证券代码：002797           证券简称：第一创业          公告编号：2021-076


                       第一创业证券股份有限公司

                   第四届董事会第五次会议决议公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


    第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第五次会议
通知于 2021 年 11 月 29 日以电子邮件方式发出，会议于 2021 年 12 月 3 日以视频
会议方式召开。本次会议应出席董事 13 名，实际出席董事 13 名，公司监事和部
分高级管理人员列席会议。会议的召集和表决程序符合《中华人民共和国公司法》
和《第一创业证券股份有限公司章程》的有关规定。
    本次会议审议了会议通知列明的各项议案并形成如下决议：
    一、审议通过《关于公司向结对帮扶县捐赠的议案》
    同意公司向结对帮扶县捐赠合计人民币 108 万元，并授权公司经营管理层在
上述额度和事项范围内办理捐赠有关事宜。
    表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
    二、审议通过《关于公司公益性支出的议案》
    表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
    本议案尚需提交股东大会审议批准。《关于公益性支出的公告》与本决议同
日公告。
    三、审议通过《关于审议<第一创业证券股份有限公司对外捐赠管理制度>的
议案》
    表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
    本议案尚需提交股东大会审议批准。《第一创业证券股份有限公司对外捐赠
管理制度》与本决议同日公告。
    四、审议通过《关于审议<第一创业证券股份有限公司股东大会网络投票管理
办法>的议案》
    表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

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    本议案尚需提交股东大会审议批准。《第一创业证券股份有限公司股东大会
网络投票管理办法》与本决议同日公告。
    五、审议通过《关于审议<第一创业证券股份有限公司独立董事工作制度>的
议案》
    表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
    董事会审议通过《第一创业证券股份有限公司独立董事工作制度》，《第一
创业证券股份有限公司独立董事年报工作规程》同日废止。《第一创业证券股份
有限公司独立董事工作制度》尚需提交股东大会审议批准，并与本决议同日公告。
    六、审议通过《关于审议<第一创业证券股份有限公司董事会秘书工作制度>
的议案》
    表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
    七、审议通过《关于公司固定收益业务线组织架构调整的议案》
    同意公司撤销固定收益部、公司业务部，设立固定收益交易投资部、固定收
益销售部和固定收益运营部。
    表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
    八、审议通过《关于提请召开公司 2021 年第一次临时股东大会的议案》
    同意于 2021 年 12 月 20 日（星期一）召开公司 2021 年第一次临时股东大会。
    《关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知》与本决议同日公告。
    表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。


    备查文件：经与会董事签字并加盖董事会印章的公司第四届董事会第五次会
                 议决议


    特此公告。

                                          第一创业证券股份有限公司董事会
                                               二〇二一年十二月四日




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