第一创业证券股份有限公司

                   2021 年上半年投资者保护工作报告


    2021 年上半年，第一创业证券股份有限公司（以下简称“第一创业”或“公
司”）积极贯彻落实《中华人民共和国证券法》、《国务院办公厅关于进一步加强资
本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发〔2013〕110 号）及中国证
券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）投资者保护相关要求，切实推进投
资者保护工作，重点开展了以下五个方面工作：

    一、注重投资者回报，实施利润分配方案

    2021 年上半年，公司严格按照利润分配政策，制定并实施了公司 2020 年度利
润分配方案。公司于 2021 年 3 月 26 日召开第三届董事会第二十次会议并于 2021
年 6 月 30 日召开 2020 年度股东大会，审议通过了《关于公司 2020 年度利润分配
方案的议案》：以现有总股本 4,202,400,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现
金红利 0.40 元（含税），实际分配现金红利为 168,096,000.00 元，占公司 2020 年
当年实现的可供分配利润 460,786,324.96 元的 36.48%。2021 年 8 月 6 日，公司 2020
年度利润分配方案实施完毕。
    公司 2020 年度利润分配方案符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和
国证券法》、中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上
市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》、《第一创业证券股份有限公司章
程》（以下简称“《公司章程》”）以及《第一创业证券股份有限公司未来三年
（2019-2021 年）股东回报规划》中关于现金分红的有关规定，有利于公司的长期
发展。


    二、合规披露信息，提高公司透明度

    2021 年上半年，公司严格按照《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所
股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规和《第一
创业证券股份有限公司信息披露事务管理制度》等公司制度的相关要求，通过深
圳证券交易所网站（www.szse.cn）以及符合监管规定条件的信息披露媒体《中国

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证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》发布各类定期报告和临时
公告文件共计 88 份。

    公司信息披露合法合规，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等任何
违反信息披露相关规定的情形，确保了信息披露的真实、准确、完整、及时、公
平，为广大投资者提供了有效的投资决策依据。同时，公司在官方网站
（www.firstcapital.com.cn）开设了“投资者关系”专栏，及时发布各类公告信息。


    三、加强投资者沟通，客观传递公司价值

    2021 年上半年，公司采取多种方式持续加强与投资者的沟通：通过深圳证券
交易所“互动易”投资者互动平台回复投资者各类咨询 36 次；通过投资者服务热
线 0755-23838868 及投资者服务邮箱 IR@fcsc.com 回答投资者各类问询 128 次；在
全景网投资者关系互动平台举办“第一创业 2020 年年度报告网上业绩说明会”，
通过网络方式回答投资者提问 60 个。公司始终严格按照信息披露的相关规定，秉
承“合规披露，真诚沟通”的原则，与投资者就公司特色化发展战略、各项业务
开展情况、财务状况等投资者关注的内容进行沟通，客观传递公司价值。

    公司继续积极推进中小投资者权益保护工作。2021 年 5 月 18 日，由证券日报
社及中证中小投资者服务中心主办、深圳证监局联合主办、公司协办的第三届“5
· 19 中小投资者保护宣传周”深圳专场活动在公司总部举行。本届活动的主题是
“将投资者保护落到实处”，活动现场进行了投资者保护要求、体系、实践及案例
的分享，投资者就其关心的问题与参会嘉宾进行了交流。


    四、听取独立董事意见，发挥专业监督作用

    公司高度重视独立董事在董事会决策中发挥的专业建议和监督作用，对于可
能影响中小投资者权益的重要事项，充分听取独立董事的独立意见。2021 年上半
年，公司独立董事出席了 4 次公司董事会，勤勉尽责地审议所有议案，发表表决
意见。

    公司 2021 年上半年取得独立董事针对关于推选公司第四届董事会非独立董事
候选人、2020 年度利润分配方案、续聘 2021 年度会计师事务所、2020 年度关联
交易执行情况及预计 2021 年度日常关联交易、2020 年度内部控制评价报告等事项
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发表的事前认可意见或独立意见共 15 份，确保内部审议程序符合相关法律、法规
的规定，确保中小投资者的合法权益不受损害，切实保障中小投资者的利益。


    五、完善股东大会安排，方便投资者参与公司治理

    2021 年上半年，公司认真按照中国证监会《上市公司股东大会规则》、《深圳
证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规和《公司章程》、《第一创业证券
股份有限公司股东大会议事规则》、《第一创业证券股份有限公司股东大会网络投
票管理办法》等公司制度的相关要求，严格规范公司股东大会的召开程序和会议
内容。

    公司于 2021 年 6 月 30 日召开 2020 年度股东大会，提供现场会议和网络投票
两种参会方式，确保全体投资者均可平等、有效地参与公司治理。2020 年度股东
大会审议的所有议案，均对中小投资者的表决进行单独计票，单独计票结果及时
披露，切实维护广大投资者的合法权益。2020 年度股东大会严格按照相关规定设
有股东问答环节，确保中小投资者有机会与公司管理层直接沟通，表达合理诉求，
从而参与完善公司治理。

    未来，公司将持续加强投资者合法权益保护工作，健全投资者回报长效机制，
坚持为股东创造长期价值。


                                          第一创业证券股份有限公司董事会
                                              二〇二一年八月二十七日




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