公司 2018 年度监事会工作报告



                第一创业证券股份有限公司
                  2018 年度监事会工作报告

     2018 年，国内宏观经济环境和证券行业形势错综复杂，在去杠杆、

风险频发和全球市场的贸易摩擦等多重因素影响下，证券市场面临了严

峻的考验。面对复杂的市场环境，第一创业证券股份有限公司（以下简

称“公司”）监事会密切关注行业动态，秉承对全体股东负责的精神，

严格遵照《公司法》、《证券法》、《证券公司治理准则》、《深圳证券交易

所中小企业板上市公司规范运作指引》（以下简称“《规范运作指引》”）、

《第一创业证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《第一

创业证券股份有限公司监事会议事规则》（以下简称“《监事会议事规

则》”）等有关规定和要求，勤勉尽责地履行各项职责，有效发挥监事会

在公司治理的重要作用，维护公司、股东和广大中小投资者的合法权益。

现将公司 2018 年度监事会工作报告如下：

    一、2018 年监事会主要工作

    （一）顺利完成换届选举，奠定监事会高效履职基础

    根据相关法律法规和《公司章程》的规定，经过候选人提名、监事

会推选、股东大会表决等一系列法定程序，公司监事会于 2018 年 6 月

28 日顺利完成换届选举工作，与职工代表大会选举产生的职工代表监事

共同组成公司第三届监事会并正式履职。2018 年 6 月 29 日，公司第三

届监事会第一次会议选举钱龙海先生为公司第三届监事会主席。新一届

监事会成立后，全体监事迅速投入各项工作，勤勉尽责地履行监督职责，

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实现了监事会的平稳换届和有效衔接。

        （二）认真履行法定职责，规范召开监事会会议审议重大事项

        2018 年监事会共召开 6 次会议，其中现场会议 4 次、通讯会议 2

次，会议的组织、召集、召开及表决均合法、合规、独立、透明。监事

在参加监事会会议之前，认真审阅会议材料，对议案进行充分的研究与

讨论，未能现场出席的监事均对会议材料和议案情况做了详细了解与深

入分析，依法履行了监事职责。报告期内，公司现任监事履行职责情况

如下：
                          本报告期
                                     亲自出席   委托出   缺席次
姓名          职务        应参加监                                    投票表决情况
                                     会议次数   席次数     数
                          事会次数
钱龙海      监事会主席       3          3         0         0      同意全部应表决议案
 王佳          监事          3          3         0         0      同意全部应表决议案
 李章          监事          6          6         0         0      同意全部应表决议案
 杨鸿          监事          6          5         1         0      同意全部应表决议案
 孙晶      职工代表监事      6          6         0         0      同意全部应表决议案
王立洲     职工代表监事      6          6         0         0      同意全部应表决议案
 屈婳      职工代表监事      6          5         1         0      同意全部应表决议案

    注：作为第三届监事会成员，钱龙海先生、王佳女士均自 2018 年 6 月 29 日起正式履职。


        报告期内，监事会共审议通过 18 项议案，议案内容符合《公司法》、

《规范运作指引》、《公司章程》等相关规定，会议决议情况均按照相关

法律法规履行了信息披露义务，主要内容如下：

        1、第二届监事会第十四次会议于 2018 年 3 月 30 日以现场会议方

式召开，会议审议通过了《公司 2017 年度监事会工作报告》、《公司 2017

年度财务决算报告》、《公司 2017 年度利润分配方案》、《公司 2017 年年

度报告及其摘要》、《公司 2017 年度合规报告》、《公司 2017 年度风险管
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理报告》、 公司 2017 年度净资本等风险控制指标情况报告》、 公司 2017

年度内部控制评价报告》、《关于续聘 2018 年度会计师事务所的议案》、

《关于审议 2017 年度公司监事薪酬总额的议案》共 10 项议案。

     2、第二届监事会第十五次会议于 2018 年 4 月 24 日以通讯方式召

开，会议审议通过了《公司 2018 年第一季度报告》。

     3、第二届监事会第十六次会议于 2018 年 6 月 6 日以现场会议方式

召开，会议审议通过了《关于公司监事会提名第三届监事会监事候选人

的议案》、《关于公司监事会换届选举的议案》共 2 项议案。

     4、第三届监事会第一次会议于 2018 年 6 月 29 日以现场会议方式

召开，会议审议通过了《关于选举公司第三届监事会监事会主席的议案》。

     5、第三届监事会第二次会议于 2018 年 8 月 24 日以现场会议方式

召开，会议审议通过了《公司 2018 年半年度报告》及其摘要、《公司 2018

年中期净资本等风险控制指标情况的报告》共 2 项议案。

     6、第三届监事会第三次会议于 2018 年 10 月 25 日以通讯方式召开，

审议通过了《公司 2018 年第三季度报告》、《关于申请刻制监事会印章

的议案》。

     （三）出席公司重要会议，对股东大会和董事会合法合规性进行监

督

     2018 年度，监事会成员依照《公司法》、《公司章程》的规定出席股

东大会 2 次、现场董事会 6 次，听取了股东大会议题 22 项、董事会议

题 58 项。公司监事在参会过程中积极履行监督职责，对涉及公司战略

发展和经营管理重大决策事项进行全面了解，对董事参加会议、发表意

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见、提出建议等情况进行重点关注，对相关会议召开程序、决策过程及

其合法合规性进行监督，并对公司重大事项决策发表了意见和建议。同

时，公司监事会通过列席公司总裁办公会、经营分析会、公司季度工作

会等各类重要会议，掌握公司日常经营管理动态，保持对公司重大经营

管理活动的知情和监督，充分发挥监事会职能，切实履行监事会事中、

事后监督职责。

    （四）持续关注公司合规、风险及内控情况，防范相关风险

    公司监事会始终高度重视公司合规、风控、内部控制的执行情况。

2018 年，公司监事会认真审阅了公司 2017 年度合规报告、2017 年度风

险管理报告、2017 年度内部控制评价报告等。监事会持续关注公司全年

主要风险管理情况，特别是因债券投资、股票质押式回购业务而遭遇的

债券违约、股质押违约等信用风险事件的化解和处置情况。公司监事会

主席通过参加经营管理层相关会议，跟踪公司日常经营中各类风险的管

理情况。职工监事积极参与到信用风险防范与处置、存量风险化解等工

作当中，在各自岗位分别发挥了很好的监督作用。公司监事会与公司相

关部门建立了良好、有效的沟通机制，能够及时了解公司主要业务和职

能部门的重点风险领域、合规与内控隐患，并督促相关部门切实解决需

要整改的问题，积极履行监事会的职责。

    （五）全面关注公司财务和经营状况，对定期报告发表审核意见

    2018 年，公司监事会通过听取和了解公司年度财务决算报告、年度

利润分配方案、对子公司增资、新设部门、发行债务融资工具等事项，

全面关注公司经营状况、财务状况、重大事件决策情况，关注公司战略

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和公司财务预算执行情况，充分履行了监事会对公司财务、经营状况的

了解和监督职能。

    2018 年，监事会根据董事会编制的定期报告、会计师事务所出具的

年度审计报告，结合日常监督掌握的经营管理情况，分别对公司 2017

年年度报告、2018 年第一季度报告、2018 年半年度报告、2018 年第三

季度报告进行认真审核，出具了书面审核意见。监事会认为，公司上述

定期报告的编制和审议程序符合法律、行政法规及中国证监会的有关规

定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何

虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    （六）积极支持公司做好信息披露工作，进行全面有效监督

    为提高公司与监管部门、自律组织的沟通效率，优化公司信息披露

管理流程，提升信息披露效率，第三届监事会第三次会议于 2018 年 10

月 25 日审议通过《关于申请刻制监事会印章的议案》。同时，为规范监

事会印章的管理，保证印章使用的合法性和有效性，公司根据监事会决

议形成的印章使用要求，制定并颁布了《监事会印章管理办法》，从印

章的刻制、保管、使用、变更等方面进一步细化规定。

    报告期内，监事会能及时获悉相关公告，持续对公司信息披露工作

进行全面有效监督，积极支持公司做好信息披露工作，保证所有股东能

及时获取相关信息，保护了广大投资者的合法权益。

    （七）关注公司发展，积极参与公司战略的讨论

    公司监事会密切关注证券行业监管趋势、重视公司发展，任期内监

事会通过参与总裁办公会与经营管理层沟通等方式，积极参与公司战略

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的讨论，了解公司经营中存在的问题。关注投入和产出，并适时提出合

理化建议；关注如何做好投资者、股东利益和公司发展之间的平衡。

    二、2019 年监事会工作计划

    2019 年，公司监事会将围绕资本市场改革发展新要求，紧跟新时代

形式变化和公司发展步伐，依据《公司法》、《公司章程》等法律法规赋

予的职责，围绕公司治理、合规管理、风险控制、财务内审等监督重点，

继续与董事会、经营管理层加强配合，认真依法履行监督职能，进一步

发挥监事会监督的独立性、专业性和有效性。为促进公司持续健康稳健

发展，2019 年监事会将重点做好以下工作：

    （一）积极履行监事会日常监督职责，不断提高公司治理水平

    监事会将紧紧围绕保障股东权益和促进公司稳健发展的目标，积极

履行监事会日常监督职责。监事会将通过列席股东大会、董事会及其专

门委员会会议、经营管理层工作会议，调阅文件、听取汇报等多种方式，

及时掌握公司经营动态，对公司的决策过程、决策执行、经营活动的组

织实施，以及董事、高级管理人员的履职情况等进行及时有效监督，促

进监事会监督的时效性，保障公司的规范运作，不断提高公司治理水平。

    （二）以合规风控为重点，聚焦公司合规管理及风险控制情况

    金融行业已进入持续从严监管的新时期，防范风险，加强制度供给

是这一个时期的主要特征。监事会将继续紧跟行业及公司发展趋势，进

一步关注公司合规管理情况以及全面风险管理体系建设情况，督促公司

严守合规风控底线，进一步提高合规风控管控能力，以持续满足外部监

管要求及业务发展需求，推动公司合规稳健发展。

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    （三）探索完善监事会工作机制，服务公司发展大局

    监事会将牢固树立监督意识，主动适应经济发展新常态，围绕公司

经营发展的重要环节和重点内容，不断探索和完善监督方式。持续加强

与股东大会、董事会、高级管理人员的沟通与协同，切实发挥监事会在

公司治理过程中的监督制衡作用，在公司重大决策、市场形势研判、风

险防控等方面发挥出良好作用，更好地助力公司发展。

    （四）立足专业务实，加强监事会自身建设

    监事会成员将持续关注和深入了解最新的监管理念与公司发展的

需求，加强学习培训，加强对新业务、新形势、新方法的学习，掌握更

多、更有效的履职方式和内容，加强自身建设，提升综合素质。同时，

将积极参加证券业监管部门、自律组织等单位组织的专业研讨和培训，

重视与股东、董事、同业监事会之间的学习探讨和经验交流，充分挖掘

发挥监事会成员的专业能力，切实提升履职水平，促进监事会工作提质

增效。

    以上是公司 2018 年度监事会工作报告，尚需提交公司股东大会审

议。2018 年，公司监事会的工作得到了全体股东、董事会、公司管理层

的大力信任、支持和配合，在此表示衷心的感谢。在新的一年，公司监

事会将一如既往勤勉尽责，推动公司持续、稳定、健康发展，切实维护

好公司利益和股东的合法权益。



                                   第一创业证券股份有限公司监事会

                                      二〇一九年三月三十日

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