公司 2019 年度监事会工作报告



                 第一创业证券股份有限公司
                 2019 年度监事会工作报告

     2019 年，第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”、“本公

司”）监事会秉承对全体股东负责的精神，严格遵照《公司法》、《证券

法》、《证券公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《第一创

业证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《第一创业证券

股份有限公司监事会议事规则》（以下简称“《监事会议事规则》”）等有

关规定和要求，依法履行监督职责，切实维护公司、股东和广大中小投

资者的合法权益，推动公司规范健康发展。现将公司 2019 年度监事会

工作报告如下：

    一、 监事会人员变动情况

    2019 年 10 月 11 日，王立洲先生因个人原因提请辞去公司第三届监

事会职工代表监事职务。为保证监事会的正常运作，公司于 2019 年 10

月 31 日组织召开了第四届职工代表大会第四次会议，补选孙蕤先生为

公司职工代表监事。2019 年 12 月 5 日，中国证券监督管理委员会深圳

监管局核准孙蕤先生的证券公司监事任职资格，孙蕤先生正式履行职工

代表监事职责。在上述监事会成员变更过程中，监事会正常运作。

    二、 2019 年监事会主要工作

   (一) 规范召开监事会会议，认真审议重大事项

    2019 年监事会共召开 4 次会议，对公司定期报告、会计政策变更、

续聘会计师事务所、计提资产减值准备、合规风控报告、监事会议事规

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则修订、监事绩效薪酬等重大事项进行了审议，共审议并通过议案 19

项。会议主要内容如下：

    1、第三届监事会第四次会议于 2019 年 3 月 29 日在北京以现场方

式召开，会议审议通过了《公司 2018 年度监事会工作报告》、《公司 2018

年度财务决算报告》、《关于公司 2018 年度利润分配方案的议案》、《公

司 2018 年年度报告及其摘要》、《公司 2018 年度合规报告》、《公司 2018

年度风险管理报告》、公司 2018 年度净资本等风险控制指标情况报告》、

《公司 2018 年度内部控制评价报告》、《关于续聘 2019 年度会计师事务

所的议案》、《关于审议 2018 年度公司监事薪酬总额的议案》、《关于公

司变更会计政策的议案》、《关于修订<第一创业证券股份有限公司监事

会议事规则>的议案》共 12 项议案。

    2、第三届监事会第五次会议于 2019 年 4 月 24 日以现场和电话相

结合的方式召开，会议审议通过了《公司 2019 年第一季度报告》、《关

于公司监事会主席 2018 年度绩效薪酬的议案》共 2 项议案。

    3、第三届监事会第六次会议于 2019 年 8 月 23 日以现场和视频相

结合的方式召开，会议审议通过了《公司 2019 年半年度报告》及其摘

要、《公司 2019 年中期净资本等风险控制指标情况报告》、《关于公司计

提资产减值准备的议案》、《关于公司职工代表监事 2018 年度绩效薪酬

的议案》共 4 项议案。

    4、第三届监事会第七次会议于 2019 年 10 月 25 日以通讯方式召开，

会议审议通过了《公司 2019 年第三季度报告》。

    上述监事会会议的召集与召开程序规范，会议决议及相关公告披露

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及时准确。监事在参加监事会会议之前，认真审阅会议材料，对议案进

行充分研究与讨论，未能现场出席的监事均对会议材料和议案情况做了

详细了解与深入分析，依法履行了监事职责。报告期内，公司监事出席

会议情况如下：
                            本报告期应参    亲自出席    委托出席       缺席        投票表决
   姓名          职务
                            加监事会次数 监事会次数 监事会次数 监事会次数          情况
                                                                                 同意全部应
  钱龙海      监事会主席          4              4          0            0
                                                                                   表决议案
                                                                                 同意全部应
   李章          监事             4              4          0            0
                                                                                 表决议案
                                                                                 同意全部应
   王佳          监事             4              3          1            0
                                                                                 表决议案
                                                                                 同意全部应
   杨鸿          监事             4              4          0            0
                                                                                 表决议案
                                                                                 同意全部应
   孙晶      职工代表监事         4              3          1            0
                                                                                   表决议案
                                                                                 同意全部应
   屈婳      职工代表监事         4              4          0            0
                                                                                 表决议案
   孙蕤      职工代表监事         0              0          0            0             -
  王立洲                                                                         同意全部应
           原职工代表监事         3              3          0            0
（已离任）                                                                       表决议案

注：王立洲先生于 2019 年 10 月 11 日辞去监事职务，孙蕤先生于 2019 年 12 月 5 日起正式履职。


     (二) 监督董事及公司高级管理人员勤勉尽责，关注重大事项的决

策和执行情况

     2019 年度，监事会成员依照《公司法》、《公司章程》的规定出席股

东大会 2 次、董事会 6 次，听取了股东大会议题 27 项、董事会议题 62

项。公司监事在参会过程中认真履行职责，对涉及公司战略发展和经营

管理重大决策事项进行全面了解，对董事参加会议、发表意见、提出建

议等情况进行重点关注，对会议召开程序和决策过程的合法合规性进行

监督，切实维护公司及全体股东的合法权益。同时，公司监事会主席通

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过列席公司总裁办公会、经营分析会和公司 D 职级以上工作总结计划会

等各类重要会议，及时、全面地获取各类经营管理信息，保持对公司重

大经营管理活动的知情和监督，进一步强化了履职监督职责，并积极参

与公司战略的讨论，了解公司经营中存在的问题，关注如何做好投资者、

股东利益和公司发展之间的平衡。

    (三) 支持公司非公开发行 A 股股票工作

    为夯实资本实力，提高风险抵御能力，公司启动非公开发行 A 股股

票工作。公司监事会大力支持公司再融资相关工作，密切关注审核进展。

2019 年 10 月 23 日，公司获得中国证监会证券基金机构监管部出具的《关

于第一创业证券股份有限公司非公开发行 A 股股票的监管意见书》（机

构部函【2019】2494 号），对公司申请非公开发行股票事项无异议。2019

年 12 月 2 日，公司收到《中国证监会行政许可申请受理单》（受理序号：

192919）。2020 年 1 月 6 日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会

行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（192919 号）。2020 年 1 月 21

日，公司公开披露反馈意见回复，并及时向中国证监会报送了反馈意见

回复相关材料。

    (四) 加强对公司全面风险管理、合规管理、内部控制的监督

    公司监事会始终高度重视公司全面风险管理、合规管理、内部控制

的执行情况。2019 年，公司监事会认真审阅了公司 2018 年度合规报告、

2018 年度风险管理报告、2018 年度内部控制评价报告等议案，重点关

注公司经营管理和业务开展过程中的薄弱环节和风险点，关注公司信用

风险的管控以及存量风险事件的处置情况。公司监事会主席通过参加经

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营管理层相关会议，跟踪公司日常经营中各类合规风控的管理情况，职

工监事在各自岗位分别发挥了很好的监督作用。公司监事会与公司相关

部门建立了良好、有效的沟通机制，能够及时了解公司主要业务和职能

部门的重点风险领域、合规与内控隐患，并督促相关部门切实解决需要

整改的问题。

    (五) 关注公司财务和经营状况，对定期报告发表审核意见

    2019 年，公司监事会通过听取和了解公司年度财务决算报告、年度

利润分配方案、会计政策变更、计提资产减值准备等事项，充分发表意

见，关注公司战略和财务预算执行情况，充分履行了监事会对公司经营

状况的了解和监督职能。

    2019 年，公司监事会根据董事会编制的定期报告、会计师事务所出

具的年度审计报告，结合日常监督掌握的经营管理情况，分别对公司

2018 年年度报告、2019 年第一季度报告、2019 年半年度报告、2019 年

第三季度报告进行认真审核，出具了书面审核意见。监事会认为，公司

上述定期报告的编制和审议程序符合法律、行政法规及中国证监会的有

关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在

任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    (六) 持续监督公司信息披露工作

    报告期内，监事会能及时获悉相关公告，持续对公司信息披露工作

进行全面有效监督，积极支持公司做好信息披露工作，确保真实、准确、

完整、及时、公平地披露相关信息，使所有投资者平等获悉同一信息，

不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

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    三、2020 年监事会工作计划

    2020 年是全面建成小康社会和“十三五”规划的收官之年，亦是资

本市场而立之年、全面深化改革的政策落地之年。2020 年，公司监事会

将围绕资本市场改革发展新要求，紧跟新时代和公司发展步伐，依据《公

司法》、《证券法》、《公司章程》等法律法规赋予的职责，继续与董事会、

经营管理层加强配合，认真依法履行监督职能，进一步发挥监事会监督

的独立性、专业性和有效性。2020 年，公司监事会将重点做好以下工作：

    (一) 切实履行日常监督职能

    公司监事会将紧紧围绕保障股东权益和促进公司稳健发展的目标，

切实履行监事会日常监督职责。公司监事会将继续以独立、客观、公正、

严谨的工作态度，依法合规召开监事会会议，认真审议各项议案；按时

出席公司股东大会，列席公司董事会及其专门委员会会议、经营管理层

工作会议，实时了解公司重要经营决策的全过程，及时掌握公司经营动

态，有效跟踪各项会议决议的落实情况；加强与公司董事会和经营管理

层的沟通配合，对董事、高级管理人员的履职情况等进行及时有效监督，

保障公司的规范运作，不断提升公司治理水平。

    (二) 持续关注并支持公司推进再融资工作

    公司监事会将持续关注非公开发行 A 股股票工作进展，监督并支持

经营管理层在董事会的授权下具体实施，尽早圆满完成非公开发行 A 股

股票，增强公司资本实力，提高公司风险抵御能力。

    (三) 以合规内控为抓手，持续关注信用风险管理和反洗钱管理

    公司监事会将继续根据行业特点，坚持问题和风险导向，加强对公

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司总体合规管理及风险情况的检查和监督。监事会将督促董事、高级管

理人员持续关注内控缺陷整改和反洗钱管理，针对内控缺陷不断完善和

改进；切实落实全面风险管理，重点关注信用风险管理，持续提升公司

在复杂多变的市场形势下的风险管控能力，推动公司合规稳健发展。

    (四) 立足业务实际，提高监督能力

    公司监事会将持续关注和深入了解业内证券公司及本公司各项业

务开展情况，结合各业务条线工作实际情况，拓展工作思路，以监督促

发展。

    监事会成员将持续加强自身学习，积极参加各类监管培训，重视与

股东、董事、同业监事会之间的学习探讨和经验交流，及时了解行业最

新发展动态，掌握行业监管政策变化，充分挖掘发挥监事会成员的专业

能力，切实提升履职水平。



    2019 年，公司监事会的工作得到了全体股东、董事会、公司经营管

理层的大力信任、支持和配合，在此表示衷心的感谢。2020 年公司监事

会将一如既往、勤勉尽责，督促公司规范运作，维护公司股东和广大中

小投资者的权益，促使公司持续健康发展。



                                   第一创业证券股份有限公司监事会

                                        二〇二〇年三月三十一日




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