招商证券股份有限公司、
              第一创业证券承销保荐有限责任公司
                 关于第一创业证券股份有限公司
 2018年度控股股东及其他关联方占用资金情况的核查意见


    招商证券股份有限公司和第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下合称
“保荐机构”）作为第一创业证券股份有限公司（以下简称“第一创业”或“公司”）
首次公开发行股票并上市持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管
理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作
指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定，对第
一创业 2018 年度控股股东及其他关联方占用资金情况进行了核查，具体如下：

    一、保荐机构的核查情况

    保荐机构查阅了第一创业的股东大会、董事会、监事会会议资料，取得了立
信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于对第一创业证券股份有限公司控
股股东及其他关联方占用资金情况的专项审计说明》（信会师报字 [2019]第
ZA10884 号），查阅了独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金情况的
专项说明和独立意见等资料。

    二、保荐机构的核查意见

    经核查，保荐机构认为：第一创业 2018 年度不存在控股股东及其他关联方
占用公司资金的情况。

    （以下无正文）
（此页无正文，为《招商证券股份有限公司、第一创业证券承销保荐有限责任公
司关于第一创业证券股份有限公司 2018 年度控股股东及其他关联方占用资金情
况的核查意见》之签字盖章页）




保荐代表人：




                  王玉亭                 温立华




                                                  招商证券股份有限公司


                                                     2019 年 3 月 29 日
（此页无正文，为《招商证券股份有限公司、第一创业证券承销保荐有限责任公
司关于第一创业证券股份有限公司 2018 年度控股股东及其他关联方占用资金情
况的核查意见》之签字盖章页）




保荐代表人：




                  王   勇                刘宁斌




                                     第一创业证券承销保荐有限责任公司


                                                     2019 年 3 月 29 日