日止，《募集资金专用账户三方
监管协议》均得到了切实有效的履行。
截至 2018 年 12 月 31 日止，募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 账户余额 备 注
宁波银行股份有限公
75010122000945688 9,394,917.82 募集资金专户
司苏州分行
上海银行股份有限公
37000303002890762 28,254,767.97 募集资金专户
司苏州分行吴中支行
合 计 37,649,685.79
（二）非公开发行股票募集配套资金存放和管理情况
公司对募集资金实行专户存储，2018 年 10 月 15 日公司分别与苏州波发特
电子科技有限公司、宁波银行股份有限公司苏州独墅湖支行及华林证券股份有限
公司签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。对募集资金的使用实行严格的
审批程序，以保证专款专用。截至 2018 年 12 月 31 日止，《募集资金专用账户
四方监管协议》均得到了切实有效的履行。
截至 2018 年 12 月 31 日止，募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 账户余额 备 注
宁波银行苏州分行独
75280122000003573 12,895,852.76 募集资金专户
墅湖支行
5
苏州市世嘉科技股份有限公司 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
合 计 12,895,852.76
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）公司募投项目的资金使用情况
公司严格按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》（2015 年修
订）及《募集资金管理办法》使用募集资金，截至 2018 年 12 月 31 日止募集资
金实际使用情况详见下表：
6
苏州市世嘉科技股份有限公司 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
附表 1：
首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 22,526.76 本年度投入募集资金总额 7,101.24
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 17,702.80
累计变更用途的募集资金总额比例 -
项目可行
是否已变更 截至期末投资
承诺投资项目和超募资金 募集资金承诺投 调整后投资总额 截至期末累计 项目达到预定可 本年度实现 是否达到预计 性是否发
项目（含部 本年度投入金额 进度（%）(3)
投向 资总额 （1） 投入金额(2) 使用状态日期 的效益 效益 生重大变
分变更） ＝(2)/(1)
化
承诺投资项目
年产电梯轿厢整体集成系
否 19,445.56 19,445.56 4,926.24 15,405.76 79.23% 2018.06.30 1,374.20 是 否
统 20000 套等项目
技术研发检测中心建设项
否 3,081.20 3,081.20 2,175.00 2,297.04 74.55% 2018.12.31 不适用 不适用 否
目
承诺投资项目小计 22,526.76 22,526.76 7,101.24 17,702.80 - - - -
超募资金投向
不适用 - - - - - - - - -
超募资金投向小计 不适用 - - - - - - - - -
合计 22,526.76 22,526.76 7,101.24 17,702.80 - - - - -
未达到计划进度或预计收
益的情况和原因（分具体项 不存在未达到计划进度或预计收益的情况。
目）
7
苏州市世嘉科技股份有限公司 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
项目可行性发生重大变化
项目可行性未发生重大变化。
的情况说明
超募资金的金额、用途及使
不适用
用进展情况
募集资金投资项目实施地
不适用
点变更情况
募集资金投资项目实施方
不适用
式调整情况
募集资金投资项目先期投
不适用
入及置换情况
2018 年 7 月 18 日，公司召开了第二届董事会第二十四次会议，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，会议同意公司使
用部分闲置首发募集资金不超过人民币 4,000 万元（含）暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过十二个月。报告期内，公司使用
用闲置募集资金暂时补充
了 3,500 万元的闲置募集资金用于暂时补充流动资金。2018 年 11 月 16 日，公司提前将部分暂时用于补充流动资金的闲置募集资金 1,000 万元归还至募集资
流动资金情况
金专户；2018 年 12 月 7 日，公司提前将剩余的暂时用于补充流动资金的闲置募集资金 2,500 万元归还至募集资金专户。截至报告期末，公司已将全部用于
暂时补充流动资金的闲置募集资金归还至募集资金专户。
项目实施出现募集资金结
不适用
余的金额及原因
尚未使用的募集资金用途
截至 2018 年 12 月 31 日，公司使用暂时闲置的募集资金 2,000 万元购买保本型银行理财产品，其他尚未使用的募集资金均存放在募集资金专户。
及去向
募集资金使用及披露中存 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，公司募集资金的存放和使用情况不存在未及时、真实、准确、
在的问题或其他情况 完整披露的情况，也不存在募集资金管理违规的情形。
8
苏州市世嘉科技股份有限公司 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
附表 2：
非公开发行股票募集配套资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 19,550.49 本年度投入募集资金总额 12,265.86
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 12,265.86
累计变更用途的募集资金总额比例 -
项目可行
是否已变更 截至期末投资
承诺投资项目和超募资金 募集资金承诺投 调整后投资总额 截至期末累计 项目达到预定可 本年度实现 是否达到预计 性是否发
项目（含部 本年度投入金额 进度（%）(3)
投向 资总额 （1） 投入金额(2) 使用状态日期 的效益 效益 生重大变
分变更） ＝(2)/(1)
化
承诺投资项目
支付购买标的资产的现金
否 7,500.00 7,500.00 7,500.00 7,500.00 100.00% 不适用 不适用 不适用 否
对价
波发特通信基站射频系统
否 24,519.40 12,050.49 4,765.86 4,765.86 39.55% 2020.07.31 不适用 不适用 否
扩建项目
承诺投资项目小计 32,019.40 19,550.49 12,265.86 12,265.86 - - - -
超募资金投向
不适用 - - - - - - - - -
超募资金投向小计 不适用 - - - - - - - - -
合计 32,019.40 19,550.49 12,265.86 12,265.86 - - - - -
未达到计划进度或预计收
益的情况和原因（分具体项 不存在未达到计划进度或预计收益的情况。
目）
9
苏州市世嘉科技股份有限公司 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
项目可行性发生重大变化
项目可行性未发生重大变化。
的情况说明
超募资金的金额、用途及使
不适用
用进展情况
募集资金投资项目实施地
不适用
点变更情况
募集资金投资项目实施方
不适用
式调整情况
在募集资金到位前，根据实际情况，公司以自筹资金对募投项目“支付购买标的资产的现金对价”和“波发特通信基站射频系统扩建项目”进行了先期投入，
募集资金投资项目先期投 投入金额为 11,416.90 万元。在募集资金到位后，公司于 2018 年 10 月 19 日召开了第二届董事会第二十六次会议，会议审议通过了《关于使用非公开发行股
入及置换情况 份募集配套资金置换先期投入募投项目自筹资金的议案》。会议同意公司使用非公开发行股票募集配套资金 11,416.90 万元置换先期投入募投项目同等金额的
自筹资金。截至报告期末，该募集资金置换工作已实施完毕。
用闲置募集资金暂时补充
不适用
流动资金情况
项目实施出现募集资金结
不适用
余的金额及原因
尚未使用的募集资金用途
截至 2018 年 12 月 31 日，公司使用暂时闲置的募集资金 6,000 万元购买保本型银行理财产品，其他尚未使用的募集资金均存放在募集资金专户。
及去向
募集资金使用及披露中存 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，公司募集资金的存放和使用情况不存在未及时、真实、准确、
在的问题或其他情况 完整披露的情况，也不存在募集资金管理违规的情形。
10
苏州市世嘉科技股份有限公司 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
（二）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2018 年 7 月 18 日，公司召开了第二届董事会第二十四次会议，会议审议通
过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，会议同意公司使
用部分闲置首发募集资金不超过人民币 4,000 万元（含）暂时补充流动资金，使
用期限自公司董事会审议通过之日起不超过十二个月。报告期内，公司使用了
3,500 万元的闲置募集资金用于暂时补充流动资金。2018 年 11 月 16 日，公司提
前将部分暂时用于补充流动资金的闲置募集资金 1,000 万元归还至募集资金专户；
2018 年 12 月 7 日，公司提前将剩余的暂时用于补充流动资金的闲置募集资金
2,500 万元归还至募集资金专户。截至报告期末，公司已将全部用于暂时补充流
动资金的闲置募集资金归还至募集资金专户。
（三）募投项目先期投入及置换情况
本公司非公开发行股票募集配套资金投资项目已经相关部门批准，并经公司
股东大会决议通过利用募集资金投资。募集资金投资项目在募集资金实际到位之
前已由公司以自筹资金先行投入。截至 2018 年 10 月 15 日（募集资金专户存储
四方监管协议签订日）止，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际
投资金额 114,168,956.35 元，以募集资金置换金额为 114,168,956.35 元，具体情
况如下：
金额单位：人民币元
承诺募集资金投 自筹资金预先投 以募集资金
序号 项目名称
资金额 入金额 置换金额
波发特通信基站射频系统扩建
1 120,504,897.44 39,168,956.35 39,168,956.35
项目
2 支付购买标的资产的现金对价 75,000,000.00 75,000,000.00 75,000,000.00
合计 195,504,897.44 114,168,956.35 114,168,956.35
（四）闲置募集资金购买理财产品的情况
1、首次公开发行股票募集资金购买理财产品情况
投资期限
投资金额
序号 产品名称 受托方 产品类型 起息日 到期日
（元）
期 期
单位结构性存 宁波银行股份有 保本浮动 2018 年 11 2019 年 2
1 20,000,000.00
款 881781 号 限公司苏州分行 型 月 19 日 月 19 日
11
苏州市世嘉科技股份有限公司 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
2、非公开发行股票募集配套资金购买理财产品情况
投资期限
投资金额
序号 产品名称 受托方 产品类型 起息日 到期日
（元）
期 期
宁波银行股份有
单位结构性存 保本浮动 2018 年 11 2019 年 2
1 限公司苏州独墅 60,000,000.00
款 881780 号 型 月 19 日 月 19 日
湖支行
（五）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
首次公开发行股票募投项目之技术研发检测中心建设项目系通过新增研发
人员、增加研发设备、完善研发机制，进行关键性、前瞻性研究，保持公司技术
处于行业发展前列，以进一步巩固和保持公司在精密箱体系统行业中的技术领先
优势，提升公司核心竞争力，为公司发展提供强大的技术支撑和可持续发展的后
劲，无法单独核算效益。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，本公司募集资金没有发生变更投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2018 年度公司严格按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》
（2015 年修订）和公司《募集资金管理办法》的相关规定，及时、真实、准确、
完整地披露募集资金的使用与存放情况，不存在募集资金存放、使用、管理及披
露的违规情形。
苏州市世嘉科技股份有限公司
董事会
2019 年 2 月 27 日
12