证券简称：第一创业         证券代码：002797          公告编号：2020-100



                           第一创业证券股份有限公司

               关于非公开发行股票募集资金专项账户销户的公告


       本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假
 记载、误导性陈述或重大遗漏。

       一、公司募集资金情况概述

       经中国证券监督管理委员会《关于核准第一创业证券股份有限公司非公开发
 行股票的批复》（证监许可[2020]724 号）核准，第一创业证券股份有限公司（以
 下简称“公司”）非公开发行人民币普通股（A 股）700,000,000 股，募集资金总
 额为人民币 4,200,000,000.00 元，扣除承销保荐费、中介费等发行费用（不含增
 值税）后，实际募集资金为人民币 4,137,299,793.87 元。上述资金到位情况已由
 立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并对截至 2020 年 7 月 7 日的新增注
 册资本及实收情况出具了信会师报字[2020]第 ZA15138 号《验资报告》。

       为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者的权益，提高募集资金使用效
 益，公司根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
 管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关规定，与银行方（中
 国建设银行深圳住房城市建设支行、交通银行股份有限公司深圳分行、招商银行
 股份有限公司深圳分行）、联席保荐机构（华创证券有限责任公司、第一创业证
 券承销保荐有限责任公司）分别签署了《募集资金三方监管协议》。公司募集资
 金专项账户开立情况如下：

                                                                          存放金额
序号     账户名称            开户银行                  账号
                                                                        （人民币元）

       第一创业证券   中国建设银行股份有限公
 1                                             44250100005800002533    1,743,584,905.66
       股份有限公司   司深圳住房城市建设支行

       第一创业证券   交通银行股份有限公司深
 2                                             443066137012005290119   1,400,000,000.00
       股份有限公司   圳前海分行
      第一创业证券   招商银行股份有限公司深
3                                             755901683210935        1,000,000,000.00
      股份有限公司   圳皇岗支行
                               合计                                  4,143,584,905.66

     注：募集资金专项账户存储金额大于实际募集资金金额，原因系募集资金专项账户

存储金额包含当时尚未划转的中介费等发行费用。

     二、公司募集资金使用情况

     公司按照《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《募集资金三方监管协
议》等规定使用本次募集资金，公司本次实际募集资金人民币 4,137,299,793.87
元全部用于扩大投资与交易业务规模、扩大信用业务规模及其他运营资金安排，
具体使用情况如下：

    序号             募集资金投资项目               具体使用金额（人民币元）


     1     扩大投资与交易业务规模                                 2,500,000,000.00

     2     扩大信用业务规模                                       1,543,584,905.66

     3     其他运营资金安排                                         93,714,888.21

                      合计                                        4,137,299,793.87


    注：具体使用金额不含募集资金存放募集资金专项账户期间所产生的利息。

     三、公司募集资金专项账户注销情况

     截至本公告日，公司已按要求提前通知联席保荐机构，已将募集资金存放募
集资金专项账户期间所产生的利息全部转入公司自有资金账户，并办理完毕募集
资金专项账户的注销手续。募集资金专项账户注销后，公司与银行、联席保荐机
构签署的《募集资金三方监管协议》相应终止。

     特此公告


                                               第一创业证券股份有限公司董事会

                                                    二〇二〇年十二月二十五日