第一创业：2019年度董事会工作报告2020-03-31
公司 2019 年度董事会工作报告
第一创业证券股份有限公司
2019 年度董事会工作报告
根据《公司法》、《第一创业证券股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）的有关规定，现将公司董事会 2019 年主要工作情况和 2020
年重点工作安排报告如下：
一、公司 2019 年总体经营情况
2019 年，面对错综复杂的内外部形势，我国持续深化供给侧结构
性改革，加大逆周期调节，着力做好“六稳”工作，经济运行总体平
稳。在“深化改革、对外开放”的大基调下，资本市场的重要作用日
益凸显，一系列关键改革举措渐次落地，为资本市场和证券行业带来
了新的机遇与挑战。
报告期内，公司上下同心协力，紧密协同，坚持合规经营，努力
提升经营业绩。受益于资本市场环境等因素的影响，以及公司运营效
率和专业能力的持续提升，公司投资银行业务收入、资产管理业务收
入、自营业务投资收益等较上年同期大幅增长。公司全年实现营业收
入 25.83 亿元，较上年同期上升 45.96%；实现营业利润 6.87 亿元，较
上年同期上升 680.29%；实现利润 6.93 亿元，较上年同期上升 565.99%；
实现归属于上市公司股东的净利润 5.13 亿元，较上年同期上升312.58%；
实现加权平均净资产收益率 5.83%，同比上升 4.42 个百分点。
二、2019 年董事会主要工作情况
2019 年，公司董事会累计召开会议 6 次，对公司非公开发行 A 股
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股票、子公司增资、关联交易、计提资产减值准备、公司章程及三会
议事规则修订、聘任高级管理人员、高管绩效薪酬制度修订等重大事
项进行了审议，共审议并通过议案 54 项，提交报告 8 项。公司董事会
召集年度股东大会 1 次、临时股东大会 1 次，累计向股东大会提交议
案 25 项、报告 2 项。
董事会下设的各专门委员会累计召开会议 15 次，对公司非公开发
行 A 股股票、会计政策变更、合规风控报告、计提资产减值准备、内
部审计情况、高管候选人资格审查及绩效薪酬修订等事项进行了审议，
共审议并通过议案 38 项。其中，投资与发展委员会召开会议 2 次，审
议并通过议案 3 项；风险管理委员会召开会议 5 次，审议并通过议案 8
项；审计委员会召开会议 5 次，审议并通过议案 18 项；薪酬与考核委
员会召开会议 2 次，审议并通过议案 4 项；提名委员会召开会议 1 次，
审议并通过议案 1 项。
2019 年，公司董事会重点开展了以下工作：
(一) 启动再融资，积极推进非公开发行 A 股股票工作
为夯实资本实力，提高风险抵御能力，经公司于 2019 年 4 月 24
日召开的第三届董事会第七次会议和 2019 年 5 月 17 日召开的 2018 年
度股东大会先后审议通过，公司启动非公开发行 A 股股票工作。根据
股东大会的授权，董事会转授权经营管理层，积极推进非公开发行股
票工作。2019 年 10 月 23 日，公司获得中国证监会证券基金机构监管
部出具的《关于第一创业证券股份有限公司非公开发行 A 股股票的监
管意见书》（机构部函【2019】2494 号），对公司申请非公开发行股票
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事项无异议。公司继续积极推进，高效做好相关申报文件的准备及报
送工作。2019 年 12 月 2 日，公司收到《中国证监会行政许可申请受理
单》（受理序号：192919），较好地完成了非公开发行股票工作的年度
目标。2020 年 1 月 6 日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行
政许可项目审查一次反馈意见通知书》（192919 号），迅速按相关要求
对所涉及的事项进行了核查、资料补充和问题答复；1 月 21 日，公司
公开披露反馈意见回复，并及时向中国证监会报送了反馈意见回复相
关材料。
(二) 督促和推动战略落地，大幅提升经营业绩
2019 年，公司董事会强化战略引领作用，持续加强对“成为有固
定收益特色的、以资产管理业务为核心的证券公司”战略目标落地进
行督促，对“以客户为中心”的战略路径探索予以指导。公司董事会
密切关注资本市场全面深化改革的进展情况，推动经营管理层围绕年
初制定的“回归本源，固本强基，期待复苏”的经营策略，积极把握
市场机遇，在巩固基础和传统优势业务的同时，尝试发展新业务和新
模式，强化固定收益特色，优化资产管理业务的展业模式，提升综合
金融服务能力，夯实公司战略发展基础。董事长列席总裁办公会、经
营分析会和公司 D 职级以上工作总结计划会，及时掌握各业务预算执
行情况、KPI 完成情况、所面临的问题及推进计划。在董事会的督促、
经营管理层和全体员工的共同努力下，公司继续特色化发展，经营业
绩与去年同期相比大幅提升。
(三) 发挥机制优势，打造“以客户为中心”思维模式与企业文化
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2019 年，公司董事会推动公司打造“以客户为中心”的思维模式
与企业文化，使“以客户为中心”成为公司重要发展决策、资源分配
的基本原则。在合规经营的前提下，公司充分发挥机制优势，围绕客
户需求统筹资源，加强机构业务的深度融合，为客户提供专业、高效
的综合金融服务。经过通力协作，首创集团、上汽集团等公司核心客
户的深度服务取得突破，综合债务融资服务模式探索初见成效，平台
化作战逐步成为工作习惯，交叉销售创造的收入持续提升。
(四) 完善高级管理人员的绩效评价机制，督促其有效履职
公司构建了股东大会、董事会、经营管理层之间通畅的决策传导
机制，董事会督促并检查经营管理层严格执行董事会批准的各项战略、
政策、制度和程序。经营管理层根据《公司章程》及董事会授权开展
经营管理活动，对董事会负责。董事会及薪酬与考核委员会根据《公
司章程》和《高级管理人员绩效考核与奖励管理办法》的相关规定对
公司董事长、总裁、高级管理人员进行考核，并根据考核结果发放高
管绩效薪酬。公司董事会持续完善高级管理人员的绩效评价机制，2019
年修订了公司《高级管理人员绩效考核与奖励管理办法》，对高管绩效
考核的制度体系、考核指标和计提标准进行了修订完善。
(五) 重视股东合理投资回报，制定未来三年股东回报规划
为完善公司科学、持续、稳定、透明的分红决策和监管机制，2019
年，公司根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事
项的通知》、《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》及《公
司章程》等相关规定，在充分考虑公司实际经营情况及未来发展需要
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的基础上，制定了《未来三年（2019-2021 年）股东回报规划》。该规
划经第三届董事会第七次会议和 2018 年度股东大会审议通过，其实施
将进一步强化回报股东意识，有利于保持股东回报政策的连续性和稳
定性。
(六) 完善公司治理制度，完成《公司章程》等制度修订
2019 年，根据《公司法》（2018 年修正）、《上市公司治理准则》、
《上市公司股东大会规则》、《证券公司股权管理规定》、《法人金融机
构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》、《证券期货经营机构及其工
作人员廉洁从业规定》的相关规定，公司董事会对《公司章程》、《股
东大会议事规则》、《董事会议事规则》进行了修订。修订后的《公司
章程》及三会议事规则，经公司 2018 年度股东大会、2019 年度第一次
临时股东大会审议通过，并于 2020 年 1 月 14 日经中国证监会深圳监
管局核准重要条款的变更。公司治理相关制度的修订和完善，确保了
公司持续规范运作，进一步提升公司治理水平。
(七) 关注信用风险管控，督促存量风险处置
2019 年，公司董事会密切关注公司对信用风险的管控以及存量风
险事件的处置，督促经营管理层妥善推进相关工作。公司董事通过定
期参加董事会、风险管理委员会、公司风险管理汇报会等途径，及时
了解和掌握公司日常经营中各类风险的管理情况，尤其是公司信用风
险防范、化解与处置情况。针对风险项目，公司对有关资产进行了全
面清查和减值测试，严格按照《企业会计准则》和《证券公司金融工
具减值指引》的相关规定进行评估并计提资产减值准备。董事会审议
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并通过了达到审议标准的计提资产减值准备的议案。董事会审计委员
会就计提资产减值准备的合理性发表说明，公司独立董事发表独立意
见。
(八) 重视关联交易管理，确保关联交易合法合规
公司董事会高度重视关联交易管理工作，2019 年，公司严格按照
《深圳证券交易所股票上市规则》及公司《关联交易管理办法》等有
关规定开展关联交易，遵循公开、公平、公允等原则，对关联交易进
行管理。报告期内，公司继续做好日常关联交易事项年度预计管理工
作，公司独立董事对关联交易事项发表事前认可意见和独立意见，以
保证关联交易事项能够按照有利于公司股东整体利益的原则进行。报
告期内，公司关联交易的审查、决策、批准程序等符合法律法规的规
定以及《公司章程》、《关联交易管理办法》等制度要求，切实维护了
全体股东利益。
(九) 加强信息披露事务管理，强化内幕信息登记报送
2019 年，公司严格按照《上市公司信息披露管理办法》和公司《信
息披露事务管理制度》等相关规定，持续完善信息披露工作机制，优
化信息披露管理流程，履行相关信息披露义务，有效开展信息披露事
务管理工作。报告期内，公司加强对外披露信息的管控力度，严格通
过指定媒体发布相关信息，披露定期报告和临时公告共计 164 份，确
保所有投资者平等获悉同一信息。在非公开发行 A 股股票、限售股解
禁、股份减持、权益变动等重大事项期间，公司严格按照相关法律法
规的要求，及时履行信息披露义务。公司还持续加强内幕信息管理，
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严格执行相关法律法规及《内幕信息知情人登记制度》，内幕信息知情
人员履行登记、报送义务，内幕信息登记管理工作规范开展。
(十) 做好投资者关系及股权管理工作，维护股东权益
公司董事会高度重视投资者关系管理和股权管理工作。2019 年，
公司按照监管要求和发展需要组织了多种形式的投资者及分析师交流
活动，通过日常沟通、现场调研、业绩说明会等多种渠道，进一步加
强与投资者的交流互动。公司持续优化投资者关系管理工作，切实保
障广大投资者的合法权益。报告期内，公司董事会认真做好股权管理
工作，协助持股 5%以上发起人股东办理解除限售手续，有序减持。公
司持续完善股东联络沟通机制，获得股东对公司重大决策的支持。
(十一) 倡导 ESG 可持续发展理念，履行企业社会责任
公司董事会一直积极倡导承担社会责任、做好社会公民，2019 年
将 ESG 可持续发展理念纳入公司战略，致力于将自身发展与社会进步、
环境改善紧密相连。ESG 整合了环境（Environment）、社会（Social）
与治理（Governance）三大指标，是国际公认的可持续发展理念，与
联合国可持续发展目标相一致。公司董事会推动公司结合自身业务，
在客户共赢、精准扶贫、员工发展及绿色运营等方面践行 ESG 标准，
在 MSCI 的 ESG 评级中获得 BB 的较好评级。客户共赢方面，公司通过
科技赋能持续优化金融服务，将一级市场股权投资和二级市场证券投
资聚焦于国家战略性新兴产业，积极为民营企业提供优质的股权和债
权融资服务，获评《金融时报》2019 年度“最佳民企融资服务证券公
司”。精准扶贫方面，公司在湖南岳阳平江县、河南信阳淮滨县、安徽
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阜阳颍上县、贵州黔东南州锦屏县 4 个结对帮扶县开展“资本市场专
题培训”；让第六间、第七间“第一创业梦想中心”在颍上县慎城镇
第二小学、锦屏县隆里中小学落成；向大爱平江基金会捐款 5 万元帮
助特困家庭。公司荣获《国际金融报》“年度最佳创新扶贫奖”和金融
界网站“2019 年度中国上市公司公益创新奖”。员工发展方面，董事会
带领全体员工践行“有理想、有道德、有正确的思维方式、有持续系
统的学习能力”的合格一创人的标准。公司持续打造学习型组织，举
办公司级培训 48 场、部门级培训 430 场，帮助员工不断提高专业能力。
绿色运营方面，公司倡导员工绿色办公、绿色出行、节能减排，厉行
节约，尽量降低能源消耗和污染物排放。公司自有物业投行大厦的物
业管理荣获 ISO9001:2000 质量体系认证书，并获得美国绿色建筑委员
会（USGBC)颁发的碳排挑战参与奖。
三、董事履职情况
2019 年，公司董事会全体董事严格遵守法律法规和《公司章程》
的规定，忠实、勤勉履行职责和义务。公司董事积极出席了董事会和
各专门委员会会议，及时、高效地对公司经营管理及未来发展的重大
事项进行了研究、审议。在董事会闭会期间，公司董事主动获取并认
真阅读公司的各类文件、报告，及时了解公司的经营管理情况。全体
董事以丰富的公司治理经验及其在各自领域的专业素养，结合公司实
际情况，在公司非公开发行、投融资管理、制度建设、风险控制与合
规管理、关联交易、内控体系、人员选聘、薪酬绩效等方面提出了有
针对性、前瞻性和建设性的意见和建议，有力促进了公司规范运作和
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可持续发展，切实维护了股东权益。
公司董事会五个专门委员会均按照相关法律法规、《公司章程》和
相应议事规则的有关规定，认真履行职责，发挥专业优势，为提升董
事会科学决策提供了重要支持。公司独立董事积极出席董事会及各专
门委员会会议，深入了解公司经营情况，充分发挥专业所长，坚持独
立、客观发表意见，认真审议各项议案，确保在研究和审议重大事项
时能有效做出独立判断。
2019 年，公司董事出席会议情况如下：
本报告期应参加 实际出席董 授权委托 缺席
董事姓名 职务
董事会会议次数 事会次数 出席次数 次数
刘学民 董事长 6 6 - -
王芳 董事 6 6 - -
杨维彬 董事 6 6 - -
林伟 董事 6 6 - -
张兴 董事 6 6 - -
张轶伟 董事 6 6 - -
高天相 董事 6 6 - -
蔡启孝 董事 6 6 - -
刘斌 独立董事 6 6 - -
龙翼飞 独立董事 6 6 - -
彭沛然 独立董事 6 6 - -
罗飞 独立董事 6 6 - -
梁琪 独立董事 6 6 - -
年内召开董事会会议次数 6
其中：现场会议次数 1
现场与电话相结合召开会议次数 2
电话会议召开次数 2
通讯方式召开会议次数 1
四、2020 年董事会主要工作计划
2020 年是全面建成小康社会和“十三五”规划的收官之年，亦是
资本市场而立之年、全面深化改革的政策落地之年。2020 年 1 月 16 日
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至 17 日，证监会系统工作会议明确，将紧扣深化金融供给侧结构性改
革的主线，坚持市场化法治化方向，学习借鉴国际最佳实践，以贯彻
实施新证券法为契机，加强基础制度建设，推进全面深化改革落实落
地。2020 年，各项改革政策将加速出台，为资本市场和证券行业带来
重大机遇。公司作为总部在深圳、坚持特色化发展的证券公司，还面
临着深圳建设中国特色社会主义先行示范区的重大历史性机遇。《深圳
市建设中国特色社会主义先行示范区的行动方案（2019-2025 年）》明
确，深圳将“践行高质量发展要求，深入实施创新驱动发展战略，抓
住粤港澳大湾区建设重要机会，增强核心引擎功能”；将提高金融服务
实体经济能力，打造全国科技创新企业直接融资首选地，打造全球一
流资产管理中心。作为实体经济高质量发展与资本市场由量变到质变
之间的重要链接者，深圳本土证券公司面临着史无前例的创新发展新
机遇。与此同时，年初发生新冠肺炎疫情并在全球蔓延，给全球经济
和金融市场带来的不确定性，以及国内证券行业对外开放政策的逐步
落地、金融科技的迅猛发展，成为影响 2020 年经营格局的核心变量。
机遇与挑战并存的 2020 年，公司董事会将继续充分发挥引领和驱
动作用，紧紧围绕“成为有固定收益特色的、以资产管理业务为核心
的证券公司”的战略定位，从推进再融资补充资本、推动战略落地聚
焦、优化法人治理结构、提升合规风控有效性、深化 ESG 可持续发展
理念等方面，督促公司重点做好以下工作：
（一）切实推进再融资工作，增强公司资本实力
非公开发行 A 股股票，是公司紧抓资本市场全面深化改革历史性
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机遇、深度战略转型的关键性举措。公司董事会将指导和协助经营管
理层，利用再融资新规出台的契机，切实加强具体落实部署，继续有
效组织中介机构，推进监管审批，合理把握发行窗口，力争年内圆满
完成非公开发行股票募集资金，增强公司资本实力，提升公司抗风险
能力和核心竞争力。
（二）推动战略落地聚焦，提升公司特色化竞争优势
2020 年，公司董事会将推动公司积极把握资本市场全面深化改革
和深圳建设中国特色社会主义先行示范区的双重历史机遇，结合公司
自身基础，围绕“成为有固定收益特色的、以资产管理业务为核心的
证券公司”的战略定位，继续特色化发展、在特定领域进行聚焦，坚
持“以客户为中心”的经营策略，运用金融科技手段打造一个运作高
效的客户服务平台。公司将持续发力“大资管”业务布局，继续做好
实体经济高质量发展与资本市场由量变到质变之间的链接者；全力推
进科技赋能，构建公司业务的数字化经营基础，优化零售及机构客户
服务体验；充分利用机制优势提升协同力度，聚焦战略性新兴产业与
京津冀、珠三角、长三角经济活跃区域，创新企业客户综合金融服务
模式；深入打造投研与销售能力，提升组织效率，夯实承接历史性机
遇的能力基础。
（三）持续提升公司治理水平，优化投资者关系管理
《证券法》等一系列资本市场法律法规和行业监管新政陆续出台，
对上市公司法人治理结构的完善提出了更高要求。2020 年，公司董事
会将持续完善公司法人治理结构，不断提升董事会科学决策能力；切
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实履行信息披露义务，提升公司透明度；不断优化投资者关系管理，
增进投资者对公司的了解和认同；继续强化规范运作督导，提升公司
整体规范运作水平，保障全体股东的合法权益。
（四）督促提升合规与风险管理能力，完善内控体系建设
2020 年是中国打好防范化解金融风险攻坚战收官之年，新冠肺炎
疫情全球蔓延给全球经济和金融市场带来重要不确定性。公司董事会
将把合规与风险管理作为重中之重，密切关注宏观与行业环境的变化，
深入研究疫情对中国经济和金融市场的影响，严格遵守监管要求，竭
力做好疫情防控及相关风险防范，推动公司提升合规管理水平和风险
管控能力，让合规、风控为业务保驾护航；推动公司持续完善内控体
系建设，强化合规、风控、稽核联动机制，增强合规、风控、稽核工
作的广度、深度和主动性。公司董事会还将跟踪督导公司加快对存量
风险的处置，严控信用风险增量敞口，进一步完善业务制度和流程。
（五）关注加强企业文化建设，深化 ESG 可持续发展理念
2020 年，公司董事会将继续督促经营管理层紧抓企业文化建设，
发挥文化引领作用。公司将继续构建“以客户为中心”的企业文化，
让“以客户为中心”作为公司发展决策、资源分配的基本原则深入人
心；着力构建责任文化，让各层级员工均以拥抱改革开放的春天、献
力公司特色化发展为己任，勇于担当新使命，奋进新时代。公司董事
会还将进一步深化 ESG 可持续发展理念，以更高的标准来履行社会责
任，致力于将自身发展与社会进步、环境改善紧密相连，继续推动公
司在客户共赢、精准扶贫、员工发展及绿色运营等方面践行 ESG 标准。
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2020 年是全面建成小康社会，实现第一个百年奋斗目标的重要里
程碑。资本市场全面深化改革的号角已经吹响，资本市场真正成为创
新驱动国家经济高质量发展“助推器”的时刻已经到来。公司董事会
将不忘初心、牢记使命、砥砺奋进，以高质量的金融服务支持实体经
济发展，以金融扶贫助力脱贫攻坚，以更好的业绩回馈广大投资者。
最后，感谢股东在过去一年对董事会工作和公司发展的大力支持，
谢谢！
第一创业证券股份有限公司董事会
二〇二〇年三月三十一日
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