华创证券有限责任公司、第一创业证券承销保荐有限责任公司

                 关于第一创业证券股份有限公司

                2020 年持续督导现场培训工作报告

    华创证券有限责任公司、第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“保
荐机构”）作为第一创业证券股份有限公司（以下简称“第一创业”或“公司”）
非公开发行的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交
易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关
规定，于 2021 年 3 月 26 日对第一创业董事、监事、高级管理人员、主要股东及
董事会办公室人员等进行了持续督导培训，现将培训工作情况报告如下：


一、培训基本情况

    1、培训时间：2021年3月26日

    2、培训地点：第一创业第三届董事会第二十次会议会场

    3、培训方式：现场与视频相结合方式进行培训

    4、培训人员：尹航、姚政

    5、培训对象：董事、监事、高级管理人员、主要股东及董事会办公室人员


二、培训内容

    本次培训结合《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、
《深圳证券交易所股票上市规则（2020年修订）》、《深圳证券交易所上市公司
规范运作指引（2020年修订）》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》等法律法规及相关文件，详细介绍了上市公司募集资
金的管理与监督等相关法律法规框架体系，对募集资金使用的具体要求进行了讲
解，并结合公司实际情况对培训对象的疑问进行了解答。


三、培训效果
    通过此次培训授课，第一创业的董事、监事、高级管理人员等参加培训人员
对上市公司募集资金的存储、募集资金的使用、募集资金的管理与监督等要求有
了更加系统和全面的认识，增强了公司及上述人员的规范运作意识。本次培训达
到了预期的目标，取得了良好的效果。

    （以下无正文）
（本页无正文，为《华创证券有限责任公司、第一创业证券承销保荐有限责任公
司关于第一创业证券股份有限公司 2020 年持续督导现场培训工作报告》之签章
页）




    保荐代表人签名：


                          姚政                    高瑾妮




                                                 华创证券有限责任公司


                                                           年   月   日
（本页无正文，为《华创证券有限责任公司、第一创业证券承销保荐有限责任公
司关于第一创业证券股份有限公司 2020 年持续督导现场培训工作报告》之签章
页）




       保荐代表人：
                          王   勇                      尹        航




                                     第一创业证券承销保荐有限责任公司


                                                            年        月   日