华创证券有限责任公司、第一创业证券承销保荐有限责任公司
关于第一创业证券股份有限公司
2020 年度保荐工作报告
保荐机构名称：华创证券有限责任公司、
被保荐公司简称：第一创业
第一创业证券承销保荐有限责任公司
保荐代表人姓名：姚政 联系电话：0755-88309300
保荐代表人姓名：高瑾妮 联系电话：010-66232333
保荐代表人姓名：王勇 联系电话：010-63212099
保荐代表人姓名：尹航 联系电话：010-63212083
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资
是
金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联
交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0
（2）列席公司董事会次数 0
（3）列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2021-3-26
详细介绍上市公司募集资金的管理与监督
（3）培训的主要内容 等相关法律法规框架体系，对募集资金使
用的具体要求进行了讲解和疑问解答
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托 无 不适用
理财、财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介
无 不适用
机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、
无 不适用
核心技术等方面的重大变化情
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
公司股东华熙昕宇投资有限公司（以下
简称“华熙昕宇”）于 2014 年 4 月出
具《关于第一创业证券股份有限公司
IPO 相关事项的承诺函》，承诺所持股
票在锁定期满后两年内减持比例不超
过公司发行上市时持有的股份总数的
1.股份限售期满后减持意向承 25%，即 134,929,600 股。2019 年 5
否
诺 月 13 日，华熙昕宇持有的公司股票限
售期届满并上市流通。自 2019 年 9 月 3
日至 2020 年 7 月 6 日，华熙昕宇通过
集中竞价、大宗交易共减持公司股票
134,929,600 股。2020 年 7 月 7 日至 8
日，华熙昕宇 2017 年非公开发行可交
换公司债券（第一期）持有人实施换股，
华熙昕宇被动减持 79,617,834 股，导致
华熙昕宇超出承诺可减持数量
79,617,834 股。
深圳证监局就该事项对华熙昕宇出具
关注函，深交所对华熙昕宇予以通报批
评处分。股东华熙昕宇在收到关注函和
处分后，组织相关董事、监事、高级管
理人员进一步加强证券法律法规的学
习，表示未来会在执行承诺过程中充分
考虑各类情况，审慎履行已作出的相关
承诺。
2.避免同业竞争和规范关联交
是 不适用
易的承诺
3.关于公司首次公开发行摊薄
是 不适用
即期回报的相关情况的承诺
4.公司 IPO 期间信息披露承诺 是 不适用
5.关于保证招股意向书信息披
是 不适用
露真实、准确、完整的承诺
6.公司相关承诺的约束措施的
是 不适用
承诺
7.不减持第一创业股份的承诺 是 不适用
8.股份锁定承诺 是 不适用
9.对公司填补回报措施能够得
是 不适用
到切实履行的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其
不适用
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 不适用
（本页无正文，为《华创证券有限责任公司、第一创业证券承销保荐有限责任公
司关于第一创业证券股份有限公司 2020 年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人签名：
姚政 高瑾妮
华创证券有限责任公司
年 月 日
（本页无正文，为《华创证券有限责任公司、第一创业证券承销保荐有限责任公
司关于第一创业证券股份有限公司 2020 年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人签名：
王勇 尹航
第一创业证券承销保荐有限责任公司
年 月 日