大同证券有限责任公司关于第一创业证券股份有限公司 2018 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（品种二）
临时受托管理事务报告



股票简称：第一创业                                                           股票代码：002797.SZ

债券简称：18 一创 02                                                         债券代码：112633.SZ




                                大同证券有限责任公司
                        关于第一创业证券股份有限公司
    2018 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）
                      （品种二）临时受托管理事务报告




                                         债券受托管理人




                                      大同证券有限责任公司
                       （大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层）




                                             2021 年 7 月
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临时受托管理事务报告



                                             重要声明
       本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托

管理人执业行为准则》及其他相关信息披露文件以及第一创业证券股

份有限公司（以下简称“第一创业”、“发行人”或“公司”）提供

的相关资料等，由债券受托管理人大同证券有限责任公司（以下简称

“大同证券”或“债券受托管理人”）编制。大同证券编制本报告的

内容与信息均来源于发行人提供的资料或说明。

       本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资

者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作

为大同证券所作的承诺或声明。在任何情况下，未经大同证券书面许

可，不得将本报告用作其他任何用途。
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       一、债券基本情况

       截至目前，第一创业发行的由大同证券担任受托管理人尚未到期

的公司债券包括“18 一创 02”，债券基本情况如下：

       （一）债券名称：第一创业证券股份有限公司 2018 年面向合格

投资者公开发行公司债券（第一期）（品种二），简称：“18 一创 02”，

代码“112633”。

       （二）发行规模：2 亿元人民币。

       （三）债券期限：为 5 年期固定利率品种。

       （四）还本付息方式：本期债券按年付息，利息每年支付一次，

到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。本息支付方式

及其他具体安排按照债券登记机构的相关规定办理。

       （五）本期债券起息日：2018 年 1 月 16 日。

       （六）本期债券付息日：为 2019 年至 2023 年每年的 1 月 16 日。

如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易

日；顺延期间付息款项不另计利息。

       （七）本期债券兑付日：为 2023 年 1 月 16 日。如遇法定及政府

指定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日；顺延期间兑付

款项不另计利息。

       （八）募集资金用途：全额用于补充公司流动资金。

       （九）债券担保：本期债券发行无担保。

       （十）信用级别及资信评级机构：经上海新世纪综合评定，发行

人主体的信用等级为 AA+，本期债券的信用等级为 AA+。


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       二、重大事项

       （一）发行人董事会、监事会完成换届选举

       第一创业第三届董事会、第三届监事会任期已届满，根据相关法

律法规以及《第一创业证券股份有限公司章程》的有关规定，公司于

2021 年 6 月 7 日召开第四届职工代表大会第十次会议，选举产生第

四届监事会职工代表监事；于 2021 年 6 月 30 日召开 2020 年度股东

大会，选举产生公司第四届董事会非独立董事、独立董事和第四届监

事会非职工代表监事。公司董事会、监事会顺利完成了换届选举相关

工作。

       公司于 2021 年 7 月 2 日召开第四届董事会第一次会议，选举产

生公司第四届董事会董事长、董事会各专门委员会委员及主任委员。

同日，公司召开第四届监事会第一次会议，选举产生第四届监事会监

事会主席。

       （二）公司第四届董事会组成情况

       1、董事会成员

       （1）非独立董事：刘学民先生（董事长）、王芳女士、邓文斌先

生、杨维彬先生、徐建先生、梁望南先生、臧莹女士、高天相先生；

       （2）独立董事：龙翼飞先生、罗飞先生、彭沛然先生、李旭冬

先生、刘晓蕾女士。

       公司第四届董事会董事任期三年，自 2020 年度股东大会审议通

过之日起生效。

       第四届董事会成员中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担


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任的董事人数未超过公司董事总数的二分之一，独立董事的人数比例

符合相关法规的要求。

       2、董事会各专门委员会成员

       （1）第四届董事会投资与发展委员会：刘学民先生（主任委员）、

王芳女士、邓文斌先生、梁望南先生、彭沛然先生、刘晓蕾女士；

       （2）第四届董事会风险管理委员会：王芳女士（主任委员）、徐

建先生、臧莹女士、高天相先生；

       （3）第四届董事会薪酬与考核委员会：龙翼飞先生（主任委员）、

刘晓蕾女士、高天相先生；

       （4）第四届董事会审计委员会：罗飞先生（主任委员）、彭沛然

先生、杨维彬先生；

       （5）第四届董事会提名委员会：龙翼飞先生（主任委员）、李旭

冬先生、梁望南先生。

       （三）公司第四届监事会组成情况

       1、非职工代表监事：钱龙海先生（监事会主席）、李章先生、陈

志成先生、王学锋先生；

       2、职工代表监事：孙晶女士、孙蕤先生、覃荔荔女士。

       公司第四届监事会监事任期三年，自 2020 年度股东大会审议通

过之日起生效。

       第四届监事会成员中职工代表监事的比例未低于三分之一，最近

两年曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数未超过公司监

事总数的二分之一。


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       发行人已于 2021 年 7 月 3 日披露了《第一创业证券股份有限公

司关于董事会、监事会完成换届选举的公告》（公告编号：2021-045）。

       大同证券作为发行人“18 一创 02”的债券受托管理人，为充分保

障债券投资人的利益，履行债券受托管理人职责，在获悉相关事项后，

及时与发行人进行了沟通，根据《公司债券受托管理人执业行为准则》

的有关规定出具本受托管理事务临时报告。大同证券后续将密切关注

发行人关于“18 一创 02”的本息偿付及其他对债券持有人有重大影响

的事项，并严格按照《公司债券受托管理人执业行为准则》、《债券受

托管理协议》等规定或约定履行债券受托管理人的职责。

       特此提请投资者关注“18 一创 02”的相关风险，并请投资者对相

关事项做出独立判断。



      （以下无正文）




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     （本页无正文，为《大同证券有限责任公司关于第一创业证券股份有限公
司 2018 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（品种二）临时受托管理
事务报告》之盖章页）




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