独立董事2018年度工作报告（龙翼飞）


    作为第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董

事，根据《公司法》、《第一创业证券股份有限公司章程》（以下简

称“《公司章程》”）以及《第一创业证券股份有限公司独立董事工

作制度》，参照中国证监会颁布的《关于在上市公司建立独立董事的

指导意见》、《上市公司治理准则》等相关规定，2018 年度，本人本

着客观、公正、独立的原则，积极出席公司董事会及专门委员会会议，

仔细审议董事会各项议案，并按规定对公司相关事项发表了客观、公

正的独立意见。现将本人 2018 年度履职情况报告如下：

    一、在董事会专门委员会任职及变动情况

    2018 年 6 月 28 日，经公司 2017 年度股东大会选举，本人继续获

任公司第三届董事会独立董事。2018 年 6 月 29 日，经公司第三届董

事会第一次会议选举，本人担任第三届董事会提名委员会主任委员。

    二、出席会议情况

    2018 年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极出席公司董事会、股

东大会及董事会专门委员会会议，在会议中认真审议各项议题，积极

参与讨论，对公司有关事项进行充分了解后，提出合理化建议，充分

发表了专业、独立的意见，严谨地行使表决权。

    我认为，报告期内公司董事会、股东大会和董事会专门委员会的

召集、召开程序符合法律规定，重大经营决策事项和其他重大事项均

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履行了相关的审批程序。本人对董事会、董事会专门委员会的各项议

案均投赞成票，无反对票及弃权票。

    2018 年度公司共召开 7 次董事会、2 次股东大会，本人出席董事

会、股东大会的具体情况如下：
                                    出席董事会情况
                             电话   通讯
  独立董事     应当   现场                    委托                         出席股东
                             方式   方式             缺席   是否连续两次
    姓名       出席   出席                    出席                         大会次数
                             出席   出席             次数     未亲自参会
               次数   次数                    次数
                             次数   次数
   龙翼飞       7      4      1       1        1      0          否           0

    报告期内，本人组织召开并出席提名委员会会议 2 次。

    三、年度履职情况

    报告期内，本人严格按照公司董事会及专门委员会议事规则履行

职责，认真审阅提交董事会的议案，忠实履行独立董事、专门委员会

委员职责，利用自身专业知识独立、客观、公正地行使表决权，在工

作中保持了充分的独立性。

    （一）重点关注事项情况

    报告期内，本着实事求是的原则以及对公司和全体股东负责的态

度，基于独立判断的立场，本人按照法定程序就有关事项出具事前认

可意见、独立意见。本人所有发表的独立意见均已通过公司进行公开

披露，具体如下：

    1、关于公司续聘 2018 年度会计师事务所的事项的事前认可意见

及独立意见。

    2、关于公司 2017 年度关联交易执行情况及预计公司 2018 年度


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日常关联交易的事前认可意见及独立意见。

    3、关于《公司 2017 年度利润分配方案》的独立意见。

    4、关于《公司 2017 年度内部控制评价报告》的独立意见。

    5、关于公司董事、高级管理人员 2017 年度薪酬发放相关事宜的

独立意见。

    6、关于 2017 年度公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公

司对外担保情况的独立意见。

    7、关于董事会换届选举事项的独立意见。

    8、关于选举公司董事长的独立意见。

    9、关于聘任公司总裁、副总裁、董事会秘书、财务总监、首席

风险官的独立意见。

    10、关于 2018 年 1 至 6 月份公司控股股东及其他关联方占用公

司资金、公司对外担保情况的独立意见。

    11、关于《公司 2018 年上半年募集资金存放与使用情况专项报

告》的独立意见。

    12、关于聘任公司合规总监的独立意见。

    13、关于聘任公司副总裁的独立意见。

    （二）年度审计工作沟通情况

    2018 年度，公司根据证监会和深交所有关上市公司监管要求，严

格按照《独立董事年报工作规程》开展审计相关工作。在公司 2018

年度财务报告审计过程中，本人保证了足够的时间和精力完成履职，



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做到审计前后与会计师的充分沟通，听取会计师对财务报告审计工作

汇报；通过电话会议、审阅资料等方式，了解审计工作进展情况，提

出相关建议，确保公司财务报告审计工作的顺利进行。

    （三）培训和学习情况

    报告期内，本人积极学习中国证监会、中国证监会深圳证监局及

深圳证券交易所新发布的有关规章、规范性文件等，积极参加相关专

业培训。本人于 2018 年 12 月 26 日至 12 月 28 日，参加了深圳证券

交易所举办的第九十九期上市公司独立董事培训班（后续培训）。通

过此次培训，加深本人对于社会公众股股东权益保护的认识和理解。

在今后的工作中本人将切实履行独立董事职责，发挥独立董事作用，

推进公司法人治理结构的不断完善，保护广大投资者的合法权益。

    （四）维护公司及全体股东合法权益相关工作

    1、对公司日常经营管理的监督

    报告期内，本人积极参加历次董事会会议及专门委员会会议，及

时获取公司的经营管理状况及行业其他相关信息；通过电子邮件、电

话等途径及时与公司保持日常联系，形成了有效的沟通机制，及时掌

握公司经营管理、合规管理及风险控制等工作情况；通过审阅定期报

告、月度财务报告、公司信息披露文件等资料，了解公司经营状况，

并持续关注媒体、网络关于公司的报道，掌握公司动态。我认为，作

为公司独立董事，能够通过多种途径和方式了解公司经营管理状况，

与公司的沟通渠道畅顺及时，不存在任何的障碍。



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    2、监督公司信息披露情况

    报告期内，本人积极协助并跟踪监督公司的信息披露工作，严格

按照《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》，

及公司《信息披露事务管理制度》等有关规定，对公司 2018 年度信

息披露工作进行监督。我认为，公司披露的各项信息真实、准确、及

时、完整地反映公司的经营状况，有效保障投资者的知情权。

    3、保护中小股东合法权益

    报告期内，本人听取了公司经营管理、关联交易等情况的汇报,

并主动调查做出决策所需信息和资料,及时了解公司的日常经营状况

和可能产生的经营风险；董事会会前认真审阅会议资料,会上充分发

表个人意见，积极有效地履行独立董事职责,发挥独立董事专业且独

立的作用，切实维护公司和中小股东的合法权益。我认为，公司能够

以股东利益为最高宗旨，努力提升经营业绩和盈利能力，积极回报股

东，制定的利润分配方案科学合理，报告期内不存在损害中小股东合

法权益的行为。

    四、其他事项

    报告期内，本人没有单独提议召开董事会会议，没有提议聘任或

解聘会计师事务所的情况，也没有独立聘请外部审计机构和咨询机构。

    五、个人联系方式

    电子邮箱：longyifei@ruc.edu.cn

    以上是本人在 2018 年度履行职责情况的汇报，在今后的履职过



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程中，本人将一如既往地勤勉尽责，按照相关法律法规的规定和要求，

谨慎、认真、勤勉、忠实地履行独立董事职务，利用自己的专业知识

和经验为公司决策服务，对董事会决议事项发表独立、客观意见，进

一步提高公司科学决策水平、切实维护公司整体利益，切实维护股东

合法权益。



                                     述职人：独立董事 龙翼飞

                                      二〇一九年三月三十日




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