证券代码：002797            证券简称：第一创业         公告编号：2021-008



                      第一创业证券股份有限公司

                 第三届董事会第十九次会议决议公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。

    第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十九次会
议通知于 2021 年 1 月 26 日以电子邮件方式发出，会议于 2021 年 1 月 28 日以视
频会议方式召开，会议由刘学民董事长主持。本次会议应出席董事 13 名，实际
出席董事 13 名，公司监事和部分高级管理人员列席会议。会议的召集和表决程
序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

    本次会议审议了会议通知列明的各项议案并形成如下决议：

    一、审议通过《关于聘任公司首席风险官的议案》

    同意聘任王国峰先生为公司首席风险官，其任期从公司董事会审议通过之日
起，至公司第三届董事会届满之日止。

    表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

    《关于聘任公司首席风险官的公告》与本决议同日公告。

    二、审议通过《关于公司落实主体责任提高治理水平实现高质量发展的自查
报告》

    表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

    备查文件：经与会董事签字并加盖董事会印章的公司第三届董事会第十九次
               会议决议。


    特此公告


                                          第一创业证券股份有限公司董事会
                                                 二〇二一年一月二十九日
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