证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2019-043
第一创业证券股份有限公司
2018 年度股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
★特别提示：
1、本次会议未出现否决提案的情形。
2、本次会议未涉及变更前次股东大会决议的情形。
3、为尊重和保护中小投资者利益，本次会议审议的全部提案，中小投资者
投票表决时均进行单独计票。
4、第 8.00 项、16.00 项、17.00 项、18.00 项、20.00 项、21.00 项议案涉及
关联交易，其中第 8.00 项、16.00 项需进行逐项表决。股东大会进行投票表决时，
关联股东回避了表决，也未接受其他股东的委托进行投票。
5、第 11.00 项、12.00 项、13.00 项、15.00 项、16.00 项、17.00 项、18.00
项、20.00 项、21.00 项、22.00 项、24.00 项议案为特别决议事项，获得了出席本
次会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
一、会议召开情况
1、会议召开的日期、时间：
（1）现场会议召开时间：2019 年 5 月 17 日（星期五）13:00
（2）网络投票时间：2019 年 5 月 16 日-2019 年 5 月 17 日
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2019 年 5 月
17 日 9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的
具体时间为：2019 年 5 月 16 日 15:00-2019 年 5 月 17 日 15:00。
2、会议方式：现场表决与网络表决相结合的方式
3、现场会议召开地点：广东省深圳市福田区福华一路 28 号深圳马哥孛罗好
日子酒店 7 楼夏威夷厅
1
4、会议召集人：公司董事会
5、会议主持人：刘学民董事长
6、会议召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东
大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及《第一创业证
券股份有限公司章程》的规定。
二、会议出席情况
（一）股东出席情况
1、股东出席的总体情况
通过现场和网络投票的股东 18 人，代表股份 1,599,531,651 股，占上市公司
总股份的 45.6696％。
其中：通过现场投票的股东 9 人，代表股份 1,591,129,446 股，占上市公司
总股份的 45.4297％。
通过网络投票的股东 9 人，代表股份 8,402,205 股，占上市公司总股份的
0.2399％。
2、中小股东出席的总体情况
通过现场和网络投票的中小股东 14 人，代表股份 50,620,665 股，占上市公
司总股份的 1.4453％。
其中：通过现场投票的中小股东 5 人，代表股份 42,218,460 股，占上市公司
总股份的 1.2054％。
通过网络投票的中小股东 9 人，代表股份 8,402,205 股，占上市公司总股份
的 0.2399％。
（二）董事、监事、高级管理人员及见证律师等出席情况
1、公司董事、监事、董事会秘书出席了本次会议。
2、公司高级管理人员、公司聘请的见证律师列席了本次会议。
三、议案审议和表决情况
本次会议采用现场和网络投票相结合的方式对各项议案进行表决。
第 8.00 项、16.00 项、17.00 项、18.00 项、20.00 项、21.00 项议案涉及关联
2
交易，其中第 8.00 项、16.00 项需进行逐项表决。股东大会进行投票表决时，关
联股东回避了表决，也未接受其他股东的委托进行投票。
第 11.00 项、12.00 项、13.00 项、15.00 项、16.00 项、17.00 项、18.00 项、
20.00 项、21.00 项、22.00 项、24.00 项议案为特别决议事项，获得了出席本次会
议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
具体表决情况如下（计算表决比例时，均保留小数点后 4 位数，并采用四舍
五入方式计算）：
议案 1.00 公司 2018 年度董事会工作报告
总表决情况：
同意 1,599,509,931 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9986％；反对
18,420 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0012％；弃权 3,300 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0002％。
中小股东总表决情况：
同意 50,598,945 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.9571％；反对 18,420
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0364％；弃权 3,300 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0065％。
表决结果：本议案获得通过。
议案 2.00 公司 2018 年度监事会工作报告
总表决情况：
同意 1,599,509,931 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9986％；反对
18,420 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0012％；弃权 3,300 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0002％。
中小股东总表决情况：
同意 50,598,945 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.9571％；反对 18,420
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0364％；弃权 3,300 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0065％。
表决结果：本议案获得通过。
3
议案 3.00 公司 2018 年度财务决算报告
总表决情况：
同意 1,599,509,931 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9986％；反对
18,420 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0012％；弃权 3,300 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0002％。
中小股东总表决情况：
同意 50,598,945 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.9571％；反对 18,420
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0364％；弃权 3,300 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0065％。
表决结果：本议案获得通过。
议案 4.00 关于公司 2018 年度利润分配方案的议案
总表决情况：
同意 1,599,509,931 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9986％；反对
18,420 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0012％；弃权 3,300 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0002％。
中小股东总表决情况：
同意 50,598,945 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.9571％；反对 18,420
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0364％；弃权 3,300 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0065％。
表决结果：本议案获得通过。
议案 5.00 公司 2018 年年度报告及其摘要
总表决情况：
同意 1,599,509,931 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9986％；反对
18,420 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0012％；弃权 3,300 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0002％。
中小股东总表决情况：
同意 50,598,945 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.9571％；反对 18,420
4
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0364％；弃权 3,300 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0065％。
表决结果：本议案获得通过。
议案 6.00 关于续聘 2019 年度会计师事务所的议案
总表决情况：
同意 1,598,346,731 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9259％；反对
1,181,620 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0739％；弃权 3,300 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0002％。
中小股东总表决情况：
同意 49,435,745 股，占出席会议中小股东所持股份的 97.6592％；反对
1,181,620 股，占出席会议中小股东所持股份的 2.3343％；弃权 3,300 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0065％。
表决结果：本议案获得通过。
议案 7.00 关于申请公司 2019 年度自营投资限额的议案
总表决情况：
同意 1,599,509,931 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9986％；反对
18,420 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0012％；弃权 3,300 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0002％。
中小股东总表决情况：
同意 50,598,945 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.9571％；反对 18,420
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0364％；弃权 3,300 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0065％。
表决结果：本议案获得通过。
议案 8.01 预计与华熙昕宇投资有限公司及其一致行动人发生的关联交易
总表决情况：
同意 1,059,791,531 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9980％；反对
5
18,420 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0017％；弃权 3,300 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0003％。
中小股东总表决情况：
同意 50,598,945 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.9571％；反对 18,420
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0364％；弃权 3,300 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0065％。
股东大会对本议案进行投票表决时，关联股东华熙昕宇投资有限公司回避了
表决，回避表决股份数量为 539,718,400.00 股。
表决结果：本议案获得通过。
议案 8.02 预计与北京首都创业集团有限公司及其一致行动人发生的关联
交易
总表决情况：
同意 1,134,823,531 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9981％；反对
18,420 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0016％；弃权 3,300 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0003％。
中小股东总表决情况：
同意 50,598,945 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.9571％；反对 18,420
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0364％；弃权 3,300 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0065％。
股东大会对本议案进行投票表决时，关联股东北京首都创业集团有限公司回
避了表决，回避表决股份数量为 464,686,400.00 股。
表决结果：本议案获得通过。
议案 8.03 预计与能兴控股集团有限公司及其一致行动人发生的关联交易
总表决情况：
同意 1,302,175,531 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9983％；反对
18,420 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0014％；弃权 3,300 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0003％。
6
中小股东总表决情况：
同意 50,598,945 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.9571％；反对 18,420
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0364％；弃权 3,300 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0065％。
股东大会对本议案进行投票表决时，关联股东能兴控股集团有限公司回避了
表决，回避表决股份数量为 297,334,400.00 股。
表决结果：本议案获得通过。
议案 8.04 预计与浙江航民实业集团有限公司及其一致行动人发生的关联
交易
总表决情况：
同意 1,352,338,145 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9984％；反对
18,420 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0014％；弃权 3,300 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0002％。
中小股东总表决情况：
同意 50,598,945 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.9571％；反对 18,420
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0364％；弃权 3,300 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0065％。
股东大会对本议案进行投票表决时，关联股东浙江航民实业集团有限公司回
避了表决，回避表决股份数量为 247,171,786.00 股。
表决结果：本议案获得通过。
议案 8.05 预计与银华基金管理股份有限公司发生的关联交易
总表决情况：
同意 1,599,509,931 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9986％；反对
18,420 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0012％；弃权 3,300 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0002％。
中小股东总表决情况：
同意 50,598,945 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.9571％；反对 18,420
7
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0364％；弃权 3,300 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0065％。
表决结果：本议案获得通过。
议案 8.06 预计与其他关联方发生的关联交易
总表决情况：
同意 1,599,509,931 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9986％；反对
18,420 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0012％；弃权 3,300 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0002％。
中小股东总表决情况：
同意 50,598,945 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.9571％；反对 18,420
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0364％；弃权 3,300 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0065％。
表决结果：本议案获得通过。
议案 9.00 关于审议 2018 年度公司董事薪酬总额的议案
总表决情况：
同意 1,599,509,931 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9986％；反对
18,420 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0012％；弃权 3,300 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0002％。
中小股东总表决情况：
同意 50,598,945 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.9571％；反对 18,420
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0364％；弃权 3,300 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0065％。
表决结果：本议案获得通过。
议案 10.00 关于审议 2018 年度公司监事薪酬总额的议案
总表决情况：
同意 1,599,509,931 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9986％；反对
8
18,420 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0012％；弃权 3,300 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0002％。
中小股东总表决情况：
同意 50,598,945 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.9571％；反对 18,420
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0364％；弃权 3,300 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0065％。
表决结果：本议案获得通过。
议案 11.00 关于修订《第一创业证券股份有限公司章程》的议案
总表决情况：
同意 1,599,509,931 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9986％；反对
18,420 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0012％；弃权 3,300 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0002％。
中小股东总表决情况：
同意 50,598,945 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.9571％；反对 18,420
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0364％；弃权 3,300 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0065％。
表决结果：本议案获得通过。
议案 12.00 关于修订第一创业证券股份有限公司《股东大会议事规则》、
《董事会议事规则》的议案
总表决情况：
同意 1,599,509,931 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9986％；反对
18,420 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0012％；弃权 3,300 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0002％。
中小股东总表决情况：
同意 50,598,945 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.9571％；反对 18,420
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0364％；弃权 3,300 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0065％。
9
表决结果：本议案获得通过。
议案 13.00 关于修订《第一创业证券股份有限公司监事会议事规则》的议
案
总表决情况：
同意 1,599,509,931 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9986％；反对
18,420 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0012％；弃权 3,300 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0002％。
中小股东总表决情况：
同意 50,598,945 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.9571％；反对 18,420
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0364％；弃权 3,300 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0065％。
表决结果：本议案获得通过。
议案 14.00 关于向深圳第一创业创新资本管理有限公司增资的议案
总表决情况：
同意 1,599,509,931 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9986％；反对
18,420 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0012％；弃权 3,300 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0002％。
中小股东总表决情况：
同意 50,598,945 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.9571％；反对 18,420
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0364％；弃权 3,300 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0065％。
表决结果：本议案获得通过。
议案 15.00 关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案
总表决情况：
同意 1,599,097,631 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9729％；反对
430,720 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0269％；弃权 3,300 股（其中，
10
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0002％。
中小股东总表决情况：
同意 50,186,645 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.1426％；反对 430,720
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.8509％；弃权 3,300 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0065％。
表决结果：本议案获得通过。
议案 16.01 发行股票的种类和面值
总表决情况：
同意 1,134,411,231 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9618％；反对
430,720 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0380％；弃权 3,300 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0003％。
中小股东总表决情况：
同意 50,186,645 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.1426％；反对 430,720
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.8509％；弃权 3,300 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0065％。
股东大会对本议案进行投票表决时，关联股东北京首都创业集团有限公司回
避了表决，回避表决股份数量为 464,686,400.00 股。
表决结果：本议案获得通过。
议案 16.02 发行方式和发行时间
总表决情况：
同意 1,134,411,231 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9618％；反对
430,720 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0380％；弃权 3,300 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0003％。
中小股东总表决情况：
同意 50,186,645 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.1426％；反对 430,720
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.8509％；弃权 3,300 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0065％。
11
股东大会对本议案进行投票表决时，关联股东北京首都创业集团有限公司回
避了表决，回避表决股份数量为 464,686,400.00 股。
表决结果：本议案获得通过。
议案 16.03 发行对象及认购方式
总表决情况：
同意 1,134,411,231 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9618％；反对
430,720 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0380％；弃权 3,300 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0003％。
中小股东总表决情况：
同意 50,186,645 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.1426％；反对 430,720
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.8509％；弃权 3,300 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0065％。
股东大会对本议案进行投票表决时，关联股东北京首都创业集团有限公司回
避了表决，回避表决股份数量为 464,686,400.00 股。
表决结果：本议案获得通过。
议案 16.04 定价基准日、发行价格及定价方式
总表决情况：
同意 1,134,411,231 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9618％；反对
430,720 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0380％；弃权 3,300 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0003％。
中小股东总表决情况：
同意 50,186,645 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.1426％；反对 430,720
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.8509％；弃权 3,300 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0065％。
股东大会对本议案进行投票表决时，关联股东北京首都创业集团有限公司回
避了表决，回避表决股份数量为 464,686,400.00 股。
表决结果：本议案获得通过。
12
议案 16.05 发行数量
总表决情况：
同意 1,134,411,231 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9618％；反对
430,720 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0380％；弃权 3,300 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0003％。
中小股东总表决情况：
同意 50,186,645 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.1426％；反对 430,720
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.8509％；弃权 3,300 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0065％。
股东大会对本议案进行投票表决时，关联股东北京首都创业集团有限公司回
避了表决，回避表决股份数量为 464,686,400.00 股。
表决结果：本议案获得通过。
议案 16.06 限售期安排
总表决情况：
同意 1,134,411,231 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9618％；反对
430,720 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0380％；弃权 3,300 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0003％。
中小股东总表决情况：
同意 50,186,645 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.1426％；反对 430,720
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.8509％；弃权 3,300 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0065％。
股东大会对本议案进行投票表决时，关联股东北京首都创业集团有限公司回
避了表决，回避表决股份数量为 464,686,400.00 股。
表决结果：本议案获得通过。
议案 16.07 上市地点
总表决情况：
同意 1,134,411,231 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9618％；反对
13
430,720 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0380％；弃权 3,300 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0003％。
中小股东总表决情况：
同意 50,186,645 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.1426％；反对 430,720
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.8509％；弃权 3,300 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0065％。
股东大会对本议案进行投票表决时，关联股东北京首都创业集团有限公司回
避了表决，回避表决股份数量为 464,686,400.00 股。
表决结果：本议案获得通过。
议案 16.08 募集资金数量和用途
总表决情况：
同意 1,134,823,531 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9981％；反对
18,420 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0016％；弃权 3,300 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0003％。
中小股东总表决情况：
同意 50,598,945 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.9571％；反对 18,420
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0364％；弃权 3,300 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0065％。
股东大会对本议案进行投票表决时，关联股东北京首都创业集团有限公司回
避了表决，回避表决股份数量为 464,686,400.00 股。
表决结果：本议案获得通过。
议案 16.09 本次非公开发行前公司滚存未分配利润的安排
总表决情况：
同意 1,134,411,231 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9618％；反对
430,720 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0380％；弃权 3,300 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0003％。
中小股东总表决情况：
14
同意 50,186,645 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.1426％；反对 430,720
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.8509％；弃权 3,300 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0065％。
股东大会对本议案进行投票表决时，关联股东北京首都创业集团有限公司回
避了表决，回避表决股份数量为 464,686,400.00 股。
表决结果：本议案获得通过。
议案 16.10 本次非公开发行股东大会决议的有效期
总表决情况：
同意 1,134,411,231 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9618％；反对
430,720 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0380％；弃权 3,300 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0003％。
中小股东总表决情况：
同意 50,186,645 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.1426％；反对 430,720
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.8509％；弃权 3,300 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0065％。
股东大会对本议案进行投票表决时，关联股东北京首都创业集团有限公司回
避了表决，回避表决股份数量为 464,686,400.00 股。
表决结果：本议案获得通过。
议案 17.00 关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案
总表决情况：
同意 1,134,411,231 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9618％；反对
430,720 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0380％；弃权 3,300 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0003％。
中小股东总表决情况：
同意 50,186,645 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.1426％；反对 430,720
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.8509％；弃权 3,300 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0065％。
15
股东大会对本议案进行投票表决时，关联股东北京首都创业集团有限公司回
避了表决，回避表决股份数量为 464,686,400.00 股。
表决结果：本议案获得通过。
议案 18.00 关于公司非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告的
议案
总表决情况：
同意 1,134,823,531 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9981％；反对
18,420 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0016％；弃权 3,300 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0003％。
中小股东总表决情况：
同意 50,598,945 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.9571％；反对 18,420
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0364％；弃权 3,300 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0065％。
股东大会对本议案进行投票表决时，关联股东北京首都创业集团有限公司回
避了表决，回避表决股份数量为 464,686,400.00 股。
表决结果：本议案获得通过。
议案 19.00 关于公司前次募集资金使用情况报告的议案
总表决情况：
同意 1,599,509,931 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9986％；反对
18,420 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0012％；弃权 3,300 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0002％。
中小股东总表决情况：
同意 50,598,945 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.9571％；反对 18,420
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0364％；弃权 3,300 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0065％。
表决结果：本议案获得通过。
16
议案 20.00 关于公司与特定对象签署附条件生效的非公开发行 A 股股票认
购协议的议案
总表决情况：
同意 1,134,411,231 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9618％；反对
430,720 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0380％；弃权 3,300 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0003％。
中小股东总表决情况：
同意 50,186,645 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.1426％；反对 430,720
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.8509％；弃权 3,300 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0065％。
股东大会对本议案进行投票表决时，关联股东北京首都创业集团有限公司回
避了表决，回避表决股份数量为 464,686,400.00 股。
表决结果：本议案获得通过。
议案 21.00 关于公司非公开发行 A 股股票涉及关联交易的议案
总表决情况：
同意 1,134,823,531 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9981％；反对
18,420 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0016％；弃权 3,300 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0003％。
中小股东总表决情况：
同意 50,598,945 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.9571％；反对 18,420
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0364％；弃权 3,300 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0065％。
股东大会对本议案进行投票表决时，关联股东北京首都创业集团有限公司回
避了表决，回避表决股份数量为 464,686,400.00 股。
表决结果：本议案获得通过。
议案 22.00 关于公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及填补回报措施的
议案
17
总表决情况：
同意 1,599,097,631 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9729％；反对
430,720 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0269％；弃权 3,300 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0002％。
中小股东总表决情况：
同意 50,186,645 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.1426％；反对 430,720
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.8509％；弃权 3,300 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0065％。
表决结果：本议案获得通过。
议案 23.00 关于公司未来三年（2019-2021 年）股东回报规划的议案
总表决情况：
同意 1,599,509,931 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9986％；反对
18,420 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0012％；弃权 3,300 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0002％。
中小股东总表决情况：
同意 50,598,945 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.9571％；反对 18,420
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0364％；弃权 3,300 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0065％。
表决结果：本议案获得通过。
议案 24.00 关于提请股东大会授权董事会及经营管理层办理本次非公开发
行 A 股股票有关事宜的议案
总表决情况：
同意 1,599,097,631 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9729％；反对
430,720 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0269％；弃权 3,300 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0002％。
中小股东总表决情况：
同意 50,186,645 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.1426％；反对 430,720
18
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.8509％；弃权 3,300 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0065％。
表决结果：本议案获得通过。
四、律师见证情况
1、律师事务所名称：北京市通商律师事务所
2、见证律师姓名：张小满、肖婕
3、结论性意见：北京市通商律师事务所律师认为，本次股东大会的召集及
召开程序、出席会议人员资格和召集人资格、会议的表决程序、表决结果合法、
有效，符合相关法律法规和公司章程的规定。
五、备查文件
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的第一创业证券股份有
限公司 2018 年度股东大会决议；
2、北京市通商律师事务所出具的《关于第一创业证券股份有限公司 2018
年度股东大会的法律意见书》。
特此公告
第一创业证券股份有限公司董事会
二〇一九年五月十八日
19
