第一创业证券股份有限公司

                  2020 年度董事会工作报告

    根据《公司法》、《第一创业证券股份有限公司章程》 以下简称“《公

司章程》”）的有关规定，现将公司董事会 2020 年主要工作情况和 2021

年重点工作安排报告如下：

       一、 公司 2020 年总体经营情况

    2020 年是我国全面建成小康社会和“十三五”规划的收官之年，

也是资本市场而立之年。由于新冠疫情的发生，2020 年又注定是极其

特殊、极不平凡的一年。面对复杂的形势，公司在董事会的领导下，

保持高度敏感，持续推进疫情防控，积极把握市场机会，加快转型发

展。

    受益于行业改革及市场回暖，公司运营效率和专业能力持续提升。

公司 2020 年实现营业收入 31.20 亿元，较上年增长 20.77%；实现归属

于上市公司股东的净利润 8.13 亿元，较上年增长 58.40%；实现加权平

均净资产收益率 7.31%，较上年增长 1.48 个百分点。


       二、 2020 年董事会主要工作情况

    2020 年尽管发生新冠疫情，公司克服各种困难，顺利召开股东大

会、董事会及各专门委员会。董事会成员认真勤勉履职。

    报告期内，公司董事会累计召开会议 8 次，对非公开发行 A 股股

票、聘任高级管理人员、新设部门或分支机构、关联交易、计提资产

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减值准备、对外捐赠、子公司对外投资、二级私募子公司股权激励等

重大事项进行审议，通过议案 51 项，听取报告 7 项。公司董事会召集

股东大会 1 次，向股东大会提交议案 21 项、报告 2 项。

    公司董事会下设的专门委员会累计召开会议 12 次，对非公开发行

A 股股票、计提资产减值准备、稽核审计工作情况、合规风控报告、

募集资金存放与使用情况、年度薪酬考评、高级管理人员候选人资格

审查等 32 项议题进行了审议。其中，投资与发展委员会召开会议 1 次，

风险管理委员会召开会议 2 次，审计委员会召开会议 6 次，薪酬与考

核委员会召开会议 1 次，提名委员会召开会议 2 次。

     2020 年，公司董事会重点开展了以下工作：

    （一）圆满完成非公开发行，夯实公司资本实力

    本次非公开发行 A 股股票，是公司紧抓资本市场全面深化改革历

史性机遇、深度战略转型的关键性举措。在公司董事会的领导下，经

过公司上下持续推动和充分准备，公司较好地把握了时间窗口，顺利

完成 7 亿股非公开发行，补充资本金 41.37 亿元，成功引入北京首农食

品集团有限公司、北京京国瑞国企改革发展基金（有限合伙）两家持

股 4.99%的有实力的股东。本次非公开发行股票是公司上市后的首次股

权再融资，是公司发展史上的又一重要里程碑。公司股东背景和资本

实力得到进一步增强，公司会继续保持市场化经营机制优势，为加速

成长和发展打下坚实的基础。

    （二）继续强化战略引领，提升综合实力，跃升 A 类券商

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    2020 年，公司董事会继续强化战略引领，持续推动战略聚焦，带

领经营管理层密切关注资本市场全面深化改革的进展，积极把握市场

机遇，明确“以客户为中心”的战略路径，在巩固传统优势业务的同

时，探索发展新业务和新模式，聚焦战略性新兴产业，提升公司核心

竞争优势，取得良好经营业绩。公司在风险管理能力、市场竞争力排

名、履行社会责任等方面获得监管评级加分，2020 年公司第一次在分

类评价结果中，获得 A 类 A 级。

    （三）加强董事会建设，提高治理水平

    2020 年，公司董事会积极适应市场环境和监管形势的变化，切实

履行规范发展主体责任，不断提升公司治理与规范运作水平。

    在发生新冠疫情的情况下，董事会持续优化会议流程，注重会前

充分沟通，提高议事效率，确保重大决策的科学、规范、透明。公司

董事积极参与监管机构和公司组织的线上线下《关于进一步提高上市

公司质量的意见》等系列专题培训，认真学习监管新规，提高自身理

论水平和决策能力。公司董事会守牢“不披露虚假信息、不从事内幕

交易、不操纵市场价格、不损害上市公司利益”四条底线，切实提升

治理有效性。公司严格按监管规定履行信息披露义务，确保信息披露

真实、准确、完整、及时、公平；充分重视投资者关系管理，通过线

上线下多种方式加强投资者交流，形成良性互动；认真落实内幕信息

登记、报备制度，持续强化内幕交易防控；高度重视关联交易管理，

杜绝违规担保和资金占用，切实保障股东利益。


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    （四）关注信用风险管控，继续积极处置化解历史风险

    2020 年，公司董事会持续关注公司对信用风险的管控，督促经营

管理层继续严控新增高信用风险持仓，积极化解处理历史存量风险项

目。公司董事通过定期参加董事会、风险管理委员会、公司风险管理

汇报会等途径，及时了解公司日常经营中各类风险的管理情况，尤其

是公司信用风险防范、化解与处置情况，指导并支持经营管理层对公

司所遇到的风险项目进行妥善处理。公司以控制存量项目风险为主，

重新梳理股票质押式回购等业务管理体系，修订了相关业务制度和流

程，通过各种方式对出现信用风险的项目进行稳妥处置并已取得重要

进展，全年未发生重大信用风险事件。

    （五）履行社会责任，深入践行 ESG 可持续发展理念

    公司董事会积极承担社会责任，始终将自身发展与社会进步、环

境改善紧密相连。2020年，公司积极践行ESG（环境、社会与公司治

理）理念，成为国内第一家加入联合国支持的负责任投资原则组织（UN

PRI）的证券公司，并致力于成为ESG实践的行业先行者和倡导者。新

冠疫情爆发后，公司保持高度敏感，在积极推进疫情防控确保员工健

康安全的同时，公司和旗下基金子公司创金合信基金管理有限公司（以

下简称“创金合信”）分别向湖北省慈善总会捐款200万元和100万元，

并发挥专业优势通过发行、销售疫情防控债券等多种方式为抗疫贡献

力量。在国家决胜全面建成小康社会、决战脱贫攻坚之年，公司积极

参与精准扶贫：4个结对帮扶县摘掉贫困的帽子，走上乡村振兴发展之

路；捐建第7间“梦想中心”，为孩子们提供优质素养教育；采购结对
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帮扶县滞销农产品，捐资救助特困家庭。公司加大绿色运营力度，积

极倡导节能减排，与创金合信携手阿拉善生态基金会治理荒漠生态，

捐资60万元认养200亩公益纪念林。公司扎实推进企业文化建设，号召

全体员工以拥抱改革开放、献力公司发展为己任，勇担新使命，奋进

新时代。


     三、 董事履职情况

    2020 年，公司全体董事严格遵守法律法规和《公司章程》的规定，

忠实、勤勉履职，积极出席董事会和相关专门委员会会议，认真审议

各项议案，在公司非公开发行股票、合规风控建设、关联交易管理、

内控体系完善、高级管理人员选聘等方面，充分发挥专业所长提供具

有针对性、前瞻性和建设性的意见建议，为董事会专业化、科学化决

策起到重要作用，有力促进公司规范运作和可持续发展。

    2020 年，公司董事出席会议情况如下：

                              本报告期应参加   实际出席董   授权委托   缺席
    董事姓名         职务
                              董事会会议次数   事会次数     出席次数   次数
     刘学民         董事长          8              8            -       -
      王芳           董事           8              8            -       -
     杨维彬          董事           8              8            -       -
      林伟           董事           8              8            -       -
      张兴           董事           8              8            -       -
     张轶伟          董事           8              8            -       -
     高天相          董事           8              8            -       -
     蔡启孝          董事           8              8            -       -
      刘斌         独立董事         8              8            -       -
     龙翼飞        独立董事         8              8            -       -
     彭沛然        独立董事         8              8            -       -
      罗飞         独立董事         8              8            -       -
 梁琪（已离任）    独立董事         8              8            -       -
 年内召开董事会会议次数                                     8
                                    5
   其中：现场与电话相结合召开会议次数             1
           视频会议召开次数                       6
           通讯方式召开会议次数                   1


     四、 2021 年董事会主要工作计划

    2021 年是国家“十四五”规划的开局之年，也是我国全面建成小

康社会之后，现代化建设进程中具有特殊重要性的一年。1 月 28 日，

证监会系统工作会议部署了 2021 年资本市场改革发展稳定六大重点任

务，提出将扎实推进全面深化资本市场改革开放落实落地，努力保持

复杂环境下资本市场稳健发展势头。本轮资本市场改革推动层级之高、

力度之大、速度之快前所未有，将为资本市场和证券行业发展带来重

大机遇。

    面对新形势和新机遇，2021 年，公司董事会将继续充分发挥引领

和驱动作用，积极把握发展契机，全力推进公司发展。公司董事会将

重点做好以下工作：

    （一） 做好换届选举工作，确保新老两届顺利交接

    2021 年 6 月，公司第三届董事会任期将届满，公司将依据有关法

律法规和《公司章程》组织换届选举，规范完成董事会成员提名、资

格申报、股东大会选举等事项，做好新老两届的交接工作，进一步优

化董事会结构，不断提高董事会的科学决策水平。

    （二） 加快做实北京总部，实现公司整体实力跃升

    2020 年，公司通过非公开发行股票成功使资本实力增强。2021 年，


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公司董事会将协调各方加快做实做强北京总部，加大资源投入，推动

公司与包括首创集团在内的北京国资在金融领域的全面合作，实现公

司整体实力的跃升。

    （三） 推动战略转型，制定实施新三年战略发展规划

    过去三年，公司董事会在和经营管理层的积极工作下，带领全体

员工不懈努力拼搏，积极推动《2018-2020 年公司战略发展规划》落实

落地。公司合并层面营业收入、净利润连续三年实现高增长，公司综

合实力显著增强。2021 年，面对新形势和新机遇，董事会将继续推动

公司深化战略转型，与经营管理层一道做好《2021-2023 年公司战略发

展规划》的制定与实施。

    （四）提升风险控制能力，加强合规管理和内控体系建设

    2021 年，面对行业的高度竞争和市场的不确定性，公司董事会将

密切关注宏观与行业环境的变化，敦促公司严格遵守监管要求，强化

执业过程中的风险意识，做到敬畏市场、敬畏风险，尊重客户。董事

会将推动公司持续加强风险控制能力建设，加强合规管理和内控体系

建设，严控风险事件发生。

    （五）践行 ESG 可持续发展理念，积极履行社会责任

    2021 年，公司董事会将牢记使命与责任，推动 ESG 可持续发展理

念与公司经营战略的进一步融合，指导对实质性 ESG 议题进行统筹管

理，推动六大负责任投资原则在公司落实落地。公司董事会还将继续

把自身发展与社会进步、环境改善紧密相连，积极履行社会责任，推
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进绿色运营，继续创造可持续价值。

    2021 年，资本市场将继续担当国家全面深化改革的“排头兵”和

“领头羊”。随着一系列政策措施落地，资本市场有望从“温暖的春天”

进入“火热的夏天”，证券行业将迎来历史性发展机遇。公司董事会将

不忘初心、牢记使命、砥砺奋进，以专业的金融服务支持实体经济高

质量发展，以更好的业绩回馈广大投资者。

    最后，感谢股东在过去一年对董事会工作和公司发展的大力支持，

谢谢！




                                   第一创业证券股份有限公司董事会

                                          二〇二一年三月三十日




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