证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2021-018
第一创业证券股份有限公司
关于公司 2021 年度日常关联交易预计的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易概述
第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）因正常的经营需要，预计
在 2021 年与北京首都创业集团有限公司（以下简称“首创集团”）及其一致行动
人、华熙昕宇投资有限公司（以下简称“华熙昕宇”）及其一致行动人、浙江航
民实业集团有限公司（以下简称“航民集团”）及其一致行动人、银华基金管理
股份有限公司（以下简称“银华基金”）及其他关联方发生交易。根据《公司法》、
《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《企业会计准则第
36 号——关联方披露》等有关法律、法规、规范性文件以及《第一创业证券股
份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《第一创业证券股份有限
公司关联交易管理办法》（以下简称“《关联交易管理办法》”）的相关规定，
上述交易构成关联交易。
公司于 2021 年 3 月 26 日召开的第三届董事会第二十次会议审议通过了《关
于公司 2020 年度关联交易执行情况及预计公司 2021 年度日常关联交易的议案》，
对本议案进行表决时，涉及的关联董事回避了表决，具体表决情况如下：
（1）预计与首创集团及其一致行动人发生的关联交易
表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。关联董事杨维彬、林伟回避了
该事项的表决,也未代理其他董事行使表决权。
（2）预计与华熙昕宇及其一致行动人发生的关联交易
表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。关联董事张兴、张轶伟回避了
该事项的表决,也未代理其他董事行使表决权。
（3）预计与航民集团及其一致行动人发生的关联交易
表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。关联董事高天相回避了该事
项的表决,也未代理其他董事行使表决权。
（4）预计与银华基金发生的关联交易
表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。关联董事王芳回避了该事项
的表决,也未代理其他董事行使表决权。
（5）预计与其他关联方发生的关联交易
在审议公司与其他关联方之间的关联交易时，公司全体董事回避表决，因非
关联董事人数不足三人，本议项直接提交股东大会审议。
本议案尚需提交公司股东大会审议批准，股东大会对本议案进行逐项表决
时，关联股东需相应的回避表决。
（二）预计日常关联交易类别和金额
根据《关联交易管理办法》的相关规定，参照公司以往关联交易的开展情况，
结合公司业务发展的实际需要，现对公司及控股子公司与以下公司关联方 2021
年度以及 2022 年 1 月 1 日至公司 2021 年度股东大会召开前的日常关联交易进行
预计：
单位：元
关联 截至 2021 年 2
序 定价依据及
交易 相关业务或事项介绍 关联方 月底已发生金 上年发生金额
号 预计金额
类别 额
参照市场水 首创集团及其一致行动人 0 85,792.73
关联方在公司开立资
平定价。因 华熙昕宇及其一致行动人 0 5,873.06
金帐户，进行交易所
代理 市场情况、 航民集团及其一致行动人 13,980.79 199,922.58
证券买卖，公司收取
1 买卖 业务量的不 银华基金及其合并报表范
佣金，并支付存放在 10.00 86,385.74
证券 确定，以实 围内子公司
公司的交易保证金存
际发生数计
款利息。 其他关联方 914.00 31,040.20
算。
公司与关联方之间进 首创集团及其一致行动人 336,097.86 1,658,831.53
行股票、债券、衍生 参照市场水 华熙昕宇及其一致行动人 0 0
证券
品、资产支持证券等 平定价。因 航民集团及其一致行动人 1,189,443.53 1,491,484.60
和金
证券和金融产品的销 市场情况、 银华基金及其合并报表范
融产 0 0
2 售与交易，认购关联 业务量的不 围内子公司
品销
方发行或管理的金融 确定，以实 2,978,370.14 3,978,370.14
售与
产品、关联方认购公 际发生数计 （截至 2021 年 （截至 2020
交易 其他关联方
司发行或管理的金融 算。 2 月 28 日持有 年末持有份
产品等。 份额） 额）
关联 截至 2021 年 2
序 定价依据及
交易 相关业务或事项介绍 关联方 月底已发生金 上年发生金额
号 预计金额
类别 额
1、关联方委托公司担 参照市场水 首创集团及其一致行动人 0 0
任投资顾问，公司收 平定价。因 华熙昕宇及其一致行动人 0 0
取投资顾问报酬； 市场情况、 航民集团及其一致行动人 0 0
投资
3 2、聘请关联方作为投 业务量的不 银华基金及其合并报表范
顾问 0 0
资顾问提供投资建 确定，以实 围内子公司
议，公司支付投资顾 际发生数计
其他关联方 0 0
问报酬。 算。
证券 参照市场水 首创集团及其一致行动人 0 3,213,867.93
承 公司或子公司为关联 平定价。因 华熙昕宇及其一致行动人 0 0
销、 方提供保荐与承销、 市场情况、 航民集团及其一致行动人 0 0
4 保荐 财务顾问服务，收取 业务量的不
及财 承销与保荐收入、财 确定，以实
其他关联方 0 0
务顾 务顾问收入。 际发生数计
问 算。
1、公司销售关联方发 首创集团及其一致行动人 0 0
参照市场水
行的证券投资基金等 华熙昕宇及其一致行动人 0 0
平定价。因
代理 金融产品，收取销售 航民集团及其一致行动人 0 0
市场情况、
销售 服务报酬； 银华基金及其合并报表范
5 业务量的不 128,560.74 1,652,613.88
金融 2、关联方销售公司发 围内子公司
确定，以实
产品 行的证券投资基金等
际发生数计
金融产品，支付销售 其他关联方 0 0
算。
服务报酬。
参照市场水 首创集团及其一致行动人 0 0
根据日常业务开展需 平定价。因 华熙昕宇及其一致行动人 0 0
要，与关联方共同发 市场情况、 航民集团及其一致行动人 0 0
共同
6 起设立、投资相关企 业务量的不
投资
业，获取投资收益、 确定，以实
其他关联方 0 0
管理报酬等。 际发生数计
算。
参照市场水 首创集团及其一致行动人 0 0
平定价。因 华熙昕宇及其一致行动人 0 0
向关联方提供订立合
市场情况、 航民集团及其一致行动人 0 0
居间 同、开展交易等媒介
7 业务量的不
服务 服务,公司获取服务
确定，以实
报酬。 其他关联方 0 0
际发生数计
算。
公司或公司子公司作 参照市场水 首创集团及其一致行动人 0 0
为证券产品的管理 平定价。因 华熙昕宇及其一致行动人 0 0
聘请
人，聘请公司关联方 市场情况、 航民集团及其一致行动人 0 0
8 担保
担任其所发行产品的 业务量的不
方
担保人，并向担保人 确定，以实 其他关联方 0 0
支付担保费。 际发生数计
关联 截至 2021 年 2
序 定价依据及
交易 相关业务或事项介绍 关联方 月底已发生金 上年发生金额
号 预计金额
类别 额
算。
参照市场水 首创集团及其一致行动人 0 0
公司子公司第一创业
平定价。因 华熙昕宇及其一致行动人 0 0
期货有限责任公司为
市场情况、 航民集团及其一致行动人 0 0
期货 关联方提供期货经纪
9 业务量的不 银华基金及其合并报表范
经纪 业务交易通道和相关 0 0
确定，以实 围内子公司
服务，收取手续费收
际发生数计
入。 其他关联方 0 0
算。
参照市场水
银华基金及其合并报表范
公司出租交易单元供 平定价。因 4,655,817.82 10,803,281.30
围内子公司
出租 关联方交易，收取交 市场情况、
10 交易 易佣金，并支付存放 业务量的不
单元 在公司的交易保证金 确定，以实
其他关联方 0 0
存款利息。 际发生数计
算。
参照市场水
银华基金及其合并报表范
公司向关联方提供销 平定价。因 0 0
围内子公司
基金 售、销售支付、份额 市场情况、
11 业务 登记、估值核算、信 业务量的不
外包 息技术系统等外包服 确定，以实
其他关联方 0 0
务，收取服务报酬。 际发生数计
算。
参照市场水 首创集团及其一致行动人 0 0
公司下属子公司为关
平定价。因 华熙昕宇及其一致行动人 0 0
联方提供投资管理服
投资 市场情况、 航民集团及其一致行动人 0 0
务及其他综合管理服
12 项目 业务量的不
务，收取管理费、业
管理 确定，以实
绩报酬及综合服务 其他关联方 1,556,603.74 13,192,983.63
际发生数计
费。
算。
参照市场水 银华基金及其合并报表范
0 0
基金 平定价。因 围内子公司
综合 公司向关联方提供基 市场情况、
13 服务 金综合服务、托管等 业务量的不
及托 业务，收取服务报酬。 确定，以实 其他关联方 0 0
管 际发生数计
算。
（三）2020 年度关联交易实际执行情况
2020 年，公司发生的日常性关联交易未超出公司股东大会批准的预计 2020
年度日常关联交易的范围，公司全年未发生偶发性关联交易，具体情况如下：
1、2020 年发生的日常关联交易
单位：元
实际发生
关联交 2020 年 2020 年度
关联方类别 关联方名称 关联交易内容 额占同类
易类别 预计金额 发生额
业务比例
首创集团及其 北京首创融资
20,133.15 0.00%
一致行动人 担保有限公司
华熙昕宇及其 华熙昕宇投资
756.34 0.00%
一致行动人 有限公司
浙江航民房地
产开发有限公 因市场情况、业 5,910.83 0.00%
航民集团及其 司 务量的不确定，
一致行动人 手续费收入
浙江航民实业 以实际发生数
177,213.47 0.03%
集团有限公司 计算。
银华基金及其
银华基金管理
合并报表范围 6,000.00 0.00%
股份有限公司
内子公司
深圳市贝特尔
机器人有限公 11,006.65 0.00%
其他关联方
司
关联自然人 14,580.56 0.00%
代理买卖 小计 235,601.00 0.04%
证券 北京首都创业
39,882.34 0.13%
集团有限公司
北京首创能达
投资开发有限 1,989.22 0.01%
公司
北京首创融资
23,593.56 0.08%
担保有限公司
首创集团及其 因市场情况、业
一致行动人 北京市开原房
务量的不确定，
地产开发有限 利息支出 1.08 0.00%
以实际发生数
责任公司
计算。
北京市农业融
资担保有限公 188.47 0.00%
司
北京市农业投
4.91 0.00%
资有限公司
华熙昕宇及其 华熙昕宇投资
5,076.56 0.02%
一致行动人 有限公司
实际发生
关联交 2020 年 2020 年度
关联方类别 关联方名称 关联交易内容 额占同类
易类别 预计金额 发生额
业务比例
北京华熙颐美
0.02 0.00%
投资有限公司
华熙国际投资
40.06 0.00%
集团有限公司
北京东方大班
健身中心有限 0.08 0.00%
公司
浙江航民实业
16,209.42 0.05%
集团有限公司
航民集团及其
一致行动人 浙江航民房地
产开发有限公 588.86 0.00%
司
银华基金管理
80,385.58 0.27%
银华基金及其 股份有限公司
合并报表范围
内子公司 银华财富资本
管理(北京)有 0.16 0.00%
限公司
深圳市贝特尔
机器人有限公 924.48 0.00%
司
其他关联方 五村联合控股
3.38 0.00%
有限公司
关联自然人 4,525.13 0.02%
小计 173,413.31 0.58%
关联方认购
3,978,370.14
（申购）和赎
其他关联方 关联自然人 （截至 2020 年 0.00%
回集合资产管
末持有份额）
理计划
因市场情况、业
证券和金 首创置业股份 务量的不确定， 585,131.53 0.08%
融产品销 有限公司
首创集团及其 公司接受委托 以实际发生数
售与交易
一致行动人 珠海横琴恒盛 发行单一/定向 计算。
华创商业管理 资管计划并收 1,073,700.00 0.16%
有限公司 取管理费及业
航民集团及其 浙江航民实业 绩报酬等
1,491,484.60 0.22%
一致行动人 集团有限公司
实际发生
关联交 2020 年 2020 年度
关联方类别 关联方名称 关联交易内容 额占同类
易类别 预计金额 发生额
业务比例
小计 3,150,316.13 0.46%
首创置业股份
176,415.09 0.04%
有限公司
证券承 证券承销收入 因市场情况、业
销、保荐 首创集团及其 首创环境控股 务量的不确定， 452,830.19 0.10%
及财务顾 一致行动人 有限公司 以实际发生数
问 小计 计算。 629,245.28 0.14%
首创置业股份
财务顾问收入 2,584,622.65 0.57%
有限公司
因市场情况、业
银华基金及其
代理销售 银华基金管理 代理销售基金 务量的不确定，
合并报表范围 1,652,613.88 8.98%
金融产品 股份有限公司 产品的收入 以实际发生数
内子公司
计算。
因市场情况、业
银华基金及其
出租交易 银华基金管理 出租交易席位 务量的不确定，
合并报表范围 10,803,281.30 23.02%
单元 股份有限公司 的租赁收入 以实际发生数
内子公司
计算。
2、其他关联交易情况
公司向关联方珠海一创创新科股权投资基金企业（有限合伙）、深圳市鲲鹏
一创私募股权投资管理有限公司、金砖一创（厦门）智能制造产业股权投资基金
合伙企业（有限合伙）、广东晟创私募股权投资基金管理有限公司、深圳元山私
募 股 权 投 资 管 理 有 限 公 司 收 取 管 理 费 或 综 合 服 务 费 ， 2020 年 确 认 收 入
13,192,983.63 元。
二、关联人介绍和关联关系
1、关联人的基本情况
（1）首创集团
首创集团注册资本为 330,000 万元，法定代表人为贺江川，住所为北京市西
城区车公庄大街 21 号 2 号楼一层。北京市人民政府国有资产监督管理委员会持
有首创集团 100%的股权。首创集团主要业务包括环保产业、基础设施建设、房
地产开发和金融服务等。截至 2020 年 12 月 31 日，首创集团总资产 40,186,063
万元，净资产 10,328,007 万元，营业收入 5,296,446 万元，投资收益 324,411 万
元，净利润 380,842 万元（相关数据未经审计）。经查询，首创集团不是失信被
执行人。
（2）华熙昕宇
华熙昕宇注册资本为 90,000 万元，法定代表人为赵燕，住所为北京市密云
区冯家峪镇政府南文化中心院内 115 室。经营范围为：项目投资；投资管理；投
资咨询；企业管理咨询；企业形象策划；计算机图文设计。截至 2020 年 12 月
31 日，华熙昕宇总资产 699,518.63 万元，净资产 482,953.65 万元，营业收入 180.49
元，投资收益 80,251.90 万元，净利润 53,376.26 万元（为母公司口径数据且未经
审计）。经查询，华熙昕宇不是失信被执行人。
（3）航民集团
航民集团注册资本为 5.5 亿元，法定代表人为朱重庆，住所为萧山区瓜沥镇
航民村。经营范围为：轻纺产品的制造、加工、开发、销售；实业投资、房地产
投资；仓储服务；出口自产的纺织印染面料、染料、服装；进口自营生产、科研
所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表及零配件；其他无需报经审批的一切合法
项目。截至 2020 年 12 月 31 日，航民集团总资产 1,122,211.47 万元，净资产
646,631.94 万元，营业收入 1,061,509.72 万元，投资收益 36,569.66 万元，净利润
82,063.61 万元（相关数据未经审计）。经查询，航民集团不是失信被执行人。
（4）银华基金
银华基金注册资本为 22,220 万元，法定代表人为王珠林，住所为深圳市福
田区深南大道 6008 号特区报业大厦 19 层。经营范围：基金募集、基金销售、资
产管理、中国证监会许可的其他业务（凭基金管理资格证书 A012 经营）。截至
2020 年 12 月 31 日，银华基金总资产 530,270.31 万元，净资产 323,667.73 万元，
营业收入 325,579.53 万元，投资收益 6,594.41 万元，净利润 82,781.67 万元（相
关数据经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计）。经查询，银华基金不是失
信被执行人。
（5）其他关联方
公司预计的其他关联方是指，根据《上市规则》第 10.1.3 条、第 10.1.5 条、
第 10.1.6 条，以及《关联交易管理办法》第五条、第六条、第七条规定的，除上
述第（1）项至第（4）项关联方以外，公司的其他关联法人、关联自然人。
2、与本公司的关联关系
（1）首创集团、华熙昕宇均为持有公司 5%以上股份的股东，符合《上市规
则》第 10.1.3 条第（四）款规定的关联关系情形。
（2）航民集团为原持有公司 5%以上股份的股东，符合《上市规则》第 10.1.6
条第（二）款规定的关联关系情形。
（3）银华基金是公司的参股子公司，公司持有银华基金 26.10%股权，公司
董事兼总裁王芳女士任银华基金董事，符合《上市规则》第 10.1.3 条第（三）款
规定的关联关系情形。
（4）其他关联方符合《上市规则》第 10.1.3 条、第 10.1.5 条、第 10.1.6 条，
以及《关联交易管理办法》第五条、第六条、第七条规定的关联关系情形。
3、履约能力分析
预计与公司发生关联交易的关联方生产经营正常、财务状况良好，且过往的
交易均能正常履约，各关联方具备良好的履约能力。
三、关联交易主要内容
1、关联交易主要内容
因正常经营需要，公司预计 2021 年与关联方发生的关联交易内容主要有：
（1）向关联方提供金融服务或劳务、销售金融产品（以实际发生的交易类型
为准）；
（2）接受关联方提供的服务（含金融服务）或劳务、购买关联方的产品（以
实际发生的交易类型为准）；
（3）与关联方共同投资；
（4）公司正常经营活动中发生的其他日常关联交易。
公司与关联方发生的关联交易参照市场水平定价，并在遵循平等、自愿的原
则下，由交易双方协商确定。
2、关联交易协议签署情况
在公司本次预计的日常关联交易范围内，当关联交易实际发生时，将另行签
订相关协议。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
1、上述关联交易均属于公司正常业务运营，有助于公司业务的开展，并将
为公司带来合理的收益；
2、上述关联交易是公允的，定价参考市场水平进行，不存在损害公司及中
小股东利益的情形；
3、上述关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务不会因上述关联交易
而对关联人形成依赖。
五、独立董事事前认可情况和发表的独立意见
公司独立董事就本事项发表了事前认可意见和独立意见，详情请查阅公司同
日在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）上登载的《独立董事关于公司2020
年度关联交易执行情况及预计公司2021年度日常关联交易的事前认可意见》、《独
立董事关于第三届董事会第二十次会议相关事项的独立意见》。
六、备查文件
1、经与会董事签字并加盖董事会印章的公司第三届董事会第二十次会议决
议；
2、独立董事关于公司 2020 年度关联交易执行情况及预计公司 2021 年度日
常关联交易的事前认可意见、第三届董事会第二十次会议相关事项独立董事意见。
特此公告
第一创业证券股份有限公司董事会
二〇二一年三月三十日